Заказ 30914 (200 грн.)

. ІНВЕСТИЦІЙНИЙ АНАЛІЗ, РЕКОМЕНДАЦІЇ ТА ДІЇ 


A. Старанність та обґрунтованість. Члени та кандидати зобов’язані:

1. Дотримуватись принципів старанності, незалежності та ретельності при проведенні аналізу інвестицій, наданні рекомендацій щодо інвестування та вчинення інвестиційних дій. 

2. Здійснювати будь-який інвестиційний аналіз, рекомендації чи дії на підставі належного та адекватного обґрунтування, підтвердженого відповідними дослідженнями. 


B. Спілкування з клієнтами та потенційними клієнтами. Члени та кандидати зобов’язані:

1. Повідомляти існуючим і потенційним клієнтам основну інформацію та загальні принципи інвестиційних процесів, які використовуються ними при проведенні аналізу інвестицій, виборі цінних паперів та створенні інвестиційних портфелів, а також невідкладно повідомляти про всі зміни, які можуть   суттєво вплинути на такі процеси. 

2. Розсудливо підходити до визначення факторів, які суттєво впливають на  інвестиційний аналіз, рекомендації чи дії, та повідомляти існуючих та потенційних клієнтів про наявність таких факторів. 

3. Розрізняти факти та судження в презентаціях інвестиційного аналізу та рекомендацій. 

4. Ведення документації. Члени та кандидати повинні розробити та вести належну документацію, яка відображає інвестиційний аналіз, рекомендації та дії, а також інший обмін інформацією стосовно інвестицій з існуючими та потенційними клієнтами.

A. Повідомлення про наявність конфлікту інтересів.

Члени та кандидати повинні надавати повну та достовірну інформацію про всі факти, які   можуть негативно вплинути на незалежність та об’єктивність їх рішень, а також перешкоджати виконанню   зобов’язань перед клієнтами, потенційними клієнтами та роботодавцем. Члени та кандидати повинні забезпечити чіткість та зрозумілість такої інформації, а також повідомляти таку інформацію у належний спосіб.

B. Пріоритетність операцій. Інвестиційні операції, які здійснюються в інтересах клієнтів та/або роботодавця, мають пріоритет перед інвестиційними операціями, в яких зацікавлений член або кандидат.

C. Винагороди за рекомендації. Члени та кандидати повинні повідомляти свого роботодавця, клієнтів або потенційних клієнтів про будь-яку плату за послуги, винагороду або побічний прибуток,   отримані від інших осіб або сплачені іншими особами за рекомендації щодо продуктів або послуг.

A. Поведінка членів та кандидатів щодо програми CFA.

Членам та кандидатам заборонено здійснювати будь-які дії, які компрометують репутацію та чесне ім’я CFA Institute чи відзнаки CFA; або об’єктивність, чинність та надійність екзаменів програми CFA.

B. Посилання на CFA Institute, відзнаку CFA і програму CFA.

Посилаючись на CFA Institute, членство в CFA Institute, відзнаку CFA чи статус кандидата програми CFA, членам та кандидатам заборонено спотворювати чи перебільшувати значення членства в CFA Institute, наявність відзнаки CFA чи статус кандидата програми CFA.