Заказ 33356 (200 грн.)

Заказ 33356 (200 грн.) 06.07.2019 09:47

1. Професіоналізм (знання законодавства; незалежність та об’єктивність; навмисне спотворення фактів; неправомірна поведінка)

2. Цілісність ринків капіталу (матеріальна не оприлюднена інформація; маніпулювання ринком)

 

3. Обов`язки перед клієнтом (лояльність(розсудливість) та належна увага; забезпечення чесності; забезпечення відповідності; презентація результатів інвестування; дотримання конфіденційності)

4. Обов`язки перед роботодавцем (лояльність; домовленості про додаткову винагороду; обов`язки керівників)

5. Інвестиційний аналіз, рекомендації та дії (старанність та обґрунтованість; спілкування з клієнтами та потенційними клієнтами; ведення документації)

6. Конфлікти інтересів (повідомлення про конфлікти; пріоритетність операцій; винагороди за рекомендації)

7. Обов`язки члена CFA institute та кандидата CFA (поведінка членів та кандидатів щодо програми CFA; посилання на CFA institute, програму CFA, відзнаку CFA)

 ІНВЕСТИЦІЙНИЙ АНАЛІЗ, РЕКОМЕНДАЦІЇ ТА ДІЇ 


Аналітик Іванов виконуючи інвестиційний аналіз не звернув увагу на суттєві фактори реалізації інвестиційного проекту. В результаті клієнт отримав значні збитки.

Порушено принцип старанності та обґрунтованості.

Інвестиційний аналіз Петров приховав від клієнта суттєву інформацію про умови реалізації інвестиційного проекту, ризики та напрямки формування інвестиційних пропозицій.

В консультаційній фірмі за пакетами замовлень відсутня узагальнена інформація, вся документація ведеться не періодично, вибірково та не в повному обсязі.

VI. КОНФЛІКТ ІНТЕРЕСІВ 


Іванов , аудитор фірми А, приховав від керівництва те. Що йому доведеться проводити аудит на фірмі, де його дружина є керівником бухгалтерії.

Проводячи терміновий інвестиційний аналіз, Іванов, аналітик ІК, віддав перевагу вечері з друзями і відмовився від вечері з клієнтами, з якими він повинен був обговорити суттєві моменти по договору.

Іванов, аудитор фірми А, проводив аудит на фірмі Б і одночасно отримав консалтингову винагороду від головного конкурента фірми Б за аналогічні послуги.

VII. ОБОВ’ЯЗКИ ЧЛЕНА   CFA INSTITUTE  ТА КАНДИДАТА CFA

Іванов, не маючи сертифікату CFA Institute, повідомляв клієнтам є  дійсним сертифікованим аудитором заданою програмою.

Порушено принцип «Поведінка членів та кандидатів щодо програми CFA»

До екзаменатора CFA institute звернувся студент з пропозицією отримати відповіді на екзаменаційні білети. Екзаменатор не надав цій пропозиції відповіді, але не поінформував керівництво CFA institute про даний випадок.