Заказ 34508 (300 грн.)

№

Приклад

Коментар

1

Член використовує брокера для торгівлі з клієнтського рахунку, який має відносно високі ціни і середнє дослідження і виконання. У свою чергу брокер сплачує ренту та інші накладні витрати фірмі члена.

2

В обмін на одержання керування рахунком від брокера Х, член напряму торгує з брокером Х з рахунку, який був переданий йому брокером Х, а також інші рахунки в якості стимулу для брокера Х, щоб відправити їй більше бізнес-рахунків.

3

Член торгує більше ніж потрібно з клієнтських рахунків для досягнення клієнтських цілей, оскільки він прагне підвищити свій комісійний дохід.

4

Член отримує опціон для своєї частини в IPO певної фірми. IPO переповнений і члени заповнюють свої власні замовлення та замовлення інших, але мають зменшити асигнування для інституційних клієнтів.

5

Член запізнився у розміщенні торгівлі для рахунків клієнтів. Коли він розмістив торги, він поставив на деякі позиції які були надані певним клієнтським рахункам і встановив торги які були проведені не так добре з іншими клієнтськими рахунками.

6

Через обмеження мінімального розміру лота, портфельний менеджер виділяє облігації які вона отримала від переповненої пропозиції облігацій, своїм клієнтам таким чином, що це не було суто пропорційно їх заявкам на покупку.

7

Іванов , аудитор фірми А, приховав від керівництва те. Що йому доведеться проводити аудит на фірмі, де його дружина є керівником бухгалтерії.

. 


9

До екзаменатора CFA institute звернувся студент з пропозицією отримати відповіді на екзаменаційні білети. Екзаменатор не надав цій пропозиції відповіді, але не поінформував керівництво CFA institute про даний випадок.

10

Іванов, аудитор фірми А, проводив аудит на фірмі Б і одночасно отримав консалтингову винагороду від головного конкурента фірми Б за аналогічні послуги.

11

Інвестиційний аналіз Петров приховав від клієнта суттєву інформацію про умови реалізації інвестиційного проекту, ризики та напрямки формування інвестиційних пропозицій.

12

Іванов, не маючи сертифікату CFA Institute, повідомляв клієнтам є  дійсним сертифікованим аудитором заданою програмою.