Захист прав інвесторів

Стан роботи зі зверненнями громадян в НКЦПФР за 2013 рік.

І. Розгляд письмових звернень громадян.

У 2013 роцідо відділу захисту прав інвесторів та територіальних органів Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку надійшло на розгляд 3425 письмових  звернень від фізичних щодо порушення їх прав та законних інтересів на ринку цінних паперів.

            Динаміка надходження письмових звернень до НКЦПФР.

Основна кількість письмових звернень, як і в попередні роки, надійшла з Київської, Дніпропетровської, Донецької, Одеської, Харківської областей. До Комісії звернулися також інвестори з Федеративної Республіки Німеччини, Республіки Білорусь, Російської Федерації, Естонської Республіки, Чеської Республіки, держави Ізраїль.

Взаємодія з Державною установою «Урядовий контактний центр»

У 2013 році на виконання постанови Кабінету Міністрів України від 12.08.2009р. №898 НКЦПФР продовжувала роботу по взаємодії з Державною установою «Урядовий контактний центр» та здійснила розгляд 279 звернень громадян, що надійшли на урядову телефонну «гарячу лінію».

Динаміка надходження звернень від ДУ «Урядовий контактний центр».

Структура питань, які порушуються у зверненнях.

            - 50,5 % від загальної кількості звернень, це скарги міноритарних акціонерів, які стосуються діяльності акціонерних товариств.

Типовим питанням цієї категорії звернень, є відсутність дивідендів за результатами діяльності акціонерного товариства.

- 18 % від загальної кількості звернень, це скарги на діяльність фінансових посередників, які акумулювали приватизаційні майнові сертифікати та компенсацій сертифікати під час приватизації (інвестиційні фонди та компанії);

            - 4% від загальної кількості звернень, це скарги на діяльність інститутів спільного інвестування.

            - 0,6 % від загальної кількості, це скарги на дії торговців цінними паперами та фондові біржі;

            - 1,8 % від загальної кількості, це скарги на дії зберігачів паперів та депозитарних установ цінних;

            - 0,1 % від загальної кількості звернень, це скарги на невиконання емітентами цільових та відсоткових облігацій своїх зобов’язань.

            -  25% від загальної кількості складають звернення, в яких порушуються питання, пов’язані зі змінами законодавства про цінні папери, а саме: набранням чинності Закону України «Про акціонерні товариства» та Закону України «Про депозитарну систему України».

Проблемні питання, що порушувалися у зверненнях.

1. Як і в попередні роки, у 2013 році спостерігалася тенденція надходження звернень фізичних осіб з питань захисту прав інвесторів не до Комісії, а до інших органів державної влади України. Лише 25% заявників - фізичних осіб звернулося за захистом своїх прав безпосередньо до Комісії, що може свідчити про необізнаність громадян щодо завдань та повноважень Комісії.

2. Проведений аналіз звернень свідчить про правову необізнаність громадян у таких питаннях:

- оформлення звернень до органів виконавчої влади (недотримуються вимоги, передбачені Законом України «Про звернення громадян»; відсутня необхідна інформація та документи для прийняття Комісією рішення по суті, тощо);

- представництва членів родини перед третіми особами;

- законодавства про цінні папери.

3. У 2013 році 25% звернень громадян були пов’язані зі змінами до законодавства про цінні папери.

Основними питаннями, які порушуються заявниками є такі:

-                                переведення випуску цінних паперів з документарної форми існування у бездокументарну та платні послуги зберігача, які є економічно не вигідними для міноритарних акціонерів;

-                                неможливість реалізувати право на участь в управлінні акціонерним товариством, право на отримання інформації про діяльність акціонерного товариства та право на отримання дивідендів, у разі не укладання договору про обслуговування рахунку в цінних паперах з депозитарною установою.

ІІ. Підсумки роботи «гарячої» телефонної лінії для звернень громадян.

На виконання наказу Голови Комісії від 05.04.2012р. за № 288 в центральному апараті НКЦПФР у 2013 році працювала «гаряча» телефонна лінія для звернень громадян. Для отримання консультації по телефону звернулося 702 особи. На «гарячу» лінію надходили дзвінки із закордону: Естонської Республіки, держави Ізраїль, США, Великої Британії.

            Динаміка надходження звернень на «гарячу» телефонну лінію НКЦПФРта структура порушених питань.

-                                 

ІІІ. Особистий прийом громадян.

            На виконання статті 22 Закону України «Про звернення громадян» посадові особи НКЦПФР зобов’язані проводити особистий прийом громадян. 

            Порядок особистого прийому громадян в Комісії встановлений рішенням Комісії від 06.11.2012р. №1581, зареєстрованим в Міністерстві юстиції України 19.11.2012р. № 1936/22248.

            Відповідно до вказаного рішення особистий прийом громадян в центральному апараті Комісії проводиться Головою НКЦПФР, членами НКЦПФР, керівником апарату, керівниками структурних підрозділів центрального апарату НКЦПФР.

Відповідно до наказу Голови Комісії від 11.02.2013р. № 80 журнал обліку особистого прийому громадян ведеться департаментом контрольно-правової роботи.