ДЕПОЗИТАРНА ДІЯЛЬНІСТЬ

ДЕПОЗИТАРНА ДІЯЛЬНІСТЬ 16.07.2014 09:55

МІНІСТЕРСТВО ОСВІТИ І НАУКИ, МОЛОДІ ТА СПОРТУ УКРАЇНИ

ДВНЗ «КИЇВСЬКИЙ НАЦІОНАЛЬНИЙ ЕКОНОМІЧНИЙ УНІВЕРСИТЕТ

ІМЕНІ ВАДИМА ГЕТЬМАНА»

 

Кафедра ФІНАНСОВИХ РИНКІВ

Затверджую: Проректор з науково-педагогічної роботи ______________А.М.Колот «___»_______________2013 р.

 

 

　

МЕТОДИЧНІ МАТЕРІАЛИ

ЩОДО ЗМІСТУ ТА ОРГАНІЗАЦІЇ

САМОСТІЙНОЇ РОБОТИ СТУДЕНТІВ,

ПОТОЧНОГО ТА ПІДСУМКОВОГО КОНТРОЛЮ

ЇХ ЗНАНЬ

 

 

З ДИСЦИПЛІНИ

“ДЕПОЗИТАРНА ДІЯЛЬНІСТЬ”

 

 

напрям підготовки «Фінанси і кредит»

спеціалізації 6508 «Фінанси»

 

 

 

　

Укладачі:

доцент кафедри фінансів, к.е.н. Радзієвська В.М.

 

　

 

Декан факультету ______________В.К.Хлівний «___»_______________2013 р.

 

 

 

 

Завідувач кафедри ______________М.А.Гапонюк «___»_______________2013 р.

 

 

 

　

　

　

　

　

　

КИЇВ – 2013

Зміст

 

 

1. Вступ.

2. Тематичний план.

3.Зміст за темами.

4.Плани практичних занять.

5.Приклади типових завдань, що виносяться на модульний контроль. 6.Карта самостійної роботи студента. 7.Порядок поточного і підсумкового оцінювання знань з дисципліни. 8.Особливості поточного контролю знань студентів заочної форми навчання. 9.Список рекомендованої літератури.

 

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

1. ВСТУП

 

“Депозитарна діяльність” – одна із вибіркових дисциплін підготовки бакалаврів з економіки. Дисципліна "Депозитарна діяльність" вивчає депозитарну діяльність як вид професійної діяльності на ринку цінних паперів та належить до циклу професійно-орієнтованих дисциплін за фаховим спрямуванням.

Предмет дисципліни – фінансово – економічні відносини, що виникають при здійсненні депозитарної діяльності на фондовому ринку, та організація її здійснення.

Основна мета дисципліни — формування у студентів системи знань щодо організації і здійснення депозитарної діяльності та їх практичне застосування. Основними завданнями дисципліни є надання теоретичних і прикладних знань щодо ведення реєстрів власників іменних цінних паперів; надання послуг щодо зберігання і обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах та операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів; здійснення клірингу та розрахунків за угодами щодо цінних паперів, а токож питань нормативно-правового забезпечення цієї діяльності.

Головним завданням дисципліни є формування у студентів аналітичної системи знань щодо основних особливостей організації і здійснення депозитарної діяльності та практичних навичок їх застосування.

Програма курсу передбачає вивчення засад депозитарної діяльності як професійного виду діяльності на фондовому ринку, закономірностей її розвитку. Засвоєння основ курсу дозволяє студентам усвідомити і краще розуміти сутність, особливість і тенденції розвитку депозитарної діяльності в Україні і в світі.

Запропонований для вивчення курс пов'язаний з дисциплінами, що вивчалися раніше, такими як: «Фінанси», «Фінансовий ринок», «Ринок фінансових послуг».

Після опанування даного курсу студент повинен знати:

• основні засади щодо створення, особливостей функціонування та напрямів розвитку Національної депозитарної системи України;

 

• особливості організації і ведення діяльності реєстроутримувачів, зберігачів і депозитаріїв цінних паперів;

 

• особливості взаємодії учасників депозитарної системи.

 

У процесі вивчення «Депозитарної діяльності» у студентів формуються наступні компетентності:

глобальні компетентності:

• знання особливостей і тенденцій сучасного цивілізаційного розвитку у фінансовій сфері,

 

• вміння проводити фінансові дослідження міжнародного характеру,

 

• критичне мислення,

 

• вміння генерувати креативні фінансові ідеї та вирішувати важливі фінансові проблеми на інноваційній основі,

 

• обізнаність і поважне ставлення до фінансової культури різних народів;

 

загальні системні компетентності:

• здатність до навчання та самоосвіти з фінансових питань,

 

• формування дослідницьких навичок та умінь у сфері фінансів,

 

• уміння креативного вироблення фінансових ідей,

 

• формування навичок критичного мислення з фінансових питань,

 

• здатність працювати самостійно,

 

• ініціативність, бажання досягти успіху на основі високої якості роботи,

 

• навички планування навчальної та дослідницької роботи;

 

ключові міжособистісні компетентності:

• навички міжособистісних комунікацій,

 

• формування навичок командної роботи,

 

• позитивне ставлення і трудова етика,

 

• здатність до критики і самокритики.

 

Основні інструментальні фахові компетентності визначені відповідно до кожної теми курсу.

 

2.ТЕМАТИЧНИЙ ПЛАН ДИСЦИПЛІНИ

 

Назва теми	Кількість годин
	Денна форма				Вечірня форма				Заочна форма
	Л	С (П)	І	СРС	Л	С (П)	І	СРС	Л	С (П)	І	СРС
Модуль 1. Основи функціонування депозитарної системи в Україні
1.Основи функціонування депозитарних систем	2	4	2	2	4	4	4	4	-	-	-	10
2.Національна депозитарна система в Україні	2	2	2	2	2	4	4	4	1	1	2	10
3. Перехід права власності на цінніпапери та реалізація прав за цінними паперами в Україні	2	2	2	4	2	4	2	2	-	1	2	5
Модуль 2. Особливості здійснення депозитарної діяльності в Україні
4. Особливості здійснення діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів	2	2	1	2	2	2	2	2	-	-	2	5
5. Основні засади здійснення депозитарної діяльності зберігача та депозитарію	2	2	1	8	2	4	2	4	1	1	2	10
6. Вимоги до обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах	2	2	1	8	2	2	2	2	1	1	2	10
7. Обслуговування операцій емітента щодо розміщення випущених ним цінних паперів	2	2	1	8	2	2	2	2	1	-	2	10
8. Розрахунково-клірингова діяльність	2	4	2	8	2	4	2	2	1	1	2	10
9.Норми та правила обліку цінних паперів в Національній депозитарній системі	1	2	2	4	2	2	2	2	1	1	2	10
10. Основні напрями розвитку депозитарної діяльності в Україні	1	2	2	4	2	4	4	4	-	-	-	-
Разом годин	18	24	16	50	22	32	26	28	6	6	16	80

 

 

Де (С) – семінарське заняття; (П) – практичні заняття; (Л) – лабораторні заняття; (ІКР) – індивідуально-консультатична робота; (СРС) - самостійна робота студентів.

 

3. ЗМІСТ ДИСЦИПЛІНИ ЗА ТЕМАМИ

Модуль 1. Основи функціонування депозитарної системи в Україні

Тема 1. «Основи функціонування депозитарних систем»

 

Визначення сутності депозитарної діяльності. Інфраструктурні умови забезпечення обігу цінних паперів. Система виконання угод щодо цінних паперів.

Існуючі моделі світових депозитарних систем і особливості їх функціонування. Розвиток депозитарних систем.

 

Тема 2. «Національна депозитарна система в Україні»

 

Національна депозитарна система. Закон України «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні»: визначення основних термінів і понять.

Структура Національної депозитарної системи, її прямі та опосередковані учасники. Особливості взаємодії основних учасників Національної депозитарної системи. Поняття депозитарної діяльності та її види. Функції Національного депозитарію України. Кліринг та розрахунки за угодами щодо цінних паперів. Поняття клірингового депозитарію. Державне регулювання Національної депозитарної системи.

 

Тема 3. «Перехід права власності на цінні папери та реалізація прав за цінними паперами в Україні»

 

Перехід та реалізація права власності на цінні папери, випущені у документарній і бездокументарній формі.

Поняття номінального утримувача. Підтвердження права власності на цінні папери.

 

Модуль 2. Особливості здійснення депозитарної діяльності в Україні

 

Тема 4. «Особливості здійснення діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів»

Діяльність з ведення реєстру: основні поняття і терміни. Функції реєстроутримувача. Додаткові функції, що можуть надаватися реєстратором. Склад системи реєстру та вимоги до неї. Порядок зберігання документів системи реєстру.

Зміст реєстру власників іменних цінних паперів. Особові рахунки зареєстрованих осіб та порядок їх відкриття. Журнали системи реєстру і порядок їх ведення. Види документів системи реєстру, вимоги до їх оформлення. Вхідні та вихідні документи системи реєстру.

Уповноважені особи і порядок підтвердження їх повноважень.

 

Тема 5. «Основні засади здійснення депозитарної діяльності зберігача та депозитарію»

Вимоги до здійснення та суміщення видів депозитарної діяльності. Зберігання цінних паперів. Знерухомлення цінних паперів, випущених у документарній формі.

Внутрішні документи депозитарної установи: регламент, внутрішнє положення, внутрішній порядок. Вимоги ДКЦПФР щодо типових договорів: про відкриття рахунку, депозитарного та договору про обслуговування емісії цінних паперів.

Організаційно-технічне забезпечення діяльності депозитарної установи: приміщення, сховища, комп’ютерна техніка і оргтехніка, фахівці.

Тема 6. «Вимоги до обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах»

Порядок відкриття та закриття рахунку у цінних паперах. Вимоги до порядку обробки та підтвердження розпоряджень депонентів.

Особливості здійснення безумовних операцій з цінними паперами в депозитарній установі.

Інформаційні операції депозитарних установ. Контроль за обслуговуванням депозитарними установами обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах.

 

Тема 7. «Обслуговування операцій емітента щодо розміщення випущених ним цінних паперів»

 

Особливості первинного розміщення випущених цінних паперів через депозитарну систему. Відкриття емісійного рахунка емітенту та зарахування цінних паперів на рахунок у цінних паперах власників цінних паперів, що розміщені.

Особливості обслуговування операцій емітента. Вимоги до складання зведеного облікового реєстру рахунків власників цінних паперів.

Тема 8. «Розрахунково-клірингова діяльність»

Особливості взаємодії депозитарію та розрахункового банку щодо виконання розрахунків клієнтів.

Вимоги до здійснення розрахунково-клірінгової діяльності депозитарію. Вимоги до здійснення клірингу та розрахунків у Національній депозитарній системі.

Порядок звірки отриманих депозитарієм розпоряджень за угодами з цінними паперами. Порядок здійснення депозитарієм клірингу та розрахунків за розпорядженнями, взятими до виконання.

 

Тема 9. «Норми та правила обліку цінних паперів в Національній депозитарній системі»

Загальні засади здійснення депозитарного обліку цінних паперів. Принципи побудови депозитарного обліку цінних паперів. Норми депозитарного обліку цінних паперів.

Стандарти депозитарного обліку. Загальні засади здійснення депозитарного обліку цінних паперів. Правила присвоєння депозитарного коду.

Класифікація аналітичних рахунків депозитарного обліку. Класифікація балансових рахунків депозитарного обліку. План балансових рахунків.

Тема 10. «Основні напрями розвитку депозитарної системи України»

Державна політика по створенню відповідних умов професійної і посередницької діяльності на ринку цінних паперів, захисту прав інвестора, умов ліквідності, прозорості і ефективності.

Проблеми функціонування депозитарної системи в Україні. Шляхи модернізації депозитарної системи України.

 

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

4. ПЛАНИ ПРАКТИЧНИХ ЗАНЯТЬ

Змістовний модуль 1 «Основи функціонування депозитарної системи в Україні»

Ключові інструментальні фахові компетентності за темами модуля 1:

 

• засвоєння базових знань щодо сутності депозитарної діяльності як професійного виду діяльності на фондовому ринку;

 

• вміння поєднати потреби пізнавальної і практичної фінансової діяльності на основі дослідження понять щодо професійної діяльності на фондовому ринку, існуючих моделей світових депозитарних систем і особливостей їх функціонування, питань нормативно-правового забезпечення професійної діяльності;

 

• формування фінансової грамотності у сфері професійної діяльності на фондовому ринку, що дає змогу критично осмислити глибинну сутність прийнятих фінансово-правових рішень;

 

• формування дослідницьких навичок та умінь у процесі розгляду дискусійних питань щодо інфраструктурних умов забезпечення обігу цінних паперів.

 

Заняття 1. Тема 1: Основи функціонування депозитарних систем

 

1. Визначення сутності депозитарної діяльності.

2. Інфраструктурні умови забезпечення обігу цінних паперів. Система виконання угод щодо цінних паперів.

На практичному занятті здійснюється бібліографічний огляд за основними темами курсу.

Література [1, 5, 6, 7].

Вид проведення заняття: семінар-бесіда.

Заняття 2. Тема 1: Основи функціонування депозитарних систем

 

• Існуючі моделі світових депозитарних систем і особливості їх функціонування.

 

• Розвиток депозитарних систем.

 

На практичному занятті здійснюється бібліографічний огляд за основними темами курсу.

Література [1, 5, 6, 7].

Вид проведення заняття: семінар-дискусія, робота в малих групах.

 

Заняття 3. Тема 2. Національна депозитарна система в Україні

 

1. Національна депозитарна система: визначення основних термінів і понять.

2. Структура Національної депозитарної системи.

3. Поняття депозитарної діяльності та її види.

4. Функції і компетенція Національного депозитарію України.

5. Кліринг та розрахунки за угодами щодо цінних паперів. Поняття клірингового депозитарію.

6. Державне регулювання Національної депозитарної системи.

Передбачено розгляд нормативно – правового забезпечення функціонування Національної депозитарної системи України.

Література [1, 2].

Вид проведення заняття: Семінар-бесіда. Презентація та обговорення досліджень

 

Заняття 4. Тема 3. Перехід права власності на цінні папери та реалізація прав за цінними паперами в Україні

 

1. Перехід та реалізація права власності на цінні папери, випущені у документарній і бездокументарній формі.

2. Поняття номінального утримувача. Підтвердження права власності на цінні папери.

 

За темою практичного заняття передбачено: розгляд відповідного теретичного та практичного матеріалу; відповіді викладача на запитання студентів; відповіді студентів на запитання викладача по основним теоретичним положенням теми; розв'язання кейса з допомогою викладача.

Література [1, 2].

Вид проведення заняття: семінар-бесіда з елементами дискусії та робота в малих групах. Розв`язання кейсів під керівництвом викладача

　

Змістовний модуль 2. «Особливості здійснення депозитарної діяльності в Україні»

Ключові інструментальні фахові компетентності за темами модуля 2:

 

• засвоєння базових знань щодо сутності і особливостей здійснення діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів;

 

• формування фінансової грамотності у процесі дослідження основних засад здійснення депозитарної діяльності зберігача та депозитарію;

 

• уміння аналізувати взаємозв’язки при здійсненні розрахунково-кларингової діяльності та обслуговування операцій емітента щодо розміщення випущених ним цінних паперів;

 

• формування дослідницьких навичок та умінь у процесі аналізу діяльності окремих учасників депозитарної системи в Україні;

 

• розуміння механізму державного нагляду і державного регулювання професійної діяльності на фондовому ринку України.

 

 

Заняття 5. Тема 4. Особливості здійснення діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів

1. Діяльність з ведення реєстру: основні поняття і терміни.

2. Функції реєстроутримувача.

3. Додаткові функції, що можуть надаватися реєстратором.

4. Склад системи реєстру та вимоги до неї. Порядок зберігання документів системи реєстру.

5. Зміст реєстру власників іменних цінних паперів.

6. Особові рахунки зареєстрованих осіб та порядок їх відкриття.

7. Журнали системи реєстру і порядок їх ведення.

8. Види документів системи реєстру, вимоги до їх оформлення. Вхідні та вихідні документи системи реєстру.

9. Уповноважені особи і порядок підтвердження їх повноважень.

За темою практичного заняття передбачено розгляд відповідного теретичного та практичного матеріалу.

Література [1, 2].

Вид проведення заняття: семінар-бесіда з елементами аналізу та дискусії. Робота в малих групах.

 

Заняття 6. Тема 5. Основні засади здійснення депозитарної діяльності зберігача та депозитарію

 

1. Вимоги до здійснення та суміщення видів депозитарної діяльності.

2. Зберігання цінних паперів

 

3. Знерухомлення цінних паперів, випущених у документарній формі.

4. Внутрішні документи депозитарної установи: регламент, внутрішнє положення, внутрішній порядок.

5. НКЦПФР щодо типових договорів: про відкриття рахунку, депозитарного та договору про обслуговування емісії цінних паперів.

6. Організаційно-технічне забезпечення діяльності депозитарної установи: приміщення, сховища, комп’ютерна техніка і оргтехніка, фахівці.

За темою практичного заняття передбачено розгляд відповідного теретичного та практичного матеріалу.

Література [1, 2].

Вид проведення заняття: семінар-бесіда з елементами аналізу

 

　

Заняття 7. Тема 6. Вимоги до обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах

 

1.Порядок відкриття та закриття рахунку у цінних паперах.

2.Вимоги до порядку обробки та підтвердження розпоряджень депонентів.

3.Особливості здійснення безумовних операцій з цінними паперами в депозитарній установі.

4.Інформаційні операції депозитарних установ.

5.Контроль за обслуговуванням депозитарними установами обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах.

За темою практичного заняття передбачено розгляд відповідного теретичного та практичного матеріалу.

Література [1, 2].

 

Вид проведення заняття: семінар-дискусія з елементами аналізу. Круглий стіл. Робота в малих групах.

 

　

Заняття 8. Тема 7. Обслуговування операцій емітента щодо розміщення випущених ним цінних паперів

 

1.Особливості первинного розміщення випущених цінних паперів через депозитарну систему.

• Відкриття емісійного рахунка емітенту та зарахування цінних паперів на рахунок у цінних паперах власників цінних паперів, що розміщені.

 

• Особливості обслуговування операцій емітента.

 

• Вимоги до складання зведеного облікового реєстру рахунків власників цінних паперів.

 

За темою практичного заняття передбачено розгляд ситуативних завдань.

Література [1, 2].

Вид проведення заняття: семінар-дискусія. Круглий стіл. Робота в малих групах.

Заняття 9. Тема 8. Розрахунково-клірингова діяльність

1. Особливості взаємодії депозитарію та розрахункового банку щодо виконання розрахунків клієнтів.

2. Вимоги до здійснення розрахунково-клірінгової діяльності депозитарію.

3. Вимоги до здійснення клірингу та розрахунків у Національній депозитарній системі.

За темою практичного заняття передбачено розгляд аналітичних матеріалів.

Література [1, 2].

Вид проведення заняття: семінар-бесіда з елементами аналізу.

 

Заняття 10. Тема 8. Розрахунково-клірингова діяльність

1. Порядок звірки отриманих депозитарієм розпоряджень за угодами з цінними паперами.

2. Порядок здійснення депозитарієм клірингу та розрахунків за розпорядженнями, взятими до виконання.

За темою практичного заняття передбачено розгляд аналітичних матеріалів.

Література [1, 2].

Вид проведення заняття: семінар-бесіда з елементами дискусії.

Заняття 11. Тема 9. Норми та правила обліку цінних паперів в Національній депозитарній системі

1. Загальні засади здійснення депозитарного обліку цінних паперів.

2. Принципи побудови депозитарного обліку цінних паперів. Норми депозитарного обліку цінних паперів.

3. Стандарти депозитарного обліку. Загальні засади здійснення депозитарного обліку цінних паперів.

4. Правила присвоєння депозитарного коду.

5. Класифікація аналітичних рахунків депозитарного обліку.

6. Класифікація балансових рахунків депозитарного обліку. План балансових рахунків.

За темою практичного заняття передбачено розгляд задач, ситуацій, кейсових завдань.

Література [1, 2].

Вид проведення заняття: семінар-бесіда.

　

Заняття 12. Тема 10. Основні напрями розвитку депозитарної системи України

 

1. Умови розвитку депозитарної діяльності.

2. Проблеми функціонування депозитарної системи в Україні.

3. Шляхи модернізації депозитарної системи України.

За темою практичного заняття передбачено розгляд відповідного теоретичного, практичного і аналітичного матеріалу.

Література [1, 2, 3, 4, 5, 6, 7, 8].

Вид проведення заняття: круглий стіл. Робота в мвлих групах.

　

　

 

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

5. Приклади типових завдань, що виносяться на модульний контроль.

 

Орієнтовні варіанти теоретичних і практичних завдань поточного контролю:

Приклади теоретичних питань:

 

1.Поняття ринку цінних паперів (РЦП).

2.Організаційно оформлений РЦП.

3.Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її завдання та повноваження.

 

Приклади тестових питань:

Тестове питання

 

• Учасники Національної депозитарно системи України:

 

а) прямі та опосередковані

б) прямі

в) опосередковані

г) Національний депозитарій України

 

　

Приклади завдань для поточного контролю знань студентів заочної форми навчання:

 

Варіант 1

 

1.Поняття ринку цінних паперів.

2.Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її завдання та повноваження.

3.Основні функції Національного депозитарію України – це:

4.Учасники Національної депозитарно системи України:

а) прямі та опосередковані

б) прямі

в) опосередковані

г) Національний депозитарій України

 

　

　

　

 

 

　

　

　

　

　

　

　

　

　

6.Карта самостійної роботи студента.

 

КАРТА САМОСТІЙНОЇ РОБОТИ СТУДЕНТА З «ДЕПОЗИТАРНОЇ ДІЯЛЬНОСТІ»

VІІІ семестр, денна форма навчання

№ заняття	Форма проведення семінарських занять	Види самостійної роботи студента	Максимальна кількість балів
Систематичність і активність роботи на семінарських (практичних, лабораторних) заняттях
	Змістовний модуль 1
1	Вивчення лекцій і навчальної літератури	Семінар-бесіда Пілотне опитування	4
2	Вивчення лекцій і навчальної літератури   Ознайомлення з науковими публікаціями   Виконання індивідуальних завдань	Семінар-дискусія з проблемних питань Робота в малих групах Оперативний письмовий контроль	6
3	Вивчення лекцій і навчальної літератури	Семінар-бесіда Пілотне опитування	4
4	Вивчення лекцій і навчальної літератури   Ознайомлення з науковими публікаціями   Виконання індивідуальних завдань	Семінар-дискусія з проблемних питань Робота в малих групах Оперативний письмовий контроль	6
	Змістовний модуль 2
5	Вивчення навчальної літератури   Ознайомлення з науковими публікаціями   Виконання індивідуальних завдань	Семінар-дискусія Робота в малих групах Пілотне опитування	4
6	Вивчення лекцій і навчальної літератури	Семінар-бесіда Пілотне опитування	4
7	Вивчення лекцій і навчальної літератури   Ознайомлення з науковими публікаціями   Виконання індивідуальних завдань	Круглий стіл Робота в малих групах Оперативний письмовий контроль	6
8	Вивчення лекцій і навчальної літератури   Ознайомлення з науковими публікаціями   Виконання індивідуальних завдань	Круглий стіл -дискусія Робота в малих групах Оперативний письмовий контроль	6
9	Вивчення лекцій і навчальної літератури	Семінар-бесіда Пілотне опитування	4
10	Вивчення лекцій і навчальної літератури   Ознайомлення з науковими публікаціями   Виконання індивідуальних завдань	Семінар-бесіда з елементами аналізу Робота в малих групах Пілотне опитування	6
11	Вивчення лекцій і навчальної літератури	Семінар-бесіда Пілотне опитування	4
12	Вивчення лекцій і навчальної літератури   Ознайомлення з науковими публікаціями   Виконання індивідуальних завдань	Круглий стіл Робота в малих групах Оперативний письмовий контроль	6
УСЬОГО БАЛІВ ЗА РОБОТУ НА СЕМІНАРСЬКИХ ЗАНЯТТЯХ			60
Виконання модульних завдань
Модуль №1	Написання модульної контрольної роботи		10
Модуль №2	Написання модульної контрольної роботи		10
УСЬОГО БАЛІВ ЗА МОДУЛЬНИМ КОНТРОЛЕМ			20
Виконання індивідуальних завдань дослідного характеру
Види індивідуальних завдань (студент обирає не більше 2 завдань упродовж семестру)
1. А) Проблемна міні-лекція Б) Аналітичний огляд наукових публікацій за темою міні-лекції (або розробка інтелект карти за темою міні-лекції)			10
			10
2. А) Експертний висновок Б) Аналітичний огляд наукових публікацій за експертного висновку (або розробка інтелект карти за темою експертного висновку)			10
			10
3. Доповідь на студентську конференцію КНЕУ (секція кафедри фінансових ринків)			10
4. Підготовка презентації за тематикою семінарського заняття			10
УСЬОГО БАЛІВ ЗА ВИКОНАННЯ ІНДИВІДУАЛЬНИХ ЗАВДАНЬ			20
РАЗОМ БАЛІВ ЗА СРС			100

 

 

* Будь-яка письмова робота може бути виконана лише один раз. Доопрацювання і переписування не дозволяються. За несамостійну роботу і використання недозволених джерел (списування) студент отримує 0 балів. У разі невиконання окремих завдань поточного контролю з об’єктивних причин студент має право, виконати їх до останнього семінарського (практичного) заняття. Час та порядок складання визначає викладач, який проводить практичні заняття.

** Перелік індивідуальних завдань може бути розширено. Інформація подається викладачем, який веде практичні заняття на початку семестру.

 

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

КАРТА САМОСТІЙНОЇ РОБОТИ СТУДЕНТА З «ДЕПОЗИТАРНОЇ ДІЯЛЬНОСТІ»

 

 

(заочна форма навчання)

Види самостійної роботи	Терміни виконання	Форма контролю та звітності	Максимальна кількість балів (за виконання одного завдання)*
Модульна контрольна робота	Строки визначені навчальною частиною	Письмова контрольна робота	80
Виконання індивідуальних завдань дослідного характеру
Види індивідуальних завдань (студент обирає не більше 2 завдань упродовж семестру)
1. А) Проблемна міні-лекція Б) Аналітичний огляд наукових публікацій за темою міні-лекції (або розробка інтелект карти за темою міні-лекції)				10
				10
2. А) Експертний висновок Б) Аналітичний огляд наукових публікацій за експертного висновку (або розробка інтелект карти за темою експертного висновку)				10
				10
УСЬОГО БАЛІВ ЗА ВИКОНАННЯ ІНДИВІДУАЛЬНИХ ЗАВДАНЬ				20
РАЗОМ БАЛІВ ЗА СРС				100

* З градацією 1 бал

 

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

7.Порядок поточного і підсумкового оцінювання знань з дисципліни.

 

 

Система поточного і підсумкового контролю знань студентів

Для студентів денної форми навчання

Об’єктом поточного оцінювання є знання окремих складових робочої програми навчальної дисципліни.

Оцінюванню підлягає:

• матеріал, засвоєний на базі наданого лекційного матеріалу або відповідної навчальної літератури,

 

• питання, розглянуті та обговорені на практичних заняттях,

 

• матеріал, опрацьований самостійно

 

 

Технологія оцінювання знань студентів

 

Оцінювання поточної успішності студентів проводиться в балах, які виставляються до електронного журналу.

Максимальна сума балів поточного контролю – 100, які розподіляються наступним чином:

 

	VІІІ семестр
Систематичність та активність роботи на семінарських заняттях	60
презентація індивідуальних завдань	10*2=20
Виконання контрольних (модульних) робіт	10 х 2=20

* Викладач має право прийняти рішення про проведення у семестрі не двох, а однієї модульної контрольної роботи; при цьому сума балів модуль становить 20 балів. Студентам доводиться ця інформація на початку семестру.

 

Оцінювання систематичності та активності роботи:

 

 

Розподіл балів за систематичність і активність відповідно до видів робіт, які виконуються на семінарському занятті

Вид робіт, що оцінюються	Рівень виконання
	Відмінний	Дуже добрий	Добрий	Задовільний	Незадо-вільний
Усна розгорнута бесіда	4	3,5	3	2	0
Участь у обговоренні питань дискусії / круглого столу	1,5	х	1	0,5	0
Робота у творчих малих групах	4	3,5	3	2	0
Інтелект-карта за окремим питанням заняття	3	2,5	2	1	0
Розробка структурно-логічних схем	2	х	1	0,5	0
Суцільні форми контролю
Пілотне опитування	2	1,5	1	0,5	0
ОПК (індивідуальні тестові завдання)	3	2,5	2	1	0
Тест-диктант	2	1,5	1	0,5	0

 

• Презентація/захист індивідуальних завдань – 0-10 балів.

 

 

Розподіл балів відповідно до рівня виконання і презентації (захисту)

Вид робіт, що оцінюються	Рівень виконання і презентації (захисту)
	Відмінний	Дуже добрий	Добрий	Задовільний	Незадо-вільний
Проблемна міні-лекція	10	8	6	4	0
Експертний висновок	10	8	6	4	0
Аналітичний огляд наукових публікацій	10	8	6	4	0
Інтелект-карта за темою семінару	10	8	6	4	0
Презентація за темою семінару	10	8	6	4	0

На кожному занятті студент може отримати відповідну суму балів (див. карту самостійної роботи студентів п. 6.

 

Контроль за виконанням модульних завдань (максимальна сума 20 балів).

Модульний контроль здійснюється в два етапи (якщо діє рішення про проведення двох модульних контролів) у вигляді контрольної роботи під час аудиторної роботи.

І модуль: (максимальна сума 10 балів).

ІІ модуль: (максимальна сума 10 балів).

Викладач, що проводить модульний контроль, формує варіанти завдань. Тривалість модуля – по 2 академічні години. Система оцінок за модуль – 0-10 балів. Критерії оцінювання доводяться до студентів перед модульним контролем.

 

Виконання 1 контрольного (модульного) завдання – 0-10 балів.

 

Розподіл балів відповідно до рівня знань студента

Рівень знань	Кількість балів		Критерій оцінювання – це рівень розкриття завдань модуля
	10 балів	5 балів
Відмінний	10	5	90-100%
Дуже добрий	9	4,5	80-89 %
Добрий	8	4	70-79 %
Задовільний	6	3	60-69%
Мінімальний	4	2	50-59 %
Незадовільний	0	0	0-49 %

 

* Викладач має право провести один модуль за семестр з оцінюванням в 20 балів. Розподіл балів відповідно до суми.

 

За використання недозволених джерел і підказок студент отримує 0 балів (без права повторного виконання модуля).

Оцінки до журналу виставляються з кратністю до 0,5 балів.

Кількість балів, отриманих студентами на кожному семінарському занятті, сумується і включається в загальну суму балів поточної успішності разом з балами за модульні контрольні роботи.

Письмові роботи зберігаються на кафедрі до закінчення семестру. На останньому семінарі виводиться загальна сума балів.

 

　

Вибіркові індивідуальні завдання включають види робіт, зазначені в карті самостійної роботи (п. 6).

Контроль за виконанням індивідуальних завдань здійснюється шляхом обговорення (захисту), розгляду підготовлених матеріалів, виявлення та розбору спірних або незрозумілих моментів, перевірки правильності виконання завдань, обговорення доповідей під час аудиторних занять або в позааудиторний час (під час ІКР). Максимальна сума балів за одну роботу - 10 балів. За семестр студент може виконати дві таких роботи і отримати відповідно максимально можливу суму балів – 20.

 

　

Результати поточного контролю знань студентів вносяться до заліково-екзаменаційної відомості без переведення їх у 4-х бальну шкалу.

Якщо студент за семестр не набрав 60 балів із 100, він не отримує залік з дисципліни.

Результати поточного модульного контролю знань студентів вносяться до заліково-екзаменаційної відомості за 100-бальною системою з переведенням у шкалу системи ECTS:

 

Оцінка за шкалою, що використовується в КНЕУ	Оцінка за національною шкалою	Оцінка за шкалою системи ECTS
90-100	відмінно	A
80-89	Добре	B
70-79		С
66-69	Задовільно	D
60-65		E
21-59	Незадовільно з можливістю повторного складання	FX
0-20	Незадовільно з обов’язковим повторним вивченням дисципліни	F

 

 

　

Студенти, які набрали за результатами поточного контролю 21- 59 балів та не отримали залік з дисципліни “Депозитарна діяльність”, після належної підготовки мають можливість повторного складання заліку в наступному семестрі. Студенти, які набрали за результатами поточного контролю від 0 до 20 балів та не отримали залік з дисципліни “Депозитарна діяльність”, зобов’язані пройти повторний курс вивчення дисципліни, після чого мають можливість повторного складання заліку.

 

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

8.Особливості поточного контролю знань студентів заочної форми навчання.

 

 

Об’єктом поточного контролю знань студентів заочної форми навчання є модульні завдання, що виконуються в аудиторії під контролем викладача (максимальна сума 80 балів) та контроль за виконанням завдань для самостійного опрацювання (вибіркових).

Викладач, що проводить модульний контроль, формує варіанти завдань. Критерії оцінювання доводяться до студентів перед модульним контролем.

 

Вибіркові індивідуальні завдання включають завдання, зазначені в карті самостійної роботи.

Контроль за виконанням індивідуальних завдань здійснюється шляхом обговорення (захисту), розгляду підготовлених матеріалів, виявлення та розбору спірних або незрозумілих моментів. Максимальна сума - 20 балів.

 

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

　

9.Список рекомендованої літератури.

 

 

Основна

Законодавчі акти

• Конституція України

 

• Податковий Кодекс України// від 02.12.2010 № 2755 VI

 

• Про акціонерні товариства// Закон України від 17 вересня 2008 року

 

• Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг // Закон України від 12.08.2001р. № 9742 - Офіційний вісник України, 2001.

 

• Про цінні папери та фондовий ринок // Закон України від 23 лютого 2006 року

 

• Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні // Закон України від 30 жовтня 1996 року №448/96-ВР.//Закони України в 12 томах, т.11, с.177-188.

 

• Про Національну депозитарну систему України та особливості електронного обігу цінних паперів // Закон України від 10 грудня 1997 року №710/ВР //Відомості ВРУ №15 1997р., с 67.

 

• Про систему валютного регулювання і валютного контролю// Декрет Кабінету міністрів Українивід 19.02.1993 р.

 

• Закон України «Про платіжні системи та переказ коштів в Україні»// ВР, 2001.

 

• Закон України «Про Національний банк України», ВР// 1999.

 

• Закон України "Про депозитарну систему України"// ВР, 2012.

 

• Закон України "Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом" від 2002 року

 

• Декрет Кабінету Міністрів України від 19 лютого 1993р. №15-93 «Про систему валютного регулювання і валютного контролю»

 

• Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на фондовому

 

ринку - депозитарної діяльності, а саме діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів, Рішення ДКЦПФР від 26.05.2006 року №348.

• Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності, Рішення ДКЦПФР від 26.05.2006 року №349.

 

• Норми та правила обліку цінних паперів у Національній депозитарній системі, Рішення ДКЦПФР від 13.04.2000 №40.

 

• Стандарт депозитарного обліку №　1 "Загальні засади здійснення депозитарного обліку. Балансові рахунки депозитарного обліку", Рішення Правління НДУ від 25.10.2000 №25/1.

 

• Порядок та умови видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії, Рішення ДКЦПФР від 26.05.2006 року №345.

 

• Положення про діяльність в Україні внутрішньодержавних та міжнародних платіжних систем, Постанова Правління НБУ від 25.09.2007 №348.

 

• Положення про депозитарну діяльність, Рішення ДКЦПФР від 17.10.2006 № 999.

 

• Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів діяльність, Рішення ДКЦПФР від 17.10.2006 №1000.

 

• Положення про розрахунково-клірингову діяльність за договорами щодо цінних паперів, Рішення ДКЦПФР від 17.10.2006 №1001.

 

• Програма економічних реформ на 2010 - 2014 роки. "Заможне суспільство, конкурентоспроможна економіка, ефективна держава", 02.06.2010 року, Комітет з економічних реформ при Президентові України.

 

 

 

 

ПОСІБНИКИ ТА МОНОГРАФІЇ

 

• Москвін С.О., Посполітак В.В., Хоружий С.Г. Депозитарна діяльність: Навчальний посібник / Передмова О.М. Мозгового, д.е.н., проф.. – К.: АДС УМКЦентр, 2010. – 416 с.

 

• Професійна діяльність на ринку цінних паперів: депозитарна діяльність: Навчально-методичний посібник // Бовкун К.К., Буянова Л.М., Іванова В.О., та ін.. / Передмова Науменка О.О. – Видання 3-е, перероблене та доповнене. – К.: АДС УМКЦентр, 2011. – 488 с.

 

• Леонов Д.А., Льовочкін С.В., Хоружий С.Г. Ринок фінансових послуг: парадигма євроінтеграції: Монографія / За наук. Ред.. В.М. Федосова - К.: УІРФР, 2008. – 848 с.

 

• Ринки фінансових інструментів та їх інфраструктура: Монографія/ Головко А.Т., Лаптєв С.М., Кабанов В.Г. – К.: Університет економіки та права «КРОК», 2009. – 560 с.

 

• Науменко О.О. Депозитарний облік та обслуговування обігу цінних паперів: Практичний посібник / Передмова Головка А.Т. – К., 2005. – 364 с.

 

• Мозговий О.М. Фондовий ринок: Навч. посібник. – К.: КНЕУ, 1999. – 316 с.

 

• Хмыз О.В. Международный рынок капиталов (монография) - М.: «Издательство ПРИОР», 2002. – 464 с.

 

• Рекомендації для центральних контрагентів (Технічний комітет IOSCO та Комітет з платіжних та розрахункових систем, Банк міжнародних розрахунків), 2008.

 

• Рекомендації Міжнародної асоціації з питань обслуговування цінних паперів ISSA 2000.

 

• Рекомендації для систем розрахунків по цінним паперам, Банк міжнародних розрахунків, Міжнародна організація комісії з цінних паперів, 2001.

 

• Рекомендації Групи 30-ти, Клірингові та розрахункові системи на світових ринках цінних паперів,1989.

 

Додаткова

• Адамова К.Р. Депозитарные операции в коммерческом банке : методическое пособие. / К.Р. Адамова. – М. : Издательская группа „БДЦ-пресс”, 2001.

 

• Антонов С. Здійснення DvP на фондовому ринку України: міжнародний досвід та особливості впровадження/С. Антонов, М. Бурмака // Вісник Національного банку України. - 2009. - № 7.

 

• Бірюк С. Національна депозитарна система: проблеми та шляхи їх вирішення /С. Бірюк // Ринок цінних паперів України. - 2006. - № 1-2.

 

• Головко А.Т. Модернізація розрахунково-клірингової інфраструктури: новації правового регулювання та можливі наслідки, Доповідь, ХХV науково-практична конференція “Професійне управління активами, Ялта, 2011.

 

• Дідківський, Є. М. Проблеми централізації депозитарної системи в Україні /Є. М. Дідківський // Актуальні проблеми економіки.–2006.– № 8.

 

1. Офіційна сторінка НКЦПФР. – // www.nssmc.gov.ua.

 

• Офіційна сторінка ПрАТ “ВДЦП” . - //www.ausd.com.ua.

 

1. Офіційна сторінка ПАТ “НДУ”. - // www.csd.ua .

 

• Офіційна сторінка НРА “Рюрик”.- //www/rurik.com.ua .

 

1. Офіційна сторінка ПАРД. - // www.pard.ua

 

• Офіційна сторінка агентства Thomas Murray. - //www.thomasmurray.com.

 

• Офіційна сторінка Міжнародної організації комісій з цінних паперів. - //www.iosco.org.

 

• Калач Г.М. Розвиток депозитарної діяльності України у контексті світових тенденцій,Збірник наукових праць НУДПСУ №2, 2009.

 

• Карпінчук А.А. Вплив інтернет-трейдингу на розвиток ринку цінних паперів України, журнал «Сучасні тенденцій фінансового ринку 2012», 11 – 2012.

 

• Криклій А.С. Фондовий ринок України:становлення, проблеми та етапи розвитку// Фондовий ринок .– 2006.- №35.

 

• Кудяков О. “Перспективы развития расчетно-клиринговых систем стран Европейского союза», Рынок ценных бумаг, 2003.

 

• Лапшина Т.В. Рейтингування депозитарних установ // Економіка і регіон. – 2009. - № 3.

 

• Лукашов А.В. Расчетно-клиринговая система и глобальная фондовая архитектура, журнал «Управление корпоративными финансами 5-2006».

 

• Максімчук М. Облікова реформа / Держава проводить зміни в депозитарній системі. Газета «Комерсант Україна». – 2012. - № 161.

 

• Ніколаєва А.М. Місце і роль депозитаріїв в інфраструктурі ринку цінних паперів// Економічний форум. 1/2011.

 

• Румянцев С. Побудова нової депозитарної системи. // Цінні папери України. – 2012. - № 42.

 

• Сивченко Г. Європейські орієнтіри реформування Національної депозитарної системи України// Вісник КНТЕУ.-2010.- №4.

 

• Сухонос В.В. Правове регулювання цінних паперів в Україні: Навч. посібник / В.В.Сухонос, Ж.В.Завальна, М.В.Старинський. – Суми: Університетська кн. 2005.

 

• Терещенко Г.М. Проблеми та перспективи розвитку національної депозитарної системи як складової фондового ринку України// Фінанси України. - 2006.- №10.

 

• Ткаченко, С. Оцінка стану і перспективи розвитку фондового ринку України /　С.　Ткаченко //　Вісник Національного банку України.　– 2010.　– № 8.

 

• Тьюлз Ричард Дж., Брэдли Эдвард С., Тьюлз Тэд М. Фондовый рынок – М. : Инфра – М, 1997.

 

• Ходаківська В.П., Бєляєв В.В. Ринок фінансових послуг: теорія і практика. Навчальний посібник.-Київ.:ЦУП,2002.

 

• Хоружий С.Г. Виконання угод з цінними паперами в депозитарній системі//Фінансові ризики.-2001.-№1.

 

• Хоружий С.Г. Про деякі проблеми ринку цінних паперів//Фінансові ризики.-2000.-№2.

 

• Федосов, В. М. Інституційна фінансова інфраструктура України: сучасний стан та проблеми розвитку/　В.　М.　Федосов, В.　М.　Опарін, С.　В.　Льовочкін //　Фінанси України.　– 2008.　– № 12.

 

• Шапран В. Депозитарна інфраструктура: світовий досвід рейтингування. // Цінні папери України. – 2005. - № 32.

 

• Шелудько В.М. Фінансовий ринок: Навч. посіб. – К.: Знання- Прес, 2003.

 

• Яценюк А. Фондовий ринок України: проблеми та перспективи розвитку. // Вісник НБУ. – 2004. - № 11.