|
|
Главная \ Методичні вказівки \ ДЕПОЗИТАРНА ДІЯЛЬНІСТЬ
ДЕПОЗИТАРНА ДІЯЛЬНІСТЬ« Назад
ДЕПОЗИТАРНА ДІЯЛЬНІСТЬ 20.08.2015 07:52
МІНІСТЕРСТВО ОСВІТИ І НАУКИУКРАЇНИ ДВНЗ «КИЇВСЬКИЙ НАЦІОНАЛЬНИЙ ЕКОНОМІЧНИЙ УНІВЕРСИТЕТ імені ВАДИМА ГЕТЬМАНА» ФІНАНСОВО-ЕКОНОМІЧНИЙ ФАКУЛЬТЕТ КАФЕДРА ФІНАНСОВІ РИНКИ
МЕТОДИЧНІ МАТЕРІАЛИ ЩОДО ЗМІСТУ ТА ОРГАНІЗАЦІЇ САМОСТІЙНОЇ РОБОТИ СТУДЕНТІВ, ПОТОЧНОГО ТА ПІДСУМКОВОГО КОНТРОЛЮ ЇХ ЗНАНЬ
З ДИСЦИПЛІНИ
“ДЕПОЗИТАРНА ДІЯЛЬНІСТЬ”
КИЇВ КНЕУ– 2014 1. Вступ. 2. Тематичний план. 3.Зміст за темами. 4.Плани практичних занять.
1. ВСТУП “Депозитарна діяльність” – одна із вибіркових дисциплін підготовки бакалаврів з економіки. Дисципліна "Депозитарна діяльність" вивчає депозитарну діяльність як вид професійної діяльності на ринку цінних паперів та належить до циклу професійно-орієнтованих дисциплін за фаховим спрямуванням. Предмет дисципліни – фінансово – економічні відносини, що виникають при здійсненні депозитарної діяльності на фондовому ринку, та організація її здійснення. Основна мета дисципліни — формування у студентів системи знань щодо організації і здійснення депозитарної діяльності та їх практичне застосування. Основними завданнями дисципліни є надання теоретичних і прикладних знань щодо ведення реєстрів власників іменних цінних паперів; надання послуг щодо зберігання і обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах та операцій емітента щодо випущених ним цінних паперів; здійснення клірингу та розрахунків за угодами щодо цінних паперів, а токож питань нормативно-правового забезпечення цієї діяльності. Головним завданням дисципліни є формування у студентів аналітичної системи знань щодо основних особливостей організації і здійснення депозитарної діяльності та практичних навичок їх застосування. Програма курсу передбачає вивчення засад депозитарної діяльності як професійного виду діяльності на фондовому ринку, закономірностей її розвитку. Засвоєння основ курсу дозволяє студентам усвідомити і краще розуміти сутність, особливість і тенденції розвитку депозитарної діяльності в Україні і в світі. Запропонований для вивчення курс пов'язаний з дисциплінами, що вивчалися раніше, такими як: «Фінанси», «Фінансовий ринок», «Ринок фінансових послуг». Після опанування даного курсу студент повинен знати: - основні засади щодо створення, особливостей функціонування та напрямів розвитку Національної депозитарної системи України; - особливості організації і ведення діяльності реєстроутримувачів, зберігачів і депозитаріїв цінних паперів; - особливості взаємодії учасників депозитарної системи. У процесі вивчення «Депозитарної діяльності» у студентів формуються наступні компетентності: глобальні компетентності: - знання особливостей і тенденцій сучасного цивілізаційного розвитку у фінансовій сфері, - вміння проводити фінансові дослідження міжнародного характеру, - критичне мислення, - вміння генерувати креативні фінансові ідеї та вирішувати важливі фінансові проблеми на інноваційній основі, - обізнаність і поважне ставлення до фінансової культури різних народів; загальні системні компетентності: - здатність до навчання та самоосвіти з фінансових питань, - формування дослідницьких навичок та умінь у сфері фінансів, - уміння креативного вироблення фінансових ідей, - формування навичок критичного мислення з фінансових питань, - здатність працювати самостійно, - ініціативність, бажання досягти успіху на основі високої якості роботи, - навички планування навчальної та дослідницької роботи; ключові міжособистісні компетентності: - навички міжособистісних комунікацій, - формування навичок командної роботи, - позитивне ставлення і трудова етика, - здатність до критики і самокритики. Основні інструментальні фахові компетентності визначені відповідно до кожної теми курсу.
2.ТЕМАТИЧНИЙ ПЛАН ДИСЦИПЛІНИ
Де (С) – семінарське заняття; (П) – практичні заняття; (КЗ) – контактні заняття; (ІКР) – індивідуально-консультативна робота; (СРС) - самостійна робота студентів.
3. ЗМІСТ ДИСЦИПЛІНИ ЗА ТЕМАМИ Модуль 1. Основи функціонування депозитарноих систем в Україніта світі Тема 1. «Основи функціонування депозитарних систем» Визначення сутності депозитарної діяльності. Інфраструктурні умови забезпечення обігу цінних паперів. Система виконання угод щодо цінних паперів. Існуючі моделі світових депозитарних систем і особливості їх функціонування. Розвиток депозитарних систем. Світові тенденції розвитку та загальноприйняті принципи побудови депозитарних систем. Національна депозитарна система в Україні: етапи становлення та розвитку.
Тема 2. «Засоби та форми державного регулювання фондового ринку України. Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності» Зарубіжна практика регулювання ринку цінних паперів. Поняття засобів та форм державного регулювання фондового ринку України. Загальні вимоги до процедури отримання ліцензії на провадження професійної діяльності на фондовому ринку – депозитарної діяльності та клірингової діяльності. Порядок та умови видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії. Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку (ринку цінних паперів) депозитарними установами. Підстави та процедура анулювання ліцензії. Порядок зупинення дії та анулювання ліцензії на окремі види професійної діяльності на фондовому ринку (депозитарна діяльність, клірингова діяльність). Відповідальність за порушення вимог законодавства з питань депозитарної діяльності, клірингової діяльності. Державний контроль за дотриманням професійними учасниками депозитарної системи Ліцензійних умов. Вимоги Комісії щодо сертифікації осіб, що здійснюють професійну діяльність з цінними паперами в Україні: умови проходження сертифікації; порядок подання та розгляд документів для отримання сертифіката; відмова у сертифікації; підстави та порядок анулювання сертифіката. Виконання вимог законодавства щодо повідомлення податкових органів про відкриття та закриття рахунків платників податків у фінансових установах. Стаття 69 Податкового кодексу України. Наказ Мінфіну від 02.04.2012 р. № 426 «Про затвердження Порядку подання повідомлень про відкриття/закриття рахунків платників податків у банках та інших фінансових установах до органів державної податкової служби». Відповідальність за невиконання вимог щодо повідомлення податкових органів про відкриття та закриття рахунків платників податків
Тема 3. «Принципи побудови системи депозитарного обліку та загальні вимоги до обслуговування цінних паперів в системі депозитарного обліку» Поняття депозитарної діяльності та депозитарного обліку цінних паперів. Загальні засади здійснення депозитарного обліку цінних паперів. Принципи побудови системи депозитарного обліку цінних паперів. Система депозитарного обліку та її складові: первинні документи; облікові регістри оперативного обліку; активні та пасивніаналітичні рахунки депозитарного обліку, реєстр кодів цінних паперів. Стандарт (правила) депозитарного обліку цінних паперів. Правила присвоєння депозитарного коду рахунку в цінних паперах. Класифікація аналітичних рахунків депозитарного обліку. Класифікація балансових рахунків депозитарного обліку. План балансових рахунків депозитарного обліку.
Тема4. «Основні функції та повноваження Центрального депозитарія цінних паперів та депозитарних установ» Основні функції Центрального депозитарію та депозитарних установ. Виключна компетенція Центрального депозитарію. Депозитарні операції щодо забезпечення функції зберігання цінних паперів. Депозитарні операції з виконання функцій щодо депозитарного обліку цінних паперів, обслуговування обігу цінних паперів та корпоративних операцій емітента. Корпоративні операції емітента. Перелік ЦП, щодо яких здійснюється депозитарна діяльність. Вимоги до приміщення, до системного, програмно-технічного забезпечення та засобів зв’язку. Обмеження щодо провадження депозитарної діяльності депозитарними установами. Послуги Центрального депозитарію та депозитарних установ при здійсненні депозитарної діяльності. Інвентаризація депозитарних активів. Особливості провадження банками професійної діяльності на фондовому ринку (депозитарної діяльності). Державний контроль за здійсненням депозитарної діяльності. Повноваження державних органів щодо контролю за депозитарними установами.
Модуль 2. Особливості здійснення депозитарної діяльності в Україні Тема 5. «Організація діяльності Центрального депозитарію та депозитарної установи» Вимоги до керівників та працівників Центрального депозитарію та депозитарної установи. Умови та порядок зберігання та захисту інформації системи депозитарного обліку. Внутрішні документи Центрального депозитарію та депозитарної установи. Вимоги до програмного та технічного забезпечення Центрального депозитарію та депозитарної установи. Операційний день Центрального депозитарію та депозитарної установи. Порядок взаємодії Центрального депозитарію з депозитарними установами. Вимоги та зміст внутрішніх документів депозитарної установи: положення про депозитарну діяльність; документа, що визначає порядок здійснення внутрішнього аудиту (контролю) при провадженні депозитарної діяльності; документа, що визначає систему управління ризиками при провадженні депозитарної діяльності. Внутрішнє положення про депозитарну діяльність депозитарної установи: організаційно-функціональна схема підрозділів депозитарної установи та їх завдання; форми вхідних та вихідних документів; порядок відкриття та закриття рахунку в цінних паперах; внесення змін до анкети рахунку в цінних паперах; порядок оформлення, подання та приймання розпоряджень і документів від депонентів; порядок надання депонентам відповідної інформації, порядок проведення депозитарних операцій; облік прав на цінні папери; відображення корпоративних операцій емітента. Організаційно-технічне забезпечення діяльності депозитарної установи: приміщення, сховища, комп’ютерна техніка і оргтехніка, фахівці. Система управління ризиками при провадженні депозитарної діяльності: ризики, які виникають при провадженні депозитарної діяльності; методи вимірювання та оцінювання ризиків; заходи щодо зниження ризиків; моделювання та прогнозування майбутніх результатів від депозитарної діяльності. Доступ, розкриття на нерозголошення інформації, що міститься у системі депозитарного обліку. Порядок та строк подання депозитарними установами відповідної інформації. Відповідальність за порушення порядку розкриття та використання інформації, що міститься у системі депозитарного обліку.
Тема 6. «Умови та порядок внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів» Умови та порядок внесення змін до системи депозитарного обліку при проведенні адміністративних операцій Умови та порядок відкриття рахунку у цінних паперах. Вимоги до договору про обслуговування рахунку в цінних паперах, договору про обслуговування випусків цінних паперів, депозитарного договору, договору про обслуговування Розрахункового центру, договору про обслуговування клірингової установи, договору про кореспондентські відносини. Депонент. Розпорядник рахунку в цінних паперах. Відкриття рахунку в цінних паперах для окремих груп депонентів: фізичній та юридичній особі, резиденту та нерезиденту. Керуючий рахунком депонента. Відкриття власного рахунку у цінних паперах депозитарної установи. Особливості відкриття рахунків у цінних паперах інституційним інвесторам. Особливості відкриття рахунку у цінних паперах на ім’я держави/територіальної громади. Вимоги щодо оформлення договору про обслуговування рахунку у цінних паперах на ім’я держави/територіальної громади. Порядок призначення керуючого рахунком у цінних паперах. Особливості складання розпоряджень суб’єктом управління корпоративними правами держави/територіальної громади депозитарним установам. Порядок взаємодії суб’єктів управління корпоративними правами держави/територіальної громади з депозитарними установами. Вимоги до документів, які надаються суб’єктом управління корпоративними правами держави/територіальної громади депозитарним установам для проведення операцій з цінними паперами, які належать державі/територіальній громаді. Умови та порядок оформлення та внесення змін до анкети рахунку у цінних паперах/анкети керуючого рахунку у цінних паперах/розпорядника рахунку у цінних паперах. Умови та порядок закриття рахунку у цінних паперах. Умови та порядок внесення змін до системи депозитарного обліку при обслуговуванні операцій щодо цінних паперів, проведенні розрахунків за правочинами щодо цінних паперів Підстави унесення змін до системи депозитарного обліку. Вимоги до порядку подання, реєстрації в системі депозитарного обліку розпоряджень та інших документів, вимоги до їх змісту, порядку обробки та підтвердження отримання. Журнал розпоряджень. Журнал операцій. Вимоги до проведення депозитарних операцій. Підстави для відмови у проведенні депозитарних операцій. Облікові операції: зарахування, списання, переказ цінних паперів. Вимоги до проведення операцій щодо блокування/розблокування цінних паперів, прав на цінні папери. Внесення змін до системи депозитарного обліку стосовно переказу цінних паперів українських емітентів з рахунку в цінних паперах депозитарної установи на рахунок у цінних паперах депозитарію-кореспондента. Обслуговування цінних паперів іноземного емітента, що вводяться для обслуговування до депозитарної системи України. Умови проведення коригувальних операцій в системі депозитарного обліку. Вимоги до здійснення інформаційних операцій у депозитарній системі. Виписки, довідки з рахунку у цінних паперах. Виписки, довідки про операції з цінними паперами. Інформаційні довідки, що надаються депозитарною установою своїм депонентам, клієнтам. Умови та порядок унесення змін до системи депозитарного обліку при обслуговуванні корпоративних операцій емітента Порядок організації обліку розміщення випуску цінних паперів. Порядок депонування тимчасового глобального сертифіката та глобального сертифіката. Порядок зарахування розміщених ЦП на рахунки у цінних паперів. Особливості зарахування на рахунки у цінних паперів ЦП, що розміщені на фондовій біржі або поза фондовою біржею. Особливості обслуговування Центральним депозитарієм та депозитарними установами розміщення окремих видів ЦП. Обслуговування депозитарними установами виплати емітентом доходів за цінними паперами. Погашення боргових цінних паперів. Порядок обслуговування корпоративних операцій емітента щодо викупу ЦП, деномінації ЦП, зміни номінальної вартості ЦП, що не пов’язана з деномінацією, анулювання ЦП, конвертації ЦП при реорганізації акціонерних товариств. Вимоги Комісії щодо складання реєстру власників іменних цінних паперів та облікового реєстру власників ЦП, запиту на їх складання, визначення дати обліку.
Тема 7. «Вимоги Комісії щодо складання та подання адміністративних даних щодо здійснення депозитарної діяльності депозитарними установами» Порядок складання та подання адміністративних даних щодо здійснення депозитарної діяльності депозитарними установами: види даних, що подаються депозитарними установами до Комісії; порядок подання адміністративних даних; державний контроль за складанням та поданням адміністративних даних. Система класифікаторів та довідників Національної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Тема 8. «Порядок дій депозитарної установи у разі припинення провадження депозитарної діяльності» Порядок дій депозитарної установи у разі припинення депозитарною установою провадження професійної діяльності на фондовому ринку – депозитарної діяльності. Вимоги Комісії до визначення особи, яка забезпечуватиме подальший облік та обслуговування прав наЦП депонентів, що в установленому порядку не закрили свої рахунки в цінних паперах у депозитарної установи у разі припинення нею провадження професійної діяльності на фондовому ринку. Послідовність дій депозитарної установи у разі передання баз даних та документів уповноваженому на зберігання. Порядок приймання уповноваженим на зберігання баз даних, копії баз даних, архівів баз даних та документів від депозитарної установи, що припиняє провадження професійної діяльності на фондовому ринку.
Тема 9. «Інформаційні технології для здійснення депозитарної діяльності» Електронний документообіг та вимоги щодо зберігання електронних документів у депозитарній системі України. Електронний цифровий підпис. Вимоги до учасників депозитарної системи щодо забезпечення захисту інформації, що міститься у системі депозитарного обліку. Порядок обігу, зберігання та знищення електронних документів, що використовуються професійними учасниками депозитарної системи України. Захист інформації, що міститься в системі депозитарного обліку, при її обробці в інформаційних та інформаційно-телекомунікаційних системах. Використання програмних продуктів для забезпечення провадження депозитарної діяльності. Практичні особливості роботи з програмними продуктами.
Тема 10. «Особливості обслуговування депозитарною установою активів інституційних інвесторів» Загальні вимоги щодо обслуговування активів інституційних інвесторів. Умови та порядок провадження зберігачами інститутів спільного інвестування(ІСІ) діяльності із зберігання активів ІСІ. Вимоги до договору про обслуговування активів ІСІ. Умови та порядок провадження зберігачами недержавних пенсійних фондів (ПФ) діяльності із зберігання активів ПФ. Здійснення зберігачем ІСІ контролю за відповідністю операцій з активами ІСІ вимогам законодавства та документам ІСІ.
Тема 11. «Вимоги до здійснення клірингової діяльності та розрахунків за правочинами щодо цінних паперів» Поняття клірингової діяльності. Поняття: кліринг, неттінг, особа, що провадить клірингову діяльність, клірингова установа, центральний контрагент, клірингові рахунки, клірингові субрахунки. Вимоги до договорів, що укладаються при здійсненні клірингу та проведенні розрахунків за правочинами щодо цінних паперів: договір про кліринг та розрахунки за правочинами щодо цінних паперів, договір про проведення розрахунків у цінних паперах за результатами клірингу, договір про проведення грошових розрахунків за результатами клірингу. Функції та компетенція осіб, які провадять клірингову діяльність. Внутрішня система обліку особи, що здійснює клірингову діяльність. Провадження клірингової діяльності Правила клірингу. Вимоги до здійснення клірингу. Вимоги до організації створення системи зниження ризиків при провадженні клірингової діяльності. Рахунок у цінних паперах клірингової установи та Розрахункового центру. Договір про обслуговування клірингової установи та договір про обслуговування Розрахункового центру. Порядок проведення розрахунків за правочинами щодо цінних паперів. Клірингова відомість. Порядок обміну документами при проведенні розрахунків.
Тема 12. «Пруденційний нагляд за депозитарною діяльністю депозитарної установи та вимоги до системи управління ризиками» Ризики депозитарної діяльності. Пруденційні нормативи, що використовуються для вимірювання та оцінки ризиків, їх розрахунок та нормативні значення. Порядок та строки подачі розрахунків показників до Комісії. Внутрішня система запобігання та мінімізації впливу ризиків депозитарної діяльності. Державний контроль у процесі здійснення пруденційного нагляду за депозитарною діяльністю.
4. ПЛАНИ ПРАКТИЧНИХ ЗАНЯТЬ
Змістовний модуль 1 «Основи функціонування депозитарних систем в Україні та світі» Ключові інструментальні фахові компетентності за темами модуля 1:
Заняття 1. Тема 1: «Основи функціонування депозитарних систем»
1. Визначення сутності депозитарної діяльності. 2. Інфраструктурні умови забезпечення обігу цінних паперів. На практичному занятті здійснюється бібліографічний огляд за основними темами курсу. Література [27, 29]. Вид проведення заняття: семінар-бесіда. Заняття 2. Тема 1: Основи функціонування депозитарних систем
На практичному занятті здійснюється бібліографічний огляд за основними темами курсу. Література [27, 29]. Вид проведення заняття: семінар-дискусія, робота в малих групах.
Заняття 3. Тема 2: «Засоби та форми державного регулювання фондового ринку України. Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності»
Передбачено розгляд нормативно – правового забезпечення функціонування Національної депозитарної системи України. Література [27, 29]. Вид проведення заняття: Семінар-бесіда. Презентація та обговорення досліджень
Заняття 4. Тема3: «Принципи побудови системи депозитарного обліку та загальні вимоги до обслуговування цінних паперів в системі депозитарного обліку»
2.Загальні засади здійснення депозитарного обліку цінних паперів. 3. Принципи побудови системи депозитарного обліку цінних паперів. 4. Стандарт (правила) депозитарного обліку цінних паперів.
Тема 4: «Основні функції та повноваження Центрального депозитарія цінних паперів та депозитарних установ»
За темою практичного заняття передбачено: розгляд відповідного теретичного та практичного матеріалу; відповіді викладача на запитання студентів; відповіді студентів на запитання викладача по основним теоретичним положенням теми; розв'язання кейса з допомогою викладача. Література [27, 29, 11, 19]. Вид проведення заняття: семінар-бесіда з елементами дискусії та робота в малих групах. Розв`язання кейсів під керівництвом викладача
Змістовний модуль 2. «Особливості здійснення депозитарної діяльності в Україні» Ключові інструментальні фахові компетентності за темами модуля 2:
Заняття 5. Тема 5: «Організація діяльності Центрального депозитарію та депозитарної установи»
За темою практичного заняття передбачено розгляд відповідного теретичного та практичного матеріалу. Література [11, 19]. Вид проведення заняття: семінар-бесіда з елементами аналізу та дискусії. Робота в малих групах.
Заняття 6. Тема 6: «Умови та порядок внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів»
За темою практичного заняття передбачено розгляд відповідного теретичного та практичного матеріалу. Література [11, 19]. Вид проведення заняття: семінар-бесіда з елементами аналізу
Заняття 7. Тема 6: продовження
За темою практичного заняття передбачено розгляд відповідного теретичного та практичного матеріалу. Література [11, 19].
Вид проведення заняття: семінар-дискусія з елементами аналізу. Круглий стіл. Робота в малих групах.
Заняття 8. Тема 7,8: «Вимоги Комісії щодо складання та подання адміністративних даних щодо здійснення депозитарної діяльності депозитарними установами»
«Порядок дій депозитарної установи у разі припинення провадження депозитарної діяльності»
За темою практичного заняття передбачено розгляд ситуативних завдань. Література [11, 19]. Вид проведення заняття: семінар-дискусія. Круглий стіл. Робота в малих групах. Заняття 9. Тема 9: «Інформаційні технології для здійснення депозитарної діяльності»
За темою практичного заняття передбачено розгляд аналітичних матеріалів. Література [11, 19]. Вид проведення заняття: семінар-бесіда з елементами аналізу.
Заняття 10. Тема 10: «Особливості обслуговування депозитарною установою активів інституційних інвесторів»
За темою практичного заняття передбачено розгляд аналітичних матеріалів. Література [11, 19]. Вид проведення заняття: семінар-бесіда з елементами дискусії.
Заняття 11. Тема 11: «Вимоги до здійснення клірингової діяльності та розрахунків за правочинами щодо цінних паперів»
За темою практичного заняття передбачено розгляд задач, ситуацій, кейсових завдань. Література [11, 27, 29]. Вид проведення заняття: семінар-бесіда.
Заняття 12. Тема 12: «Пруденційний нагляд за депозитарною діяльністю депозитарної установи та вимоги до системи управління ризиками»
Література [11]. Вид проведення заняття: круглий стіл. Робота в малих групах.
5.1. ПЛАНИ КОНТАКТНИХ ЗАНЯТЬ ДЛЯ СТУДЕНТІВ ЗАОЧНОЇ ФОРМИ НАВЧАННЯ
Контактне заняття 1 Тема: Основи функціонування депозитарних систем. Засоби та форми державного регулювання фондового ринку України. Ліцензійні умови провадження професійної діяльності на фондовому ринку - депозитарної діяльності. Компетентності:
Ключові питання для засвоєння теми:
Контактне заняття 2 Тема: Принципи побудови системи депозитарного обліку та загальні вимоги до обслуговування цінних паперів в системі депозитарного обліку. Основні функції та повноваження Центрального депозитарія цінних паперів та депозитарних установ Компетентності:
Ключові питання для засвоєння теми: 1. Поняття депозитарної діяльності та депозитарного обліку цінних паперів. 2.Загальні засади здійснення депозитарного обліку цінних паперів. 3. Принципи побудови системи депозитарного обліку цінних паперів. 4. Стандарт (правила) депозитарного обліку цінних паперів.
Контактне заняття 3 Тема: Організація діяльності Центрального депозитарію та депозитарної установи. Умови та порядок внесення змін до системи депозитарного обліку цінних паперів. Інформаційні технології для здійснення депозитарної діяльності Компетентності:
Ключові питання для засвоєння теми:
Контактне заняття 4 Тема: Вимоги до здійснення клірингової діяльності та розрахунків за правочинами щодо цінних паперів. Компетентності:
Ключові питання для засвоєння теми:
Контактне заняття 5 Тема: Особливості обслуговування депозитарною установою активів інституційних інвесторів. Пруденційний нагляд за депозитарною діяльністю депозитарної установи та вимоги до системи управління ризиками.
Компетентності:
Ключові питання для засвоєння теми:
Контактне заняття 6 Виконання комплексної аудиторної модульної контрольної роботи.
5.2. ПЛАНИ НАВЧАЛЬНОЇ РОБОТИ СТУДЕНТА ЗАОЧНОЇ ФОРМИ НАВЧАННЯ В МІЖСЕСІЙНИЙ ПЕРІОД
У міжсесійний період відповідно до затвердженого графіку консультацій та проведення дня заочника студенти можуть: ü відпрацювати контактні години, ü захистити індивідуальне завдання, ü ліквідувати академічну заборгованість.
5.3.1. Порядок виконання індивідуальних завдань
У міжсесійний період студенти заочної форми навчання виконують два індивідуальних завдання. Оцінювання індивідуальних завдання охоплює: по-перше, бали за виконання завдання відповідно до нижченаведених вимог; по-друге, бали за захист, який проводиться в День заочника згідно з розкладом навчальної частини.
ІНДИВІДУАЛЬНЕ ЗАВДАННЯ 1: ЕКСПЕРТНИЙ ВИСНОВОК Форма представлення експертного висновку Експертний висновок має бути представлений у надрукованому вигляді. У надрукованому вигляді експертний висновок містить: ü титульний аркуш; ü аналіз статистичних даних та обґрунтування (обсяг – до 8 стор); ü висновок (обсяг – до 2 стор.); ü список використаних джерел. Аналіз статистичних даних має ґрунтуватися на широкій базі фактичних даних (не менше 5 останніх років). Вони мають бути належним чином систематизовані, згруповані, а також проаналізовані із застосування статистичних методів.
Вимоги до друку Times New Roman 14; інтервал – 1,5; поля – з усіх боків 2 см. Сторінки мають бути пронумеровані. Структура індивідуального завдання 1 ü титульний аркуш; ü текст індивідуального завдання (обсяг – до 10 стор); ü висновок (обсяг – до 1 стор.); ü список використаних джерел (з усіма реквізитами відповідно до державних стандартів). Основні критерії оцінки Критеріями оцінки є фінансова грамотність, змістовність, якість систематизації та аналізу матеріалу, зрозумілість і лаконічність, обґрунтованість і конкретність висновків, самостійний характер виконання роботи. ІНДИВІДУАЛЬНЕ ЗАВДАННЯ 2:
АНАЛІТИЧНИЙ ОГЛЯД НАУКОВИХ ПУБЛІКАЦІЙ У надрукованому вигляді. Вимоги до друку: Times New Roman 14; інтервал – 1,5; поля – з усіх боків 2 см. Сторінки мають бути пронумеровані. Аналітичний огляд наукових публікацій містить: ü титульний аркуш; ü текст аналітичного огляду (обсяг – до 6 стор); ü висновок (обсяг – до 1 стор.); ü список використаних джерел.
Можлива тематика для підготовки аналітичного (критичного) огляду наукових публікацій з дисципліни “Депозитарна діяльність”:
Хід виконання індивідуального завдання 2 1) Студент самостійно обирає тему дослідження. 2) Підбір наукових статей за обраною темою у періодичних фахових виданнях. Основна увага повинна бути приділена провідним українським науковим журналам фінансово-економічного спрямування. Обов’язково серед обраних статей мають бути представлені публікації за останні два роки. Загальна кількість статей – не менше 5. 3) Підготовка слайдів за результатами дослідження.
Вимоги до друку Презентація готується у вигляді слайдів у PowerPoint. Структура презентації ü титульний аркуш, ü слайди, де матеріал представляється як структурно-логічні схеми, аналітичні таблиці, графіки і діаграми. Текстовий матеріал повинен бути представлений виключно як структурно-логічна схема. Окремі частини тексту наукових публікацій мають виступати лише як джерело інформації для розробки структурно-логічних схем і не повинні в неструктурованому вигляді включатися до слайдів. Обов’язкові слайди: - українські науковці, які досліджують проблеми за обраним напрямом індивідуального завдання. При цьому має бути чітко визначено, які саме фінансові проблеми розглядає кожен з науковців; - ключові фінансові проблеми за обраною темою. Має бути визначено, які факти, явища і процеси свідчать про існування кожної із проблем. Студент має оцінити глибину розкриття проблеми авторами статей; - пропозиції для вирішення кожної з фінансових проблем. Студент має дати критичну оцінку обґрунтованості пропозицій. ü список використаних джерел (з усіма реквізитами відповідно до державних стандартів). Основні критерії оцінки презентації Критеріями оцінки є фінансова грамотність, змістовність, якість слайдів (структура, наочність, повнота охоплення теми тощо), зрозумілість і лаконічність, самостійний характер виконання роботи.
ФОРМА ПРЕДСТАВЛЕННЯ ІНДИВІДУАЛЬНИХ ЗАВДАНЬ Індивідуальне завдання представляється як в електронній формі, так і в надрукованому вигляді: (1) В електронному вигляді відповідно до графіку (див. карту самостійної роботи) індивідуальне завдання має бути здано за допомогою інструментів дистанційного курсу «Депозитарна діяльність». (2) У надрукованому вигляді для захисту в День заочника відповідно до розкладу навчальної частини.
Індивідуальні завдання студента підлягають перевірці за допомогою програми «Плагіат». У РАЗІ ВИЯВЛЕННЯ ІДЕНТИЧНИХ ІНДИВІДУАЛЬНИХ РОБІТ, УСІ ВОНИ НЕ ЗАРАХОВУЮТЬСЯ, У Т.Ч. ТІ, ЯКІ ВЖЕ БУЛИ ЗАХИЩЕНІ! Підставою для цього є несамостійний характер роботи студента.
5.3.2. Порядок роботи студентів з використанням дистанційних технологій
Дистанційний курс «Депозитарна діяльність» розроблений для роботи студентів у системі Moodle. Університет забезпечує доступ студентів до роботи з дистанційним курсом шляхом присвоєння кожному з них логіна та пароля. Викладач зараховує студентів на курс. Дистанційне навчання має такі можливості: (1) Ознайомлення з коротким викладом змісту кожної теми. (2) Самоперевірка знань за кожною темою. Виконання завдань для самоперевірки дозволяє студентам бачити правильні відповіді. (3) Тестовий контроль знань, який проводиться за модулями, кожен з яких об’єднує низку тем. Відповідно до тестового контролю відбувається оцінювання знань студентів. (4) Виконання індивідуальних завдань. Студенти надсилають викладачу виконанні індивідуальні завдання шляхом завантаження файлу.
5. Приклади типових завдань, що виносяться на модульний контроль.
Орієнтовні варіанти теоретичних і практичних завдань поточного контролю: Приклади теоретичних питань: 1.Поняття ринку цінних паперів (РЦП). 2.Організаційно оформлений РЦП. 3.Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її завдання та повноваження.
Приклади тестових питань: Тестове питання
а) прямі та опосередковані б) прямі в) опосередковані г) Національний депозитарій України
Приклади завдань для поточного контролю знань студентів заочної форми навчання:
Варіант 1 1.Поняття ринку цінних паперів. 2.Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, її завдання та повноваження. 3.Основні функції Національного депозитарію України – це: 4.Учасники Національної депозитарно системи України: а) прямі та опосередковані б) прямі в) опосередковані г) Національний депозитарій України
6.Карта самостійної роботи студента.
КАРТА САМОСТІЙНОЇ РОБОТИ СТУДЕНТА З «ДЕПОЗИТАРНОЇ ДІЯЛЬНОСТІ» VІІІ семестр, денна форма навчання
* Будь-яка письмова робота може бути виконана лише один раз. Доопрацювання і переписування не дозволяються. За несамостійну роботу і використання недозволених джерел (списування) студент отримує 0 балів. У разі невиконання окремих завдань поточного контролю з об’єктивних причин студент має право, виконати їх до останнього семінарського (практичного) заняття. Час та порядок складання визначає викладач, який проводить практичні заняття. ** Перелік індивідуальних завдань може бути розширено. Інформація подається викладачем, який веде практичні заняття на початку семестру.
КАРТА САМОСТІЙНОЇ РОБОТИ СТУДЕНТА з вибіркової дисципліни «Депозитарна діяльність» для студентів напряму підготовки (спеціальності) 6508 освітньо-кваліфікаційного рівня бакалавр (заочна форма навчання)
Оцінювання відбувається з градацією в 1 бал Окремо оцінюється участь у науковій роботі кафедри, зокрема в студентських наукових конференціях, які проводяться упродовж семестру, за тематикою навчального курсу.
7.Порядок поточного і підсумкового оцінювання знань з дисципліни. Система поточного і підсумкового контролю знань студентів Для студентів денної форми навчання Об’єктом поточного оцінювання є знання окремих складових робочої програми навчальної дисципліни. Оцінюванню підлягає: ü матеріал, засвоєний на базі наданого лекційного матеріалу або відповідної навчальної літератури, ü питання, розглянуті та обговорені на практичних заняттях, ü матеріал, опрацьований самостійно
Технологія оцінювання знань студентів
Оцінювання поточної успішності студентів проводиться в балах, які виставляються до електронного журналу. Максимальна сума балів поточного контролю – 100, які розподіляються наступним чином:
* Викладач має право прийняти рішення про проведення у семестрі не двох, а однієї модульної контрольної роботи; при цьому сума балів модуль становить 20 балів. Студентам доводиться ця інформація на початку семестру.
Оцінювання систематичності та активності роботи: Розподіл балів за систематичність і активність відповідно до видів робіт, які виконуються на семінарському занятті
(a) Презентація/захист індивідуальних завдань – 0-10 балів. Розподіл балів відповідно до рівня виконання і презентації (захисту)
На кожному занятті студент може отримати відповідну суму балів (див. карту самостійної роботи студентів п. 6.
Контроль за виконанням модульних завдань (максимальна сума 20 балів). Модульний контроль здійснюється в два етапи (якщо діє рішення про проведення двох модульних контролів) у вигляді контрольної роботи під час аудиторної роботи. І модуль: (максимальна сума 10 балів). ІІ модуль: (максимальна сума 10 балів). Викладач, що проводить модульний контроль, формує варіанти завдань. Тривалість модуля – по 2 академічні години. Система оцінок за модуль – 0-10 балів. Критерії оцінювання доводяться до студентів перед модульним контролем.
Виконання 1 контрольного (модульного) завдання – 0-10 балів. Розподіл балів відповідно до рівня знань студента
* Викладач має право провести один модуль за семестр з оцінюванням в 20 балів. Розподіл балів відповідно до суми.
За використання недозволених джерел і підказок студент отримує 0 балів (без права повторного виконання модуля). Оцінки до журналу виставляються з кратністю до 0,5 балів. Кількість балів, отриманих студентами на кожному семінарському занятті, сумується і включається в загальну суму балів поточної успішності разом з балами за модульні контрольні роботи. Письмові роботи зберігаються на кафедрі до закінчення семестру. На останньому семінарі виводиться загальна сума балів.
Вибіркові індивідуальні завдання включають види робіт, зазначені в карті самостійної роботи (п. 6). Контроль за виконанням індивідуальних завдань здійснюється шляхом обговорення (захисту), розгляду підготовлених матеріалів, виявлення та розбору спірних або незрозумілих моментів, перевірки правильності виконання завдань, обговорення доповідей під час аудиторних занять або в позааудиторний час (під час ІКР). Максимальна сума балів за одну роботу - 10 балів. За семестр студент може виконати дві таких роботи і отримати відповідно максимально можливу суму балів – 20.
Результати поточного контролю знань студентів вносяться до заліково-екзаменаційної відомості без переведення їх у 4-х бальну шкалу. Якщо студент за семестр не набрав 60 балів із 100, він не отримує залік з дисципліни. Результати поточного модульного контролю знань студентів вносяться до заліково-екзаменаційної відомості за 100-бальною системою з переведенням у шкалу системи ECTS:
Студенти, які набрали за результатами поточного контролю 21- 59 балів та не отримали залік з дисципліни “Депозитарна діяльність”, після належної підготовки мають можливість повторного складання заліку в наступному семестрі. Студенти, які набрали за результатами поточного контролю від 0 до 20 балів та не отримали залік з дисципліни “Депозитарна діяльність”, зобов’язані пройти повторний курс вивчення дисципліни, після чого мають можливість повторного складання заліку.
8.Особливості поточного контролю знань студентів заочної форми навчання.
Об’єктом поточного контролю знань студентів заочної форми навчання є модульні завдання, що виконуються в аудиторії під контролем викладача (максимальна сума 80 балів) та контроль за виконанням завдань для самостійного опрацювання (вибіркових). Викладач, що проводить модульний контроль, формує варіанти завдань. Критерії оцінювання доводяться до студентів перед модульним контролем. Вибіркові індивідуальні завдання включають завдання, зазначені в карті самостійної роботи. Контроль за виконанням індивідуальних завдань здійснюється шляхом обговорення (захисту), розгляду підготовлених матеріалів, виявлення та розбору спірних або незрозумілих моментів. Максимальна сума - 20 балів.
9.Список рекомендованої літератури.
Основна Основна Законодавчі акти
ПОСІБНИКИ ТА МОНОГРАФІЇ
Додаткова
КомментарииКомментариев пока нет Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий. |
||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||