|
|
Главная \ Методичні вказівки \ Депозитарна діяльність
Депозитарна діяльність« Назад
Депозитарна діяльність 20.08.2015 07:53
ДВНЗ « КИЇВСЬКИЙ НАЦІОНАЛЬНИЙ ЕКОНОМІЧНИЙ УНІВЕРСИТЕТ Імені Вадима Гетьмана» ФАКУЛЬТЕТ МІЖНАРОДНОЇ ЕКОНОМІКИ І МЕНЕДЖМЕНТУ
Кафедра міжнародних фінансів
Затверджую: Проректор з навчальної роботи _________________ А.М.Колот “_____” ______________ 2014 р.
МЕТОДИЧНІ МАТЕРІАЛИ щодо змісту та організації самостійної роботи студентів, поточного і підсумкового контролю їх знань з навчальної дисципліни “Депозитарна діяльність”
(для всіх напрямів підготовки)
Укладачі: кандидат економічних наук, доцент Фролова Т.О..
УХВАЛЕНО: На засіданні кафедри міжнародних фінансів Протокол № 9 від 23.04. 2014 р. Завідувач кафедри _______________Мозговий О.М.
Погоджено:
Начальник навчально- методичного відділу________________Гуть Т.В..
КНЕУ-2014
ВСТУП
Національна депозитарна система - це елемент інфраструктури фондового ринку (ринку цінних паперів), який забезпечує здійснення депозитарної діяльності. Депозитарна діяльність зберігача цінних паперів - діяльність з надання послуг щодо зберігання цінних паперів, обслуговування правочинів щодо цінних паперів на рахунках власників цінних паперів. Мета дисципліни – формування знань щодо депозитарної діяльності зберігача цінних паперів, вміння та набуття практичних навичок у сфері депозитарної діяльності. ЗАГАЛЬНІ КОМПЕТЕНТНОСТІ Ключові інструментальні компетентності:
Ключові міжособистісні компетентності:
Ключові системні компетентності:
ГЛОБАЛЬНІ КОМПЕТЕНТНОСТІ
ФАХОВІ КОМПЕТЕНТНОСТІ
Завдання дисципліни орієнтовані на формування компетентності студентів відносно: - сутності депозитарної діяльності, її місце і роль у сучасному бізнесі; - умов і факторів розвитку структури депозитарної діяльності; - регулювання депозитарної діяльності на національному рівні, адміністративно – правовими, економічними та соціально – психологічними методами; - практики депозитарної діяльності в Україні, стратегії і заходів її активізації та підвищення ефективності. Структурно дисципліна складається з дев’ятьох тем. Тема 1. Національна депозитарна система України. Тема 2. Перехід та реалізація права власності на цінні папери в Національній депозитарній системі. Тема 3. Особливості здійснення діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів Тема 4. Зберігання цінних паперів та знерухомлення цінних паперів, випущених у документарній формі Тема 5. Вимоги до обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах. Тема 6. Обслуговування операцій емітента щодо розміщення випущених ним ЦП та обігу ЦП на рахунках у ЦП. Тема 7. Розрахунково-клірингова діяльність Тема 8. Норми та правила обліку цінних паперів в Національній депозитарній системі Тема 9. Організація діяльності депозитарної установи.
Досягненню мети та ефективній реалізації завдань вивчення дисципліни підпорядкована логіка її викладання, структура і зміст. Загальний бюджет навчального часу для вивчення дисципліни встановлюється згідно тематичного плану. Міждисциплінарні зв’язки навчальної дисципліни: депозитарна діяльність як наука інтегрує у собі велику кількість базових понять та прийомів загальнотеоретичних і спеціальних таких дисциплін як: "Мікроекономіка", "Макроекономіка", "Фінанси", „Банківські операції”, „Фондовий ринок”. Відповідно, даний курс рекомендується вивчати студентам старших курсів, які володіють необхідними базовими знаннями. Викладені у межах дисципліни поняття та концепції використовуються у подальшому в курсах: "Торгівля цінними паперами", „Міжнародні біржові технології” та інших.
ТЕМАТИЧНИЙ ПЛАН ДИСЦИПЛІНИ
Спеціальності 6601/2,6503, 6507 (4 кред) Денна форма навчання
Спеціальності 6509 - курс 3 (сем. 6) та 4 (сем. 7) (5 кред) Денна форма навчання
ЗМІСТ ДИСЦИПЛІНИ ЗА ТЕМАМИ
Тема 1. Національна депозитарна система України Національна депозитарна система (далі - НДС). Закон України «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні»: визначення основних термінів і понять. Структура Національної депозитарної системи, її прямі та опосередковані учасники, їх взаємодія. Сфера діяльності НДС. Поняття депозитарної діяльності та її види. Прямі учасники НДС. Взаємодія учасників НДС. Функції і компетенція Національного депозитарію України. Кліринг та розрахунки за угодами щодо ЦП. Поняття клірингового депозитарію. Державне регулювання НДС.
Тема 2. Перехід та реалізація права власності на цінні папери в Національній депозитарній системі Розвиток системи виконання угод з ЦП та обліку права власності на ЦП. Особливості формування національної депозитарної системи. Розвиток правового регулювання обліку прав власності на іменні ЦП. Особливості переходу та реалізації права власності на ЦП, випущені у документарній формі. Особливості переходу права власності на ЦП, випущені у бездокументарній формі. Номінальний утримувач. Кліринговий депозитарій. Порядок легалізації документів, що надаються реєстроутримувачу нерезидентами України. Розвиток державного регулювання НДС. Основні напрями контролю за діяльностю реєстроутримувачів та їх посадових осіб.
Тема 3. Особливості здійснення діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів Особливості здійснення обліку прав власності у системі реєстру. Функції реєстроутримувача. Склад системи реєстру та вимоги до неї. Порядок зберігання документів системи реєстру. Особові рахунки зареєстрованих осіб та порядок їх відкриття. Журнали системи реєстру і порядок їх ведення Види документів системи реєстру, вимоги до їх оформлення. Вхідні та вихідні документи системи реєстру Особливості взаємодії депозитаріїв з рєстроутримувачами. Державний контроль за дотриманням вимог до здійснення діяльності з ведення реєстру власників іменних ЦП.
Тема 4. Зберігання цінних паперів та знерухомлення цінних паперів, випущених у документарній формі Вимоги до здійснення та суміщення видів депозитарної діяльності. Особливості Відповідальність депозитарних установ за зберігання ЦП відокремленим та/або колективним способом. Особливості роботи депозитарних установ з сертифікатами ЦП. Особливості роботи депозитарних установ із свідоцтвом про знерухомлення іменних ЦП. Порядок набуття депозитарною установою статусу номінального утримувача в системі реєстру власників іменних ЦП. Особливості знерухомлення ЦП на пред`явника, випущених у документарній формі. Вимоги до порядку переведення у документарну форму знерухомлених ЦП. Особливості передачі обліку прав власності на матеріалізовані іменні ЦП в систему реєстру власників іменних ЦП.
Тема 5. Вимоги до обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах Особливості відкриття рахунку у ЦП фізичній особі, юридичній особі, ІСІ. Порядок відкриття та закриття рахунку у ЦП у депозитарії. Особливості складання розпоряджень депонентів (клієнтів). Вимоги до порядку обробки та підтвердження розпоряджень депонентів. Особливості здійснення безумовних операцій з ЦП в депозитарній установі. Інформаційні операції депозитарних установ. Контроль за обслуговуванням депозитарними установами обігу ЦП на рахунках у ЦП.
Тема 6. Обслуговування операцій емітента щодо розміщення випущених ним ЦП та обігу ЦП на рахунках у ЦП Особливості первинного розміщення випущених ЦП через депозитарну систему. Порядок організації обліку розміщення ЦП, випущених у бездокументарній формі. Порядок депонування тимчасового глобального сертифіката та глобального сертифіката. Відкриття емісійного рахунка емітенту та зарахування ЦП на рахунок у ЦП власників ЦП, що розміщені. Особливості обслуговування операцій емітента. Вимоги до складання зведеного облікового реєстру рахунків власників ЦП. Особливості відкриття рахунку у ЦП органу приватизації. Особливості складання розпоряджень органом приватизації зберігачу. Порядок знерухомлення ЦП, що належать державі, випущених у документарній формі у процесі приватизації та корпоратизації. Порядок взаємодії органу приватизації з депозитарними установами при випуску ЦП у бездокументарній формі у процесі приватизації та корпоратизації.
Тема 7. Розрахунково-клірингова діяльність Особливості взаємодії депозитарію та розрахункового банку щодо виконання розрахунків клієнтів. Здійснення депозитарними установами розрахунків за операціями емітента щодо випущених ними ЦП. Вимоги до здійснення розрахунково-клірінгової діяльності депозитарію. Вимоги до здійснення клірингу та розрахунків у НДС. Порядок звірки отриманих депозитарієм розпоряджень за угодами з ЦП. Порядок здійснення депозитарієм клірингу та розрахунків за розпорядженнями, взятими до виконання. Державне регулювання та контроль здійснення клірингу та розрахунків в НДС.
Тема 8. Норми та правила обліку цінних паперів в Національній депозитарній системі Принципи побудови депозитарного обліку ЦП. Норми депозитарного обліку ЦП. Стандарти депозитарного обліку. Загальні засади здійснення депозитарного обліку ЦП. Правила присвоєння депозитарного коду. Класифікація аналітичних рахунків депозитарного обліку. Класифікація балансових рахунків депозитарного обліку. План балансових рахунків.
Тема 9. Організація діяльності депозитарної установи Внутрішні документи депозитарної установи: регламент, внутрішнє положення, внутрішній порядок. Вимоги ДКЦПФР щодо типових договорів: про відкриття рахунку, депозитарного та договору про обслуговування емісії ЦП. Організаційно-технічне забезпечення діяльності депозитарної установи: приміщення, сховища, комп’ютерна техніка і оргтехніка, фахівці.
ПЛАНИ СЕМІНАРСЬКИХ (ПРАКТИЧНИХ) ЗАНЯТЬ для спеціальності 6503 (24 год.) ЗМІСТОВНИЙ МОДУЛЬ 1
Семінарське заняття 1 на тему: «Національна депозитарна система України» (2 години)
Заняття проводиться у формі розгорнутої бесіди.
Компетентності, на формування яких спрямоване практичне заняття:
План семінарського заняття
Інформаційне забезпечення: — терміни і поняття; — питання для перевірки знань; — список літератури для поглибленого вивчення.
Контроль систематичності та активності роботи на практичному занятті - за вибором викладача передбачається проведення наступного виду робіт:
Шкала оцінювання видів робіт поточного контролю знань студентів
Зразок питань до семінарського заняття 1.
А) Український центр сертифікатних аукціонів; Б) Регіональний центр сертифікатних аукціонів на підставі договору з емітентом; В) Реєстратор, який відповідно до договору з емітентом здійснює ведення реєстру власників іменних цінних паперів емітента. 9. Контроль за реєстраторською діяльністю здійснює: А) Фонд державного майна України; Б) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку; В) Міністерство фінансів України. 10. Ліцензія – це документ, який видається Кабінетом Міністрів України або уповноваженим ним органом виконавчої влади, згідно з яким власник ліцензії має право займатися певним видом господарської діяльності: А) вірно; Б) не вірно. 11. Депозитарій або зберігач цінних паперів, зареєстрований у реєстрі власників іменних цінних паперів як юридична особа, якій ці цінні папери передано за дорученням та в інтересах власників цінних паперів для здійснення операцій у Національній депозитарній системі: А) номінальний утримувач; Б) номінальний депонент; В) уповноважена особа власника.
Рекомендована література:
Семінарське заняття 2 на тему: «Перехід та реалізація права власності на ЦП в Національній депозитарній системі» (2 години)
Заняття проводиться у формі дискусії з елементами аналізу.
Компетентності, на формування яких спрямоване практичне заняття:
План практичного заняття:
Інформаційне забезпечення: — терміни і поняття; — питання для перевірки знань; — список літератури для поглибленого вивчення.
Контроль систематичності та активності роботи на практичному занятті - за вибором викладача передбачається проведення наступного виду робіт:
Шкала оцінювання видів робіт поточного контролю знань студентів
Зразок питань до семінарського заняття 2:
Рекомендована література :
Семінарське заняття 3 на тему: «Особливості здійснення діяльності з ведення реєстру власників іменних ЦП»
Заняття проводиться у формі розв’язанні проблемних завдань.
Компетентності, на формування яких спрямоване практичне заняття:
План практичного заняття: 1. Особливості здійснення обліку прав власності у системі реєстру. 2. Функції реєстроутримувача. 3. Склад системи реєстру та вимоги до неї. Порядок зберігання документів системи реєстру. 4. Особові рахунки зареєстрованих осіб та порядок їх відкриття. 5. Види документів системи реєстру, вимоги до їх оформлення. Вхідні та вихідні документи системи реєстру 6. Особливості взаємодії депозитаріїв з рєстроутримувачами. 7. Державний контроль за дотриманням вимог до здійснення діяльності з ведення реєстру власників іменних ЦП.
Шкала оцінювання видів робіт поточного контролю знань студентів
Зразок питань до практичного заняття 3: 1. Переваги на недоліки документарної форми існування ЦП. 2. Функції реєстроутримувачів. 3. Реєстр власників іменних ЦП. 4. Система реєстру власників іменних ЦП та її складові. 5. Порядок відкриття особових рахунків в системі реєстру. 6. Вхідні документи системи реєстру. 7. Вихідні документи системи реєстру. 8. Механізм взаємодії депозитаріїв з реєстроутримувачами. 9. Державне регулювання реєстраторської діяльності.
Рекомендована література:
Семінарське заняття 4 на тему: «Зберігання ЦП та знерухомлення ЦП, випущених у документарній формі» (2 години)
Заняття проводиться у формі вирішення ситуаційних вправ
Компетентності, на формування яких спрямоване практичне заняття:
План семінарського заняття
4. Порядок набуття депозитарною установою статусу номінального утримувача в системі реєстру власників іменних ЦП. 5. Особливості знерухомлення ЦП на пред`явника, випущених у документарній формі. 6. Вимоги до порядку переведення у документарну форму знерухомлених ЦП. Особливості передачі обліку прав власності на матеріалізовані іменні ЦП в систему реєстру власників іменних ЦП.
Інформаційне забезпечення: — терміни і поняття; — питання для перевірки знань; — список літератури для поглибленого вивчення. Контроль систематичності та активності роботи на практичному занятті - за вибором викладача передбачається проведення наступного виду робіт:
Шкала оцінювання видів робіт поточного контролю знань студентів
Проблемні питання до семінарського заняття 4
Рекомендована література
Семінарське заняття 5 на тему: «Вимоги до обслуговування обігу ЦП на рахунках в ЦП» (2 години)
Заняття проводиться у формірозгорнутої бесіди
Компетентності, на формування яких спрямоване практичне заняття:
План семінарського заняття 1. Особливості відкриття рахунку у ЦП фізичній особі. 2. Особливості відкриття рахунку у ЦП юридичній особі, ІСІ. 3. Порядок відкриття та закриття рахунку у ЦП у депозитарії. 4.Особливості складання розпоряджень депонентів (клієнтів). 5.Вимоги до порядку обробки та підтвердження розпоряджень депонентів. 6.Особливості здійснення безумовних операцій з ЦП в депозитарній установі
Інформаційне забезпечення: — терміни і поняття; — питання для перевірки знань; — список літератури для поглибленого вивчення.
Контроль систематичності та активності роботи на практичному занятті - за вибором викладача передбачається проведення наступного виду робіт:
Шкала оцінювання видів робіт поточного контролю знань студентів
Проблемні питання до практичного заняття
Рекомендована література:
Семінарське заняття 6 на тему: «Вимоги до обслуговування обігу ЦП на рахунках в ЦП» (2 години)
Заняття проводиться у формі дискусії.
Компетентності, на формування яких спрямоване практичне заняття:
План семінарського заняття 1. Інформаційні операції депозитарних установ. 2. Контроль за обслуговуванням депозитарними установами обігу ЦП на рахунках у ЦП. Інформаційне забезпечення: — терміни і поняття; — питання для перевірки знань; — список літератури для поглибленого вивчення.
Контроль систематичності та активності роботи на практичному занятті - за вибором викладача передбачається проведення наступного виду робіт:
Шкала оцінювання видів робіт поточного контролю знань студентів
Проблемні питання до ceмінарського заняття 6 1. Види виписок з рахунку в ЦП. 2. Підготовка до проведення зборів акціонерів (функції депозитарних установ)
Рекомендована література:
ЗМІСТОВНИЙ МОДУЛЬ 2
Семінарське заняття 7 на тему: «Обслуговування операцій емітента щодо розміщення випущених ним ЦП та обігу ЦП на рахунках у ЦП» (2 години)
Заняття проводиться у формі дискусії з елементами аналізу
Компетентності, на формування яких спрямоване практичне заняття:
План семінарського заняття
Інформаційне забезпечення: — терміни і поняття; — питання для перевірки знань; — список літератури для поглибленого вивчення.
Контроль систематичності та активності роботи на практичному занятті - за вибором викладача передбачається проведення наступного виду робіт:
Шкала оцінювання видів робіт поточного контролю знань студентів
Проблемні питання до практичного заняття 7 1. Механізм зміни місця зберігання глобального сертифіката.
Рекомендована література
Семінарське заняття 8 на тему: «Обслуговування операцій емітента щодо розміщення випущених ним ЦП та обігу ЦП на рахунках у ЦП» (2 години)
Заняття проводиться у формі конференції
Компетентності, на формування яких спрямоване практичне заняття:
План семінарського заняття
Інформаційне забезпечення: — терміни і поняття; — питання для перевірки знань; — список літератури для поглибленого вивчення.
Контроль систематичності та активності роботи на практичному занятті - за вибором викладача передбачається проведення наступного виду робіт:
Шкала оцінювання видів робіт поточного контролю знань студентів
Семінарське заняття 9 на тему: «Розрахунково-клірингова діяльність» (2 години)
Заняття проводиться у формі «мозковий штурм»
Компетентності, на формування яких спрямоване практичне заняття:
План семінарського заняття 1.Порядок знерухомлення ЦП, що належать державі, випущених у документарній формі у процесі приватизації та корпоратизації. 2. Порядок взаємодії органу приватизації з депозитарними установами при випуску ЦП у бездокументарній формі у процесі приватизації та корпоратизації.
Питання до семінарського заняття 9 1. Взаємодія розрахункового банку з депозитарієм (схема)
Рекомендована література 1. Господарський кодекс України від 16.01.2003 р. № 436-IV // Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua. 2.Закон України «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23.02.2006 № 3480-ІV// Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua. 3.Закон України «Про власність» від 7.02.1991 р. № 697- XII // Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua. 4.Рішення НКЦПФР «Про затвердження Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів» від 17.10.2006 р. № 1000 // Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua. 5.Бовкун К. К. Організація системи реєстру власників іменних цінних паперів / К. К. Бовкун, О. В. Тищенко / За ред. А. Т. Головка. – К.:ТОВ «Міжнародна фінансова агенція». – 1998. – 90 с. 6.Професійна діяльність на ринку цінних паперів: ведення реєстрів власників іменних цінних паперів: навч.-метод. посібн. / К. К. Бовкун, В. О. Іванова, О. М. Кий та ін. – Видання 2-е, перероб. та доп. – К.: АДС УМК Центр. – 2007. – 336 с. 7.Римар Т. В. Методичний посібник реєстроутримувача. зразки форм документів / Т. В. Римар, І. О. Шапошнікова. – К.: Навч.-інф. центр «Проф&Інтел&Інфо» АДС УМК Центр. – 1998. – 54 с.
Семінарське заняття 10 на тему: «Розрахунково-клірингова діяльність» (2 години)
Заняття проводиться у формі розв’язання проблемних завдань
Компетентності, на формування яких спрямоване практичне заняття:
План семінарського заняття
1. Вимоги до здійснення розрахунково-клірінгової діяльності депозитарію. Вимоги до здійснення клірингу та розрахунків у НДС. 2. Порядок звірки отриманих депозитарієм розпоряджень за угодами з ЦП. 3. Порядок здійснення депозитарієм клірингу та розрахунків за розпорядженнями, взятими до виконання. 4. Державне регулювання та контроль здійснення клірингу та розрахунків в НДС.
Інформаційне забезпечення: — терміни і поняття; — питання для перевірки знань; — список літератури для поглибленого вивчення.
Контроль систематичності та активності роботи на практичному занятті - за вибором викладача передбачається проведення наступного виду робіт:
Шкала оцінювання видів робіт поточного контролю знань студентів
Питання до практичного заняття 10 1. Вимоги до здійснення розрахунково-клірінгової діяльності депозитарію. Вимоги до здійснення клірингу та розрахунків у НДС. 2. Порядок звірки отриманих депозитарієм розпоряджень за угодами з ЦП. 3. Порядок здійснення депозитарієм клірингу та розрахунків за розпорядженнями, взятими до виконання.
Рекомендована література
1. Господарський кодекс України від 16.01.2003 р. № 436-IV // Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua. 2.Закон України «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23.02.2006 № 3480-ІV// Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua. 3.Закон України «Про власність» від 7.02.1991 р. № 697- XII // Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua. 4.Рішення НКЦПФР «Про затвердження Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів» від 17.10.2006 р. № 1000 // Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua. 5.Бовкун К. К. Організація системи реєстру власників іменних цінних паперів / К. К. Бовкун, О. В. Тищенко / За ред. А. Т. Головка. – К.:ТОВ «Міжнародна фінансова агенція». – 1998. – 90 с. 6.Професійна діяльність на ринку цінних паперів: ведення реєстрів власників іменних цінних паперів: навч.-метод. посібн. / К. К. Бовкун, В. О. Іванова, О. М. Кий та ін. – Видання 2-е, перероб. та доп. – К.: АДС УМК Центр. – 2007. – 336 с. 7.Римар Т. В. Методичний посібник реєстроутримувача. зразки форм документів / Т. В. Римар, І. О. Шапошнікова. – К.: Навч.-інф. центр «Проф&Інтел&Інфо» АДС УМК Центр. – 1998. – 54 с.
Семінарське заняття 11 на тему: «Норми та правила обліку цінних паперів в Національній депозитарній системі» (2 години)
Заняття проводиться у формі конференції
Компетентності, на формування яких спрямоване практичне заняття:
План семінарського заняття
3. Стандарти депозитарного обліку. 4. Загальні засади здійснення депозитарного обліку ЦП. 5. Правила присвоєння депозитарного коду. Класифікація аналітичних рахунків депозитарного обліку. 6. Класифікація балансових рахунків депозитарного обліку. План балансових рахунків.
Інформаційне забезпечення: — терміни і поняття; — питання для перевірки знань; — список літератури для поглибленого вивчення.
Контроль систематичності та активності роботи на практичному занятті - за вибором викладача передбачається проведення наступного виду робіт:
Шкала оцінювання видів робіт поточного контролю знань студентів
Рекомендована література
1. Господарський кодекс України від 16.01.2003 р. № 436-IV // Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua. 2.Закон України «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23.02.2006 № 3480-ІV// Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua. 3.Закон України «Про власність» від 7.02.1991 р. № 697- XII // Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua. 4.Рішення НКЦПФР «Про затвердження Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів» від 17.10.2006 р. № 1000 // Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua. 5.Бовкун К. К. Організація системи реєстру власників іменних цінних паперів / К. К. Бовкун, О. В. Тищенко / За ред. А. Т. Головка. – К.:ТОВ «Міжнародна фінансова агенція». – 1998. – 90 с. 6.Професійна діяльність на ринку цінних паперів: ведення реєстрів власників іменних цінних паперів: навч.-метод. посібн. / К. К. Бовкун, В. О. Іванова, О. М. Кий та ін. – Видання 2-е, перероб. та доп. – К.: АДС УМК Центр. – 2007. – 336 с. 7.Римар Т. В. Методичний посібник реєстроутримувача. зразки форм документів / Т. В. Римар, І. О. Шапошнікова. – К.: Навч.-інф. центр «Проф&Інтел&Інфо» АДС УМК Центр. – 1998. – 54 с.
Семінарське заняття 12 на тему: «Організація діяльності депозитарної установи» (2 години)
Заняття проводиться у формі розгорнутої бесіди
Компетентності, на формування яких спрямоване практичне заняття:
План семінарського заняття 1. Внутрішні документи депозитарної установи: регламент, внутрішнє положення, внутрішній порядок. 2. Вимоги ДКЦПФР щодо типових договорів: про відкриття рахунку, депозитарного та договору про обслуговування емісії ЦП. 3. Організаційно-технічне забезпечення діяльності депозитарної установи: приміщення, сховища, комп’ютерна техніка і оргтехніка, фахівці.
Питання до семінарського заняття 12 1. Внутрішні документи депозитарної установи: регламент, внутрішнє положення, внутрішній порядок. 2. Вимоги ДКЦПФР щодо типових договорів: про відкриття рахунку, депозитарного та договору про обслуговування емісії ЦП.
Інформаційне забезпечення: — терміни і поняття; — питання для перевірки знань; — список літератури для поглибленого вивчення.
Контроль систематичності та активності роботи на практичному занятті - за вибором викладача передбачається проведення наступного виду робіт:
Шкала оцінювання видів робіт поточного контролю знань студентів
Рекомендована література 1. Господарський кодекс України від 16.01.2003 р. № 436-IV // Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua. 2.Закон України «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23.02.2006 № 3480-ІV// Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua. 3.Закон України «Про власність» від 7.02.1991 р. № 697- XII // Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua. 4.Рішення НКЦПФР «Про затвердження Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів» від 17.10.2006 р. № 1000 // Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua. 5.Бовкун К. К. Організація системи реєстру власників іменних цінних паперів / К. К. Бовкун, О. В. Тищенко / За ред. А. Т. Головка. – К.:ТОВ «Міжнародна фінансова агенція». – 1998. – 90 с. 6.Професійна діяльність на ринку цінних паперів: ведення реєстрів власників іменних цінних паперів: навч.-метод. посібн. / К. К. Бовкун, В. О. Іванова, О. М. Кий та ін. – Видання 2-е, перероб. та доп. – К.: АДС УМК Центр. – 2007. – 336 с. 7.Римар Т. В. Методичний посібник реєстроутримувача. зразки форм документів / Т. В. Римар, І. О. Шапошнікова. – К.: Навч.-інф. центр «Проф&Інтел&Інфо» АДС УМК Центр. – 1998. – 54 с.
ПЛАНИ СЕМІНАРСЬКИХ (ПРАКТИЧНИХ) ЗАНЯТЬ для спеціальностей 6507, 6509
ЗМІСТОВНИЙ МОДУЛЬ 1
Семінарське заняття 1 на тему: «Національна депозитарна система України» (2 години)
Заняття проводиться у формі розгорнутої бесіди
Компетентності, на формування яких спрямоване практичне заняття:
План семінарського заняття
Інформаційне забезпечення: — терміни і поняття; — питання для перевірки знань; — список літератури для поглибленого вивчення.
Контроль систематичності та активності роботи на практичному занятті - за вибором викладача передбачається проведення наступного виду робіт:
Шкала оцінювання видів робіт поточного контролю знань студентів
Зразок питань до семінарського заняття 1.
А) Український центр сертифікатних аукціонів; Б) Регіональний центр сертифікатних аукціонів на підставі договору з емітентом; В) Реєстратор, який відповідно до договору з емітентом здійснює ведення реєстру власників іменних цінних паперів емітента. 9. Контроль за реєстраторською діяльністю здійснює: А) Фонд державного майна України; Б) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку; В) Міністерство фінансів України. 10. Ліцензія – це документ, який видається Кабінетом Міністрів України або уповноваженим ним органом виконавчої влади, згідно з яким власник ліцензії має право займатися певним видом господарської діяльності: А) вірно; Б) не вірно. 11. Депозитарій або зберігач цінних паперів, зареєстрований у реєстрі власників іменних цінних паперів як юридична особа, якій ці цінні папери передано за дорученням та в інтересах власників цінних паперів для здійснення операцій у Національній депозитарній системі: А) номінальний утримувач; Б) номінальний депонент; В) уповноважена особа власника.
Рекомендована література :
Семінарське заняття 2 на тему: Перехід та реалізація права власності на ЦП в Національній депозитарній системі (2 години)
Заняття проводиться у формі дискусії з елементами аналізу.
Компетентності, на формування яких спрямоване практичне заняття:
План семінарського заняття:
Інформаційне забезпечення: — терміни і поняття; — питання для перевірки знань; — завдання для індивідуальної роботи; — список літератури для поглибленого вивчення.
Контроль систематичності та активності роботи на практичному занятті - за вибором викладача передбачається проведення наступного виду робіт:
Шкала оцінювання видів робіт поточного контролю знань студентів
Зразок питань до семінарського заняття 2:
Рекомендована література :
Семінарське заняття 3 на тему: «Особливості здійснення діяльності з ведення реєстру власників іменних ЦП» (2 години)
Заняття проводиться у формі розв’язання проблемних завдань.
Компетентності, на формування яких спрямоване практичне заняття:
План практичного заняття: 1. Особливості здійснення обліку прав власності у системі реєстру. 2. Функції реєстроутримувача. 3. Склад системи реєстру та вимоги до неї. Порядок зберігання документів системи реєстру. 4. Особові рахунки зареєстрованих осіб та порядок їх відкриття.
Інформаційне забезпечення: — терміни і поняття; — питання для перевірки знань; — завдання для індивідуальної роботи; — список літератури для поглибленого вивчення.
Контроль систематичності та активності роботи на практичному занятті - за вибором викладача передбачається проведення наступного виду робіт:
Шкала оцінювання видів робіт поточного контролю знань студентів
Зразок питань до практичного заняття 3:
Рекомендована література :
Семінарське заняття 4 на тему: «Особливості здійснення діяльності з ведення реєстру власників іменних ЦП» (2 години)
Заняття проводиться у формі роботи в малих творчих групах.
Компетентності, на формування яких спрямоване практичне заняття:
План семінарського заняття: 1. Види документів системи реєстру, вимоги до їх оформлення. Вхідні та вихідні документи системи реєстру 2. Особливості взаємодії депозитаріїв з рєстроутримувачами. 3. Державний контроль за дотриманням вимог до здійснення діяльності з ведення реєстру власників іменних ЦП.
Інформаційне забезпечення: — терміни і поняття; — питання для перевірки знань; — завдання для індивідуальної роботи; — список літератури для поглибленого вивчення.
Контроль систематичності та активності роботи на практичному занятті - за вибором викладача передбачається проведення наступного виду робіт:
Шкала оцінювання видів робіт поточного контролю знань студентів
Зразок питань до практичного заняття 4:
Рекомендована література : 1. Фролова Т.О. Депозитарна діяльність : навч. посіб. / Т. О. Фролова, В. В. Токар, І. І. Дороніна. – К. : КНЕУ, 2011. – 286 с 2. Науменко О. О. Депозитарний облік та обслуговування обігу цінних паперів: практ. посібн. / О. О. Науменко. – К.:АДС УМК Центр, 2005. – 364 с. 3. Фролова Т.О. Ведення реєстру власників іменних цінних паперів: Навч. посіб./ Т.О. Фролова, Т.В. Римар. -К.: КНЕУ,2008.-408 с. 4. Головко А.Т., Науменко О.О. Національна депозитарна система України. К.: Український інститут розвитку фондового ринку., 1999 5. Мозговой О.Н. Фондовый рынок Украины.-К.: УАНП. Феникс., 1997 6. Професійна діяльність на ринку цінних паперів: ведення реєстрів власників іменних цінних паперів.// Практичний посібник. АДС УМКУ. К.:2005
Семінарське заняття 5 на тему: «Зберігання ЦП та знерухомлення ЦП, випущених у документарній формі» (2 години)
Заняття проводиться у формі вирішенні ситуаційних вправ.
Компетентності, на формування яких спрямоване практичне заняття:
План семінарського заняття
Інформаційне забезпечення: — терміни і поняття; — питання для перевірки знань; — завдання для індивідуальної роботи; — список літератури для поглибленого вивчення.
Контроль систематичності та активності роботи на практичному занятті - за вибором викладача передбачається проведення наступного виду робіт:
Шкала оцінювання видів робіт поточного контролю знань студентів
Проблемні питання до практичного заняття 5
Рекомендована література 1. Господарський кодекс України від 16.01.2003 р. № 436-IV // Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua. 2. Закон України «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23.02.2006 № 3480-ІV// Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua. 3. Закон України «Про власність» від 7.02.1991 р. № 697- XII // Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua. 4. Рішення НКЦПФР «Про затвердження Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів» від 17.10.2006 р. № 1000 // Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua. 5. Бовкун К. К. Організація системи реєстру власників іменних цінних паперів / К. К. Бовкун, О. В. Тищенко / За ред. А. Т. Головка. – К.:ТОВ «Міжнародна фінансова агенція». – 1998. – 90 с. 6. Професійна діяльність на ринку цінних паперів: ведення реєстрів власників іменних цінних паперів: навч.-метод. посібн. / К. К. Бовкун, В. О. Іванова, О. М. Кий та ін. – Видання 2-е, перероб. та доп. – К.: АДС УМК Центр. – 2007. – 336 с. 7. Римар Т. В. Методичний посібник реєстроутримувача. зразки форм документів / Т. В. Римар, І. О. Шапошнікова. – К.: Навч.-інф. центр «Проф&Інтел&Інфо» АДС УМК Центр. – 1998. – 54 с.
Семінарське заняття 6 на тему: «Знерухомлення цінних паперів» (2 години)
Заняття проводиться у формі дискусії
Компетентності, на формування яких спрямоване практичне заняття:
План семінарського заняття 1.Порядок набуття депозитарною установою статусу номінального утримувача в системі реєстру власників іменних ЦП. 2. Особливості знерухомлення ЦП на пред`явника, випущених у документарній формі. 3. Вимоги до порядку переведення у документарну форму знерухомлених ЦП. Особливості передачі обліку прав власності на матеріалізовані іменні ЦП в систему реєстру власників іменних ЦП.
Інформаційне забезпечення: — терміни і поняття; — питання для перевірки знань; — завдання для індивідуальної роботи; — список літератури для поглибленого вивчення.
Контроль систематичності та активності роботи на практичному занятті - за вибором викладача передбачається проведення наступного виду робіт:
Шкала оцінювання видів робіт поточного контролю знань студентів
Проблемні питання до семінарського заняття 6
Рекомендована література
Семінарське заняття 7 на тему: «Вимоги до обслуговування обігу ЦП на рахунках в ЦП» (2 години)
Заняття проводиться у формі розгорнутої бесіди.
Компетентності, на формування яких спрямоване практичне заняття:
План семінарського заняття 1. Особливості відкриття рахунку у ЦП фізичній особі. 2. Особливості відкриття рахунку у ЦП юридичній особі, ІСІ. 3. Порядок відкриття та закриття рахунку у ЦП у депозитарії.
Інформаційне забезпечення: — терміни і поняття; — питання для перевірки знань; — завдання для індивідуальної роботи; — список літератури для поглибленого вивчення.
Контроль систематичності та активності роботи на практичному занятті - за вибором викладача передбачається проведення наступного виду робіт:
Шкала оцінювання видів робіт поточного контролю знань студентів
Проблемні питання до семінарського заняття 7
Рекомендована література:
f. ДСТУ ISO 15022-1:2004 ІПС 3-2006. Цінні папери. Стандартна схема для типів повідомлень // Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua.
Семінарське заняття 8 на тему: « Вимоги до обслуговування обігу ЦП на рахунках в ЦП» (2 години)
Заняття проводиться у формі дискусії.
Компетентності, на формування яких спрямоване практичне заняття:
План семінарського заняття 1.Особливості складання розпоряджень депонентів (клієнтів). 2.Вимоги до порядку обробки та підтвердження розпоряджень депонентів. 3.Особливості здійснення безумовних операцій з ЦП в депозитарній установі.
Інформаційне забезпечення: — терміни і поняття; — питання для перевірки знань; — завдання для індивідуальної роботи; — список літератури для поглибленого вивчення.
Контроль систематичності та активності роботи на практичному занятті - за вибором викладача передбачається проведення наступного виду робіт:
Шкала оцінювання видів робіт поточного контролю знань студентів
Проблемні питання до семінарського заняття 8
Рекомендована література: 1.Закон України «Про національну депозитарну діяльність та особливості електронного обліку цінних паперів» від 10.12.1997 р. N 710/97-ВР // Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua. 2. Закон України «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23.02.2006 № 3480-ІV// Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua. 3.Рішення Правління НДУ «Про затвердження Стандарту депозитарного обліку № 3 «Документообіг при виконанні клірингу та розрахунків за договорами щодо цінних паперів»» від 11.10.2004 р. № 01/12 // Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua. 4.Випуск та обіг цінних паперів: практ. посібн. / П. Ф. Григор’єв, Л. Б. Долінський, О. В. Кучеренко, Д. А. Леонов та ін. – К., АДС УМК Центр, 2005. – 288 с. 5.Головко А. Національна депозитарна система України / А. Головко, О. Науменко. – К.:УІРФР, 1999. – 161 с. 6. Науменко О. О.Депозитарний облік та обслуговування обігу цінних паперів: практ. посібн. / О. О. Науменко. – К.:АДС УМК Центр, 2005. – 364 с. 7.Фондовий ринок України: законодавче регулювання / М. О. Бурмака, В. В. Посполітак, Д. С. Бутейко та ін. – Видання 2-е, перероб. та доп. – К.: АДС УМК Центр, 2005. – 560 с.
ЗМІСТОВНИЙ МОДУЛЬ 2
Семінарське заняття 9 на тему: «Вимоги до обслуговування обігу ЦП на рахунках в ЦП» (2 години)
Заняття проводиться у формі конференції.
Компетентності, на формування яких спрямоване практичне заняття:
План семінарського заняття 1. Інформаційні операції депозитарних установ. 2. Контроль за обслуговуванням депозитарними установами обігу ЦП на рахунках у ЦП.
Інформаційне забезпечення: — терміни і поняття; — питання для перевірки знань; — завдання для індивідуальної роботи; — список літератури для поглибленого вивчення.
Контроль систематичності та активності роботи на практичному занятті - за вибором викладача передбачається проведення наступного виду робіт:
Шкала оцінювання видів робіт поточного контролю знань студентів
Проблемні питання до семінарського заняття 9 1. Види виписок з рахунку в ЦП. 2. Підготовка до проведення зборів акціонерів (функції депозитарних установ)
Рекомендована література: 1.Закон України «Про національну депозитарну діяльність та особливості електронного обліку цінних паперів» від 10.12.1997 р. N 710/97-ВР // Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua. 2.Закон України «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23.02.2006 № 3480-ІV// Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua. 3.Рішення Правління НДУ «Про затвердження Стандарту депозитарного обліку № 3 «Документообіг при виконанні клірингу та розрахунків за договорами щодо цінних паперів»» від 11.10.2004 р. № 01/12 // Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua. 4.Випуск та обіг цінних паперів: практ. посібн. / П. Ф. Григор’єв, Л. Б. Долінський, О. В. Кучеренко, Д. А. Леонов та ін. – К., АДС УМК Центр, 2005. – 288 с. 5.Головко А. Національна депозитарна система України / А. Головко, О. Науменко. – К.:УІРФР, 1999. – 161 с. 6. Науменко О. О.Депозитарний облік та обслуговування обігу цінних паперів: практ. посібн. / О. О. Науменко. – К.:АДС УМК Центр, 2005. – 364 с. 7.Фондовий ринок України: законодавче регулювання / М. О. Бурмака, В. В. Посполітак, Д. С. Бутейко та ін. – Видання 2-е, перероб. та доп. – К.: АДС УМК Центр, 2005. – 560 с.
Семінарське заняття 10 на тему: «Обслуговування операцій емітента щодо розміщення випущених ним ЦП та обігу ЦП на рахунках у ЦП» (2 години)
Заняття проводиться у формі дискусії з елементами аналізу.
Компетентності, на формування яких спрямоване практичне заняття:
План семінарського заняття
Інформаційне забезпечення: — терміни і поняття; — питання для перевірки знань; — завдання для індивідуальної роботи; — список літератури для поглибленого вивчення.
Контроль систематичності та активності роботи на практичному занятті - за вибором викладача передбачається проведення наступного виду робіт:
Шкала оцінювання видів робіт поточного контролю знань студентів
Проблемні питання до практичного заняття 10 1. Механізм зміни місця зберігання глобального сертифіката.
Рекомендована література
Семінарське заняття 11 на тему: «Обслуговування операцій емітента щодо розміщення випущених ним ЦП та обігу ЦП на рахунках у ЦП» (2 години)
Заняття проводиться у формі конференції.
Компетентності, на формування яких спрямоване практичне заняття:
План семінарського заняття
2. Особливості обслуговування операцій емітента. 3. Вимоги до складання зведеного облікового реєстру рахунків власників ЦП. 4. Особливості відкриття рахунку у ЦП органу приватизації. Особливості складання розпоряджень органом приватизації зберігачу.
Інформаційне забезпечення: — терміни і поняття; — питання для перевірки знань; — завдання для індивідуальної роботи; — список літератури для поглибленого вивчення.
Контроль систематичності та активності роботи на практичному занятті - за вибором викладача передбачається проведення наступного виду робіт:
Шкала оцінювання видів робіт поточного контролю знань студентів
Проблемні питання до практичного заняття 11 1. Обслуговування операцій емітента, щодо додаткової емісії акцій
Рекомендована література 1. Господарський кодекс України від 16.01.2003 р. № 436-IV // Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua. 2.Закон України «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23.02.2006 № 3480-ІV// Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua. 3.Закон України «Про власність» від 7.02.1991 р. № 697- XII // Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua. 4.Рішення НКЦПФР «Про затвердження Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів» від 17.10.2006 р. № 1000 // Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua. 5.Бовкун К. К. Організація системи реєстру власників іменних цінних паперів / К. К. Бовкун, О. В. Тищенко / За ред. А. Т. Головка. – К.:ТОВ «Міжнародна фінансова агенція». – 1998. – 90 с. 6.Професійна діяльність на ринку цінних паперів: ведення реєстрів власників іменних цінних паперів: навч.-метод. посібн. / К. К. Бовкун, В. О. Іванова, О. М. Кий та ін. – Видання 2-е, перероб. та доп. – К.: АДС УМК Центр. – 2007. – 336 с. 7.Римар Т. В. Методичний посібник реєстроутримувача. зразки форм документів / Т. В. Римар, І. О. Шапошнікова. – К.: Навч.-інф. центр «Проф&Інтел&Інфо» АДС УМК Центр. – 1998. – 54 с.
Семінарське заняття 12 на тему: «Обслуговування операцій емітента щодо розміщення випущених ним ЦП та обігу ЦП на рахунках у ЦП» (2 години)
Заняття проводиться у формі дискусії з елементами аналізу
Компетентності, на формування яких спрямоване практичне заняття:
План семінарського заняття 1.Порядок знерухомлення ЦП, що належать державі, випущених у документарній формі у процесі приватизації та корпоратизації. 2. Порядок взаємодії органу приватизації з депозитарними установами при випуску ЦП у бездокументарній формі у процесі приватизації та корпоратизації.
Інформаційне забезпечення: — терміни і поняття; — питання для перевірки знань; — завдання для індивідуальної роботи; — список літератури для поглибленого вивчення.
Контроль систематичності та активності роботи на практичному занятті - за вибором викладача передбачається проведення наступного виду робіт:
Шкала оцінювання видів робіт поточного контролю знань студентів
Рекомендована література 1. Господарський кодекс України від 16.01.2003 р. № 436-IV // Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua. 2.Закон України «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23.02.2006 № 3480-ІV// Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua. 3.Закон України «Про власність» від 7.02.1991 р. № 697- XII // Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua. 4.Рішення НКЦПФР «Про затвердження Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів» від 17.10.2006 р. № 1000 // Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua. 5.Бовкун К. К. Організація системи реєстру власників іменних цінних паперів / К. К. Бовкун, О. В. Тищенко / За ред. А. Т. Головка. – К.:ТОВ «Міжнародна фінансова агенція». – 1998. – 90 с. 6.Професійна діяльність на ринку цінних паперів: ведення реєстрів власників іменних цінних паперів: навч.-метод. посібн. / К. К. Бовкун, В. О. Іванова, О. М. Кий та ін. – Видання 2-е, перероб. та доп. – К.: АДС УМК Центр. – 2007. – 336 с. 7.Римар Т. В. Методичний посібник реєстроутримувача. зразки форм документів / Т. В. Римар, І. О. Шапошнікова. – К.: Навч.-інф. центр «Проф&Інтел&Інфо» АДС УМК Центр. – 1998. – 54 с.
Семінарське заняття 13 на тему: «Розрахунково-клірингова діяльність» (2 години)
Заняття проводиться у формі «мозковий штурм».
Компетентності, на формування яких спрямоване практичне заняття:
План семінарського заняття 1.Порядок знерухомлення ЦП, що належать державі, випущених у документарній формі у процесі приватизації та корпоратизації. 2. Порядок взаємодії органу приватизації з депозитарними установами при випуску ЦП у бездокументарній формі у процесі приватизації та корпоратизації.
Інформаційне забезпечення: — терміни і поняття; — питання для перевірки знань; — завдання для індивідуальної роботи; — список літератури для поглибленого вивчення.
Контроль систематичності та активності роботи на практичному занятті - за вибором викладача передбачається проведення наступного виду робіт:
Шкала оцінювання видів робіт поточного контролю знань студентів
Питання до семінарського заняття 13 1. Взаємодія розрахункового банку з депозитарієм (схема)
Рекомендована література 1. Господарський кодекс України від 16.01.2003 р. № 436-IV // Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua. 2.Закон України «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23.02.2006 № 3480-ІV// Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua. 3.Закон України «Про власність» від 7.02.1991 р. № 697- XII // Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua. 4.Рішення НКЦПФР «Про затвердження Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів» від 17.10.2006 р. № 1000 // Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua. 5.Бовкун К. К. Організація системи реєстру власників іменних цінних паперів / К. К. Бовкун, О. В. Тищенко / За ред. А. Т. Головка. – К.:ТОВ «Міжнародна фінансова агенція». – 1998. – 90 с. 6.Професійна діяльність на ринку цінних паперів: ведення реєстрів власників іменних цінних паперів: навч.-метод. посібн. / К. К. Бовкун, В. О. Іванова, О. М. Кий та ін. – Видання 2-е, перероб. та доп. – К.: АДС УМК Центр. – 2007. – 336 с. 7.Римар Т. В. Методичний посібник реєстроутримувача. зразки форм документів / Т. В. Римар, І. О. Шапошнікова. – К.: Навч.-інф. центр «Проф&Інтел&Інфо» АДС УМК Центр. – 1998. – 54 с.
Семінарське заняття 14 на тему: «Розрахунково-клірингова діяльність» (2 години)
Заняття проводиться у формі розв’язання проблемних завдань.
Компетентності, на формування яких спрямоване практичне заняття:
План семінарського заняття 1. Вимоги до здійснення розрахунково-клірінгової діяльності депозитарію. Вимоги до здійснення клірингу та розрахунків у НДС. 2. Порядок звірки отриманих депозитарієм розпоряджень за угодами з ЦП. 3. Порядок здійснення депозитарієм клірингу та розрахунків за розпорядженнями, взятими до виконання. 4. Державне регулювання та контроль здійснення клірингу та розрахунків в НДС.
Інформаційне забезпечення: — терміни і поняття; — питання для перевірки знань; — завдання для індивідуальної роботи; — список літератури для поглибленого вивчення.
Контроль систематичності та активності роботи на практичному занятті - за вибором викладача передбачається проведення наступного виду робіт:
Шкала оцінювання видів робіт поточного контролю знань студентів
Питання до семінарського заняття 14 1. Вимоги до здійснення розрахунково-клірінгової діяльності депозитарію. Вимоги до здійснення клірингу та розрахунків у НДС. 2. Порядок звірки отриманих депозитарієм розпоряджень за угодами з ЦП. 3. Порядок здійснення депозитарієм клірингу та розрахунків за розпорядженнями, взятими до виконання.
Рекомендована література 1. Господарський кодекс України від 16.01.2003 р. № 436-IV // Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua. 2.Закон України «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23.02.2006 № 3480-ІV// Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua. 3.Закон України «Про власність» від 7.02.1991 р. № 697- XII // Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua. 4.Рішення НКЦПФР «Про затвердження Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів» від 17.10.2006 р. № 1000 // Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua. 5.Бовкун К. К. Організація системи реєстру власників іменних цінних паперів / К. К. Бовкун, О. В. Тищенко / За ред. А. Т. Головка. – К.:ТОВ «Міжнародна фінансова агенція». – 1998. – 90 с. 6.Професійна діяльність на ринку цінних паперів: ведення реєстрів власників іменних цінних паперів: навч.-метод. посібн. / К. К. Бовкун, В. О. Іванова, О. М. Кий та ін. – Видання 2-е, перероб. та доп. – К.: АДС УМК Центр. – 2007. – 336 с. 7.Римар Т. В. Методичний посібник реєстроутримувача. зразки форм документів / Т. В. Римар, І. О. Шапошнікова. – К.: Навч.-інф. центр «Проф&Інтел&Інфо» АДС УМК Центр. – 1998. – 54 с.
Семінарське заняття 15 на тему: «Норми та правила обліку цінних паперів в Національній депозитарній системі» (2 години)
Заняття проводиться у формі конференції.
Компетентності, на формування яких спрямоване практичне заняття:
План семінарського заняття
3.Стандарти депозитарного обліку. 4. Загальні засади здійснення депозитарного обліку ЦП. 5. Правила присвоєння депозитарного коду. Класифікація аналітичних рахунків депозитарного обліку. 6. Класифікація балансових рахунків депозитарного обліку. План балансових рахунків.
Інформаційне забезпечення: — терміни і поняття; — питання для перевірки знань; — завдання для індивідуальної роботи; — список літератури для поглибленого вивчення.
Контроль систематичності та активності роботи на практичному занятті - за вибором викладача передбачається проведення наступного виду робіт:
Шкала оцінювання видів робіт поточного контролю знань студентів
Питання до семінарського заняття 15 1. Механізм присвоєння депозитарного коду ЦП.
Рекомендована література 1. Господарський кодекс України від 16.01.2003 р. № 436-IV // Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua. 2.Закон України «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23.02.2006 № 3480-ІV// Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua. 3.Закон України «Про власність» від 7.02.1991 р. № 697- XII // Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua. 4.Рішення НКЦПФР «Про затвердження Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів» від 17.10.2006 р. № 1000 // Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua. 5.Бовкун К. К. Організація системи реєстру власників іменних цінних паперів / К. К. Бовкун, О. В. Тищенко / За ред. А. Т. Головка. – К.:ТОВ «Міжнародна фінансова агенція». – 1998. – 90 с. 6.Професійна діяльність на ринку цінних паперів: ведення реєстрів власників іменних цінних паперів: навч.-метод. посібн. / К. К. Бовкун, В. О. Іванова, О. М. Кий та ін. – Видання 2-е, перероб. та доп. – К.: АДС УМК Центр. – 2007. – 336 с. 7.Римар Т. В. Методичний посібник реєстроутримувача. зразки форм документів / Т. В. Римар, І. О. Шапошнікова. – К.: Навч.-інф. центр «Проф&Інтел&Інфо» АДС УМК Центр. – 1998. – 54 с. Семінарське заняття 16 на тему: «Організація діяльності депозитарної установи» (2 години)
Заняття проводиться у формі розгорнутої бесіди.
Компетентності, на формування яких спрямоване практичне заняття:
План семінарського заняття 1. Внутрішні документи депозитарної установи: регламент, внутрішнє положення, внутрішній порядок. 2. Вимоги ДКЦПФР щодо типових договорів: про відкриття рахунку, депозитарного та договору про обслуговування емісії ЦП. 3. Організаційно-технічне забезпечення діяльності депозитарної установи: приміщення, сховища, комп’ютерна техніка і оргтехніка, фахівці.
Інформаційне забезпечення: — терміни і поняття; — питання для перевірки знань; — завдання для індивідуальної роботи; — список літератури для поглибленого вивчення.
Контроль систематичності та активності роботи на практичному занятті - за вибором викладача передбачається проведення наступного виду робіт:
Шкала оцінювання видів робіт поточного контролю знань студентів
Питання до семінарського заняття 16 1. Внутрішні документи депозитарної установи: регламент, внутрішнє положення, внутрішній порядок. 2. Вимоги ДКЦПФР щодо типових договорів: про відкриття рахунку, депозитарного та договору про обслуговування емісії ЦП.
Рекомендована література 1. Господарський кодекс України від 16.01.2003 р. № 436-IV // Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua. 2.Закон України «Про цінні папери та фондовий ринок» від 23.02.2006 № 3480-ІV// Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua. 3.Закон України «Про власність» від 7.02.1991 р. № 697- XII // Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua. 4.Рішення НКЦПФР «Про затвердження Положення про порядок ведення реєстрів власників іменних цінних паперів» від 17.10.2006 р. № 1000 // Офіційний портал Верховної Ради України [Електронний ресурс] – Режим доступу: http://www.zakon1.rada.gov.ua. 5.Бовкун К. К. Організація системи реєстру власників іменних цінних паперів / К. К. Бовкун, О. В. Тищенко / За ред. А. Т. Головка. – К.:ТОВ «Міжнародна фінансова агенція». – 1998. – 90 с. 6.Професійна діяльність на ринку цінних паперів: ведення реєстрів власників іменних цінних паперів: навч.-метод. посібн. / К. К. Бовкун, В. О. Іванова, О. М. Кий та ін. – Видання 2-е, перероб. та доп. – К.: АДС УМК Центр. – 2007. – 336 с. 7.Римар Т. В. Методичний посібник реєстроутримувача. зразки форм документів / Т. В. Римар, І. О. Шапошнікова. – К.: Навч.-інф. центр «Проф&Інтел&Інфо» АДС УМК Центр. – 1998. – 54 с.
САМОСТІЙНА РОБОТА СТУДЕНТІВ
КАРТА САМОСТІЙНОЇ РОБОТИ СТУДЕНТА з дисципліни «ДЕПОЗИТАРНА ДІЯЛЬНІСТЬ ЗБЕРІГАЧА ЦІННИХ ПАПЕРІВ» для студентів напряму підготовки_6503_ галузі знань (спеціальності) «міжнародна економіка» Денна форма навчання
Максимальна кількість балів, яку може набрати студент на одному практичному (семінарському) занятті – не більше 5 балів. Студентам, які брали участь у позанавчальній науковій діяльності — в роботі конференцій, підготовці наукових публікацій тощо — можуть присуджуватись додаткові бали за поточну успішність, але не більше 10 балів.
КАРТА САМОСТІЙНОЇ РОБОТИ СТУДЕНТА з дисципліни «ДЕПОЗИТАРНА ДІЯЛЬНІСТЬ ЗБЕРІГАЧА ЦІННИХ ПАПЕРІВ» для студентів напряму підготовки_6507, 6509_ галузі знань (спеціальності) «маркетинг», «облік та аудит» Денна форма навчання
Максимальна кількість балів, яку може набрати студент на одному практичному (семінарському) занятті – не більше 4 балів. Студентам, які брали участь у позанавчальній науковій діяльності — в роботі конференцій, підготовці наукових публікацій тощо — можуть присуджуватись додаткові бали за поточну успішність, але не більше 10 балів.
ІНДИВІДУАЛЬНО-КОНСУЛЬТАТИВНА РОБОТА Графік індивідально-консультативної роботи з дисципліни дисципліни «ДЕПОЗИТАРНА ДІЯЛЬНІСТЬ ЗБЕРІГАЧА ЦІННИХ ПАПЕРІВ» складається залежно від розкладу викладача та студентів на кожний семестр.
Індивідуально-консультативна робота передбачає: 1. Перевірку виконання індивідуальних завдань студентів (зокрема рефератів). 2. Перевірку та захист завдань, що винесені на поточний контроль. 3. Консультації з питань дисципліни.
МЕТОДИКИ АКТИВІЗАЦІЇ ПРОЦЕСУ НАВЧАННЯ
Навчальна технологія, що застосовується для активізації навчально-пізнавальної діяльності студентів при вивчення дисципліни – семінарське заняття.
Семінарське заняття 1. «Національна депозитарна система в Україні» та «Перехід та реалізація права власності на цінні папери»(2 год.)Контрольні запитання
А) Український центр сертифікатних аукціонів; Б) Регіональний центр сертифікатних аукціонів на підставі договору з емітентом; В) Реєстратор, який відповідно до договору з емітентом здійснює ведення реєстру власників іменних цінних паперів емітента. 9. Контроль за реєстраторською діяльністю здійснює: А) Фонд державного майна України; Б) Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку; В) Міністерство фінансів України. 10. Ліцензія – це документ, який видається Кабінетом Міністрів України або уповноваженим ним органом виконавчої влади, згідно з яким власник ліцензії має право займатися певним видом господарської діяльності: А) вірно; Б) не вірно. 11. Депозитарій або зберігач цінних паперів, зареєстрований у реєстрі власників іменних цінних паперів як юридична особа, якій ці цінні папери передано за дорученням та в інтересах власників цінних паперів для здійснення операцій у Національній депозитарній системі: А) номінальний утримувач; Б) номінальний депонент; В) уповноважена особа власника.
Ключові терміни і поняттяДержавне регулювання ринку цінних паперів — State regulation of securities market Саморегулівні організації — Self-regulating organizations національні — national міжнародні — international Література
А.В. Васильєв, Потемкин Ю.С. Ринок цінних паперів. Акціонерні товариства. Антикризове управління., Х.: Фоліо., 2001
Семінарське заняття 2«Особливості здійснення діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів» (2 год.) Контрольні запитання
Проблемні запитання
ЛітератураКлючові термінидіяльність з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів (реєстраторська діяльність) - професійна діяльність на ринку цінних паперів, яка передбачає отримання Дозволу Комісії та включає збирання, фіксацію, обробку, зберігання та надання даних, які складають систему реєстру власників іменних цінних паперів, щодо іменних цінних паперів, їх емітентів та власників, а також виконання інших функцій, визначених цим Положенням; зареєстрована особа - фізична або юридична особа, на яку в системі реєстру відкрито особовий рахунок. Зареєстрована особа може виступати у якості власника іменних цінних паперів, номінального утримувача або зареєстрованого заставодержателя; реєстратор - юридична особа, що має Дозвіл на ведення реєстру власників іменних цінних паперів;
Література
ПОРЯДОК ПОТОЧНОГО І ПІДСУМКОВОГО ОЦІНЮВАННЯ ЗНАНЬ З ДИСЦИПЛІНИ СТУДЕНТІВ ЗАОЧНОЇ ФОРМИ НАВЧАННЯ
Оцінювання знань студентів здійснюється у формі поточного модульного контролю, який оцінюється в діапазоні від 0 до 100 балів. Протягом семестру студент складає 2 модулі в письмовій формі, кожен з яких оцінюється від 0 до 30 балів. Оцінкою від 0 до 40 балів оцінюється реферат відповідно до переліку запропонованих тем.
Переведення даних 100-бальної шкали оцінювання в 4-х бальну та шкалу за системою ECTS .
Зразок питань (тестів) до модульного контролю № 1
Зразок питань (тестів) до моульного контролю № 2 Тест 1. Депозитарний облік: а) облік цінних паперів на рахунках власників цінних паперів у зберігачів; б) облік на рахунках у цінних паперах, який здійснює депозитарій для зберігачів та емітентів; в) аналітичний та синтетичний облік цінних паперів на рахунках у цінних паперах; г) облік цінних паперів на рахунках власників цінних паперів у зберігачів або облік на рахунках у цінних паперах, який здійснює депозитарій для зберігачів та емітентів.
Тест 2. Депозитарний договір, це договір між: а) емітентом та депозитарієм; б) власником та зберігачем; в) зберігачем та депозитарієм.
Рекомендована література
КомментарииКомментариев пока нет Пожалуйста, авторизуйтесь, чтобы оставить комментарий. |
|||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||||