ЕМІСІЙНЕ ПРАВО

ЕМІСІЙНЕ ПРАВО 29.12.2014 08:26

 

Київський національний університет імені Тараса Шевченка

Юридичний факультет

Кафедра фінансового права

 

 

 

«ЗАТВЕРДЖУЮ»

                                                                                   Заступник декана юридичного факультету з навчальної роботи

                                                                                                          ___________   Лотюк О.С.

                                                                                              «____»____________20__ року

 

 

 

 

РОБОЧА  ПРОГРАМА НАВЧАЛЬНОЇ ДИСЦИПЛІНИ

 

 

ЕМІСІЙНЕ ПРАВО

 

для студентів

галузь  знань – 0304 «Право»

напрям підготовки – 8.03040201 «Правознавство»

спеціалізація «Податкове право»

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

КИЇВ – 2013

 

Робоча програма навчальної дисципліни «Емісійне право» для студентів галузі знань «Право», напряму підготовки «Правознавство».

«____» ______________ 2013 року –  14 с.

 

Розробники: Очкуренко Сергій Володимирович,

кандидат юридичних наук, доцент кафедри фінансового права

                       Лещенко Роман Миколайович

асистент кафедри фінансового права

 

Робоча програма навчальної дисципліни «Джерела податкового права» затверджена на засіданні кафедри фінансового права

 

Протокол №  ___ від «_____» ________________ 20___ року

 

Завідувач кафедри фінансового  права                            ____________  Пришва Н.Ю.

«___» __________ 20___ року

 

Схвалено науково - методичною комісією юридичного факультету

 

Протокол №___ від «___» __________ 20___ року

Голова науково-методичної комісії                               _____________ Безклубий І.А.

«___» __________ 20___ року

 

 

Схвалено предметною комісією з економічних та юридичних наук при Науково-методичній раді Університету

 

Протокол №___ від «___» __________ 20___ року

 

Голова предметної комісії                                              _____________  Луцишин З.О.

«___» __________ 20___ року

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

 

© Лещенко Р.М., Очкуренко С.В. 2013

 

 

Вступ

Дисципліна “Емісійне право” є спецкурсом за спеціальністю “Правознавство”, який викладається для студентів 2-го курсу магістратури у 3-му семестрі в обсязі 4 кредитів, у тому числі лекцій – 34 години, семінарських занять – 32 години, самостійна робота – 76 годин. Форма підсумкового контролю – іспит у 3-му семестрі.

Метою та завданням навчальної дисципліни є забезпечення оволодіння студентами юридичного факультету знаннями зі спецкурсу.

Предметом навчальної дисципліни є фінансово-правові, цивільно-правові, господарсько-правові та адміністративно-правові норми, які регламентують відносини, що виникають у процесі функціонування грошової системи України, наукові праці фахівців з піднятої проблематики.

Вимоги до знань та вмінь – володіння теоретичними знаннями, змістом законодавства та вміння їх використовувати у практичній діяльності.

Місце навчальної дисципліни в структурно-логічній схемі освітньо-професійної програми підготовки фахівця за відповідним освітньо-кваліфікаційним рівнем визначається тим, що спецкурс спрямований на поглиблене вивчення фінансово-правових, цивільно-правових, господарсько-правових та адміністративно-правових норм, що регулюють відносини в сфері грошового обігу.

Система контролю знань та умови складання іспиту. Навчальна дисципліна “Емісійне право” оцінюється за модульно-рейтинговою системою. Вона складається з 4-х модулів.

Результати навчальної діяльності студентів оцінюються за 100-бальною шкалою.

 

Форми поточного контролю:

Усна відповідь: 1 бал;

Наукове повідомлення: 2 бали;

Наукова доповідь: 5 балів.

 

Модульний контроль:

4 модульні контрольні роботи (по 1 роботі після завершення вивчення кожного модуля). Проводяться модульні роботи викладачами на семінарських заняттях.

Оцінювання при модульному контролі. Студент може отримати максимально за модульну контрольну роботу 5 балів.

 

Підсумковий контроль – залік у 3-му семестрі. Студент за результатами заліку може максимально отримати 60 балів.

За результатами вивчення дисципліни “Емісійне право” студент отримує підсумкову оцінку за 100-бальною шкалою, яка розраховується за накопичувальною системою як сума балів, отриманих студентом за кожен з чотирьох змістовних модулів та за іспит, за наступною схемою:

 

	Змістовний модуль 1	Змістовний модуль 2	Змістовний модуль 3	Змістовний модуль 4	Залік	Підсумкова оцінка (бали)
Максимальна кількість балів	10	10	10	10	60	100

 

 

При цьому, кількість балів відповідає оцінці:

1-34–«не зараховано» з обов’язковим повторним вивченням дисципліни;

35-59 –«не зараховано» з можливістю повторного складання;

60-100 –«зараховано»

 

Шкала відповідності:

 

За 100-бальною шкалою	Оцінка за національною шкалою
60-100		Зараховано
35-59 1-34		Не зараховано

 

 

НАВЧАЛЬНО-ТЕМАТИЧНИЙ ПЛАН ЛЕКЦІЙ І ПРАКТИЧНИХ ЗАНЯТЬ

 

 

 

Загальний обсяг – 142 год., у тому числі:

Лекції: 34 години

Семінарські заняття: 32 години

Самостійна робота – 76 годин

 

 

ЗМІСТОВНИЙ МОДУЛЬ І.

 

Тема 1. Грошовий обіг та грошова система України.

 

Лекція «Грошовий обіг та грошова система України» (2 год.)

1. Поняття про грошовий обіг.
2. Сутність грошової системи як організаційно-правової форми грошового обороту в Україні.
3. Функціональні елементи грошової системи.
4. Організаційні елементи грошової системи.
5. Зміст інституту правового регулювання грошового обігу.

 

Семінарське заняття (2 год.)

1. Поняття про грошовий обіг.
2. Сутність грошової системи як організаційно-правової форми грошового обороту в Україні.
3. Функціональні елементи грошової системи.
4. Організаційні елементи грошової системи.
5. Зміст інституту правового регулювання грошового обігу.

 

Завдання для самостійної роботи ( 6 год.)

1. Виділите основні економічні особливості та обґрунтуйте юридичну сутність грошей.
2. Проаналізуйте функції грошей та розкрийте їх значення для правового регулювання фінансової діяльності держави.
3. Визначьте зміст категорії “законний платіжний засіб”.

 

Проблемні теми для обговорення

1. Юридична природа інституту правового регулювання грошового обігу.
2. Співвідношення понять «грошовий обіг» та «грошовий оборот».

 

Форма контролю: усне опитування студентів, наукові повідомлення, доповіді.

 

Нормативно-правові акти:

1. КОНСТИТУЦІЯ УКРАЇНИ: Закон України від 28 червня 1996 року № 254к/96
2. Про платіжні системи та переказ коштів в Україні: Закон України від 05 квітня 2001 року № 2346-III
3. Про банки і банківську діяльність: Закон України від 07 грудня 2000 року № 2121-ІІІ
4. Про Національний банк України: Закон України від 20 травня 1999 року № 679-XIV
5. Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг: Закон України від 07 серпня 2001 року № 2664-III
6. Господарський кодекс України від 16 січня 2003 року № 436-IV
7. Цивільний кодекс України від 16 січня 2003 року № 435-IV

 

Спеціальна література:

1. Алісов Є.О. Теоретичні проблеми правового регулювання грошового обігу в Україні/ Є.О. Алісов. – Харьків : ФОЛІО, 2004. – 288 с.
2. Алісов Є.О. Проблеми правового регулювання грошового обігу в Україні: дис. …..доктора юридических наук : 12.00.07 / Є.О. Алісов. – Х.: Національна юридична академія України імені Ярослава Мудрого, 2006. – 445 с.
3. Алісов Є.О. Правове регулювання і проблема визначення структури та складу грошової системи / Є.О. Алісов // Державне будівництво та місцеве самоврядування: Зб. наук. пр.– Харків: Право, 2003. – Вип. 5. – С. 111 - 120.
4. Алісов Є.О. Щодо питання про галузеву належність інститута правового регулювання грошового обігу / Є.О. Алісов // Пробл. законності: Респ. міжвідом. наук. зб. / Відп. ред. В.Я. Тацій. – Харків: Нац. юрид. акад. України, 2004. – Вип. 70. – С. 62 – 71.
5. Василец В. П. Денежное обращение в России как объект правового регулирования : дис. … кандидата юридических наук : 12.00.14 / Василец Виктор Петрович. – М., 2002. – 265 с.
6. Гальчинський А. С. Теорія грошей : навч. посібник / А. С. Гальчинський. – [4-е вид.].– К. : Видавництво Соломії Павличко «Основи», 2001. – 411 с.
7. Гетьманцев Д.О. Банківське право України / Д.О. Гетьманцев, Н.Г. Шукліна – К.: Центр учбової літератури, 2007. – 344 с.
8. Лукашев О. А. Правове регулювання грошової системи України: дис. ….канд. юрид. наук : 12.00.07 / О. А. Лукашев. – Х., 2002. – 200 с. 
9. Лунц Л. А. Денежное обязательство в гражданском и коллизионном праве капиталистических стран / Л. А. Лунц. – М. : Статут, 1999. – 316 с.
10. Фінансове право. Академічний курс : [підручник / О. П. Орлюк]. – К. : Юрінком Інтер, 2010. – 808 с.
11. Фінансове право України: Навч. посібник (для студ. вищ. навч. закл.)/[Л.К. Воронова, М.П. Кучерявенко, Н.Ю, Пришва та ін.]; – К.: Правова єдність, 2009. – 395 с.
12. Ющенко В. А. Гроші: розвиток попиту та пропозиції в Україні / В. А. Ющенко, В. І. Лисицький – К. : «Скарби», 1998. – 288 с.

 

 

Тема 2. Правовий статус органів, що здійснюють управління грошовим обігом в Україні.

 

Лекція «Правовий статус органів, що здійснюють управління грошовим обігом в Україні» (2 год.)

1. Повноваження органів загальної компетенції в галузі управління грошовим обігом.
2. Правове положення Національного банку України. Подвійна правова природа Національного банку України як органа державного управління та центрального банку держави.
3. Взаємовідносини Національного банку України з вищими органами держави. Питання автономії Національного банку України.
4. Функції та повноваження Національного банку України в галузі управління грошовим обігом.
5. Повноваження Державної казначейської служби України щодо управління грошовим оборотом в бюджетно-податковому секторі.

 

Семінарське заняття (2 год.)

1. Повноваження органів загальної компетенції в галузі управління грошовим обігом.
2. Правове положення Національного банку України. Подвійна правова природа Національного банку України як органа державного управління та центрального банку держави.
3. Взаємовідносини Національного банку України з вищими органами держави. Питання автономії Національного банку України.
4. Функції та повноваження Національного банку України в галузі управління грошовим обігом.
5. Повноваження Державної казначейської служби України щодо управління грошовим оборотом в бюджетно-податковому секторі.

 

Завдання для самостійної роботи ( 4 год.)

1. Вкажіть загальні та відмінні ознаки Національного банку України відносно органів виконавчої влади України.
2. Виділите повноваження в галузі грошового обігу наступних державних органів: Рахункова палата України, Міністерство фінансів України, Державна податкова служба України, Державна фінансова інспекція України, Державна служба фінансового моніторингу України, Національна комісія з цінних паперів та фондового ринку, Національна комісія, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг.

 

Проблемні теми для обговорення

1. Зміст та межі бюджетної незалежності Національного банку України.

 

Форма контролю: усне опитування студентів, наукові повідомлення, доповіді.

 

Нормативно-правові акти:

1. КОНСТИТУЦІЯ УКРАЇНИ: Закон України від 28 червня 1996 року № 254к/96-ВР
2. Про Національний банк України: Закон України від 20 травня 1999 року № 679-XIV
3. Про банки і банківську діяльність: Закон України від 07 грудня 2000 року № 2121-ІІІ
4. Про Рахункову палату: : Закон України від 11 липня 1996 року N 315/96-ВР
5. Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг: Закон України від 07 серпня 2001 року № 2664-III
6. Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні: Закон України від  30 жовтня 1996 року N 448/96-ВР
7. Господарський кодекс України від 16 січня 2003 року № 436-IV
8. Цивільний кодекс України від 16 січня 2003 року № 435-IV
9. Податковий кодекс України від 2 грудня 2010 року N 2755-VI
10. Про засади державної регуляторної політики у сфері господарської діяльності: Закон України від 11 вересня 2003 року № 1160-IV
11. Про платіжні системи та переказ коштів в Україні: Закон України від 05 квітня 2001 року № 2346-III
12. Про Кабінет Міністрів України: Закон України від 07 жовтня 2010 року № 2591-VI
13. Положення про Міністерство фінансів України: Затверджено Указом Президента України від 8 квітня 2011 року N 446/2011
14. Положення про Державну казначейську службу України: Затверджено Указом Президента України від 13 квітня 2011 року N 460/2011
15. Положення про Державну фінансову інспекцію України: Затверджено Указом Президента України від від 23 квітня 2011 року N 499/2011
16. Положення про Державну службу фінансового моніторингу України: Указ Президента України від 13 квітня 2011 року N 466/2011
17. Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг: Указ Президента України від 23 листопада 2011 року N 1070/2011
18. Положення про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку: Указ Президента України від 23 листопада 2011 року N 1063/2011
19. Про першочергові заходи щодо запобігання негативним наслідкам фінансової кризи та про внесення змін до деяких законодавчих актів України: Закон України від 31 жовтня 2008 року № 639-VI

 

Спеціальна література:

1. Адамик Б.П. Національний банк і грошово-кредитна політика: навч. посіб. / Б.П. Адамик. – Тернопіль: Карт-бланш, 2002. – 278 с.
2. Алісов Є.О. Теоретичні проблеми правового регулювання грошового обігу в Україні/ Є.О. Алісов. – Харьків : ФОЛІО, 2004. – 288 с.
3. Алісов Є.О. Правове регулювання системи органів, що сприяють організації та функціонуванню грошового обігу в Україні / Є.О. Алісов // Вісн. Акад. прав. наук України: Зб. наук. пр. – Харків: Право, 2004. – Вип. 2 (37). – С. 150 – 159.
4. Валютное регулирование в системе государственного управления экономикой : учебник / [ Вагин В. Д., Городецкий А. Е., Крашенинников В. М. и др. ] ; под общ. ред. В. М. Крашенинникова. – М. : ЗАО "Издательство"Экономика"", 2003. – 399 с.Вишневский А. А. Банковское право Европейского Союза / А. А. Вишневский : [учеб. пособ.]. – М. : Статут, 2000. – 388 с.
5. Воронова Л. К. Фінансове право України / Л. К. Воронова : [підручник]. – К. : Прецедент; Моя книга, 2006. – 448 с.
6. Гавальда К. Банковское право (Учреждения, счета, операции, услуги) / Кристиан Гавальда, Жан Стуфле: [Пер. с фр. / Под ред. В.Я. Лисняка]- М.: АО “Финстатинформ”, 1996. - 566 с.
7. Гейвандов Я.А. Центральный банк Российской Федерации: юридический статус, организация, функции, полномочия / Я.А. Гейвандов – М.: Издательство Московского независимого института международного права, 1997. – 208 с.
8. Гетьманцев Д.О. Банківське право України / Д.О. Гетьманцев, Н.Г. Шукліна – К.: Центр учбової літератури, 2007. – 344 с.
9. Кротюк В. Л. Національний банк – центр банківської системи України. Організаційно-правовий аналіз / В. Л. Кротюк. – К. : Видавничий Дім «Ін Юре», 2000 – 248 с.
10. Латковська Т. А. Фінансово-правове регулювання організації та функціонування банківської системи в Україні та зарубіжних країнах: порівняльно-правовий аналіз / Латковська Тамара Анатолыъвна : [автореф. дис. на здобуття наук. ступ. докт. юрид. наук: спец. 12.00.07 – адміністративне право і процес;  фінансове право; інформаційне право]. – Одеса, 2008. – 36 с.
11. Латковская Т.А. Финансово-правовые вопросы формирования центральных и государственных банков в Украине, странах центрально и англосаксонской систем права / Т. А. Латковский; Одесская национальная юридическая академия. - О.: Юридическая литература, 2007. - 280 с.
12. Линников А. С. Правовое регулирование банковской деятельности и банковского надзора в Европейском Союзе / А. С. Линников.  – М. : Статут,  2009. – 190 с.
13. Лукашев О. А. Правове регулювання грошової системи України : Дис. на здобуття наук. ступеня канд. юрид. наук : спец. 12.00.07 «Теорія управління; адміністративне право і процес; фінансове право; інформаційне право» / О. А. Лукашев. – Х., 2002. – 200 с.
14. Любунь О. С. Національний банк України: основні функції, грошово-кредитна політика, регулювання банківської діяльності : навчальний посібник / Любунь О. С., Любунь В. С., Іванець І. В. ; за ред. О. С. Любуня. – К. : Центр навчальної літератури, 2004. – 351 с.
15. Міщенко В. І., Кротюк В. Л. Центральні банки: організаційно-правові засади / В. І. Міщенко, В. Л. Кротюк. – К. : Т-во «Знання»,  КОО,  2004. –   372 с.
16. Орлюк О.П. Банківська система України. Правові засади організації /О.П. Орлюк – К.: Юрінком Інтер, 2003. – 240 с.
17. Рисін В. В. Грошово-кредитні системи зарубіжних країн / В. В. Рисін : [навч. посіб.]. – К. : УБС НБУ, 2007. – 119 с.
18. Романишин В.О. Центральний банк і грошово-кредитна політика: Навчальний посібник / Романишин В. О., Уманців Ю. М. – К.: Атіка, 2005. – 480 с.
19. Тосунян Г.А. Государственное управление в области финансов и кредита в России. Учебное пособие / Г.А. Тосунян – М.: Дело, 1997. - 304 с.
20. Фінансове право. Академічний курс : [підручник / О. П. Орлюк]. – К. : Юрінком Інтер, 2010. – 808 с.
21. Фінансове право України: Навч. посібник (для студ. вищ. навч. закл.) / [Л.К. Воронова, М.П. Кучерявенко, Н.Ю, Пришва та ін.]; – К.: Правова єдність, 2009. – 395 с.

 

 

 

 

 

Тема 3. Правові засади грошово-кредитної політики.

 

Лекція «Правові засади грошово-кредитної політики» (2 год.)

1. Порядок розроблення, реалізації та контролю за виконанням основних засад грошово-кредитної політики. Розмежування компетенції між Радою та Правлінням НБУ. Повноваження Президента та Верховної Ради України.
2. Питання узгодження економічної та грошово-кредитної політики. Взаємовідносини Національного банку України з Кабінетом Міністрів України.
3. Механізм впливу основних засобів та методів грошово-кредитної політики на стабільність грошової одиниці України.
4. Призначення та порядок формування обов’язкових резервів.
5. Рефінансування комерційних банків як інструмент грошово-кредитного регулювання.
6. Основні цілі та умови здійснення Національним банком України операцій на відкритому ринку.

 

Семінарське заняття (2 год.)

1. Порядок розроблення, реалізації та контролю за виконанням основних засад грошово-кредитної політики. Розмежування компетенції між Радою та Правлінням НБУ. Повноваження Президента та Верховної Ради України.
2. Питання узгодження економічної та грошово-кредитної політики. Взаємовідносини Національного банку України з Кабінетом Міністрів України.
3. Механізм впливу основних засобів та методів грошово-кредитної політики на стабільність грошової одиниці України.
4. Призначення та порядок формування обов’язкових резервів.
5. Рефінансування комерційних банків як інструмент грошово-кредитного регулювання.
6. Основні цілі та умови здійснення Національним банком України операцій на відкритому ринку.

 

Завдання для самостійної роботи ( 4 год.)

1. Поясните механізм впливу процентної політики НБУ на вартість грошової одиниці України.
2. Поясніть яким чином Національний банк здійснює регулювання імпорту та експорту капіталу.
3. Визначьте нормативну базу та порядок емісії Національним банком України власних боргових зобов'язань.
4. Основні умови використання комерційними банками кредитних ресурсів НБУ (допуск до рефінансування).

 

Проблемні теми для обговорення

1. Чи мають вищі органі державної влади в Україні повноваження впливати на обсяги грошової емісії, що здійснюється Національним банком України?

 

Форма контролю: усне опитування студентів, наукові повідомлення, доповіді.

 

Нормативно-правові акти:

1. КОНСТИТУЦІЯ УКРАЇНИ: Закон України від 28 червня 1996 року № 254к/96-ВР
2. Про Національний банк України: Закон України від 20 травня 1999 року № 679-XIV
3. Про банки і банківську діяльність: Закон України від 07 грудня 2000 року № 2121-ІІІ
4. Про платіжні системи та переказ коштів в Україні: Закон України від 05 квітня 2001 року № 2346-III
5. Про Кабінет Міністрів України: Закон України від 07 жовтня 2010 року № 2591-VI
6. Про першочергові заходи щодо запобігання негативним наслідкам фінансової кризи та про внесення змін до деяких законодавчих актів України: Закон України від 31 жовтня 2008 року № 639-VI
7. Основні засади грошово-кредитної політики на 2012 рік: Рішення Ради Національного банку України від 26 квітня 2012 N 7
8. Положення про порядок формування обов'язкових резервів для банків України та філій іноземних банків в Україні: Постанова Правління Національного банку України від 16 березня 2006 р. N 91
9. Положення про регулювання Національним банком України ліквідності банків України: Постанова Правління Національного банку України від 30 квітня 2009 р. N 259
10. Положення про надання Національним банком України стабілізаційних кредитів банкам України: Постанова Правління Національного банку України від 13 липня 2010 року N 327.

 

Спеціальна література:

1. Адамик Б.П. Національний банк і грошово-кредитна політика: навч. посіб. / Б.П. Адамик. – Тернопіль: Карт-бланш, 2002. – 278 с.
2. Алісов Є.О. Теоретичні проблеми правового регулювання грошового обігу в Україні/ Є.О. Алісов. – Харьків : ФОЛІО, 2004. – 288 с.
3. Алісов Є.О. Правове регулювання системи органів, що сприяють організації та функціонуванню грошового обігу в Україні / Є.О. Алісов // Вісн. Акад. прав. наук України: Зб. наук. пр. – Харків: Право, 2004. – Вип. 2 (37). – С. 150 – 159.
4. Гейвандов Я.А. Центральный банк Российской Федерации: юридический статус, организация, функции, полномочия / Я.А. Гейвандов – М.: Издательство Московского независимого института международного права, 1997. – 208 с.
5. Гальчинський А. С. Теорія грошей : навч. посібник / А. С. Гальчинський. – [4-е вид.].– К. : Видавництво Соломії Павличко «Основи», 2001. – 411 с.
6. Гетьманцев Д.О. Банківське право України / Д.О. Гетьманцев, Н.Г. Шукліна – К.: Центр учбової літератури, 2007. – 344 с.
7. Долан Э. Дж. Деньги, банковское дело и денежно-кредитная политика / Долан Э. Дж. ; [ пер. с англ. В. Лукашевич и др. ] ; под общ. ред. В. Лукашевича, М. Ярцева. – СПб. : АОЗТ «Санкт-Петербург оркестр», 1994. – 496 с.
8. Кротюк В. Л. Національний банк – центр банківської системи України. Організаційно-правовий аналіз / В. Л. Кротюк. – К. : Видавничий Дім «Ін Юре», 2000 – 248 с.
9. Латковська Т. А. Фінансово-правове регулювання організації та функціонування банківської системи в Україні та зарубіжних країнах: порівняльно-правовий аналіз / Латковська Тамара Анатолыъвна : [автореф. дис. на здобуття наук. ступ. докт. юрид. наук: спец. 12.00.07 – адміністративне право і процес;  фінансове право; інформаційне право]. – Одеса, 2008. – 36 с.
10. Латковская Т.А. Финансово-правовые вопросы формирования центральных и государственных банков в Украине, странах центрально и англосаксонской систем права / Т. А. Латковский; Одесская национальная юридическая академия. - О.: Юридическая литература, 2007. - 280 с.
11. Линников А. С. Правовое регулирование банковской деятельности и банковского надзора в Европейском Союзе / А. С. Линников.  – М. : Статут,  2009. – 190 с.
12. Лукашев О. А. Правове регулювання грошової системи України : Дис. на здобуття наук. ступеня канд. юрид. наук : спец. 12.00.07 «Теорія управління; адміністративне право і процес; фінансове право; інформаційне право» / О. А. Лукашев. – Х., 2002. – 200 с.
13. Любунь О. С. Національний банк України: основні функції, грошово-кредитна політика, регулювання банківської діяльності : навчальний посібник / Любунь О. С., Любунь В. С., Іванець І. В. ; за ред. О. С. Любуня. – К. : Центр навчальної літератури, 2004. – 351 с.
14. Міщенко В. І., Кротюк В. Л. Центральні банки: організаційно-правові засади / В. І. Міщенко, В. Л. Кротюк. – К. : Т-во «Знання»,  КОО,  2004. –   372 с.
15. Орлюк О.П. Банківська система України. Правові засади організації /О.П. Орлюк – К.: Юрінком Інтер, 2003. – 240 с.
16. Рисін В. В. Грошово-кредитні системи зарубіжних країн / В. В. Рисін : [навч. посіб.]. – К. : УБС НБУ, 2007. – 119 с.
17. Романишин В.О. Центральний банк і грошово-кредитна політика: Навчальний посібник / Романишин В. О., Уманців Ю. М. – К.: Атіка, 2005. – 480 с.
18. Фінансове право. Академічний курс : [підручник / О. П. Орлюк]. – К. : Юрінком Інтер, 2010. – 808 с.
19. Хорошковський В. І. Монетарні ризики: зовнішньоекономічний аспект : навч. посібник / В. І. Хорошковський. – К. : Знання України, 2005. – 120 с.
20. Ющенко В. А. Гроші: розвиток попиту та пропозиції в Україні / В. А. Ющенко, В. І. Лисицький – К. : «Скарби», 1998. – 288 с.

 

 

Тема 4. Організація платіжних систем.

 

Лекція «Організація платіжних систем» (2 год.)

1. Платіжні системи: поняття, завдання, види.
2. Загальні засади функціонування платіжних систем в Україні.
3. Правове положення внутрішньодержавних банківських платіжних систем.
4. Умови діяльності міжнародних платіжних систем в Україні.

 

Семінарське заняття (2 год.)

1. Платіжні системи: поняття, завдання, види.
2. Загальні засади функціонування платіжних систем в Україні.
3. Правове положення внутрішньодержавних банківських платіжних систем.
4. Умови діяльності міжнародних платіжних систем в Україні.

 

Завдання для самостійної роботи ( 4 год.)

1. Особливості правового положення та контролю за діяльністю небанківських платіжних систем.
2. Функції та спеціфика правового положення еквайрингових установ.

 

Проблемні теми для обговорення

1.  Правові умови діяльності суб'єктів, що здійснюють випуск електронних грошей.

 

Форма контролю: усне опитування студентів, наукові повідомлення, доповіді.

 

Нормативно-правові акти:

1. КОНСТИТУЦІЯ УКРАЇНИ: Закон України від 28 червня 1996 року № 254к/96-ВР
2. Про платіжні системи та переказ коштів в Україні: Закон України від 05 квітня 2001 року № 2346-III
3. Про банки і банківську діяльність: Закон України від 07 грудня 2000 року № 2121-ІІІ
4. Про Національний банк України: Закон України від 20 травня 1999 року № 679-XIV
5. Господарський кодекс України від 16 січня 2003 року № 436-IV
6. Цивільний кодекс України від 16 січня 2003 року № 435-IV
7. Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг: Закон України від 07 серпня 2001 року № 2664-III
8. Положення про діяльність в Україні внутрішньодержавних і міжнародних платіжних систем: Постанова Правління Національного банку України від 25 вересня 2007 р. N 348 (у редакції постанови Правління  Національного банку України від 05.06.2008 р. N 165)
9. Інструкція про міжбанківський переказ коштів в Україні в національній валюті: Постанова Правління Національного банку України від 16 серпня 2006 р. N 320
10. Правила реєстрації кореспондентських рахунків банків Національним банком України: Постанова Правління Національного банку України від 15 серпня 2001 р. N 343
11. Положення про порядок емісії спеціальних платіжних засобів і здійснення операцій з їх використанням: Постанова Правління Національного банку України 30.04.2010 N 223
12. Правила Національної системи масових електронних платежів: Постанова Правління Національного банку України від 10 грудня 2004 р. N 620
13. Положення про електронні гроші в Україні: Постанова Правління Національного банку України від 04.11.2010 N 481
14. Концепція запровадження нагляду (оверсайта) за платіжними системами в Україні: Схвалено постановою Правління Національного банку України від 15.09.2010 N 426

 

Спеціальна література:

1. Безклубий І.А. Банківські правочини: Монографія / І.А. Безклубий – К.: Видавничий Дім «Ін Юре», 2007. – 456 с.
2. Ващенко Ю.В. Банківське право: Навч. посібник. / Ю.В. Ващенко – К.: Центр навчальної літератури, 2006. – 344 с.
3. Гетьманцев Д.О. Банківське право України / Д.О. Гетьманцев, Н.Г. Шукліна – К.: Центр учбової літератури, 2007. – 344 с.
4. Ерпылева Н. Ю. Международное банковское право / Н.Ю. Ерпылева – М.: Дело, 2004. - 480 с.
5. Орлюк О.П. Банківське право: Навч. посібник. / О.П. Орлюк – К.: Юрінком Інтер, 2006. – 392 с.
6. Кротюк В. Л. Національний банк – центр банківської системи України. Організаційно-правовий аналіз / В. Л. Кротюк. – К. : Видавничий Дім «Ін Юре», 2000 – 248 с.
7. Матук  Ж. Финансовые системы Франции и других стран / Ж. Матук. В 2-х т. : [пер. с франц.]. – М. : АО «Финстатинформ», 1994. – 365 с. – [Т. 1 в 2 кн. – Кн. 2].
8. Тимакова Т. Г. Финансово-правовое регулирование Центральным банком Российской Федерации внутригосударственных безналичных расчётов ;  [под ред. Н. И. Химичевой]. – Саратов : Изд-во ГОУ ВПО «Саратовская государственная академия права», 2005. – 212 с.
9. Тосунян Г.А. Теория банковского права: в 2 т. / Г.А. Тосунян. – М.: Юристъ, 2004. – Т. 2 – 672 с.
10. Фінансове право. Академічний курс : [підручник / О. П. Орлюк]. – К. : Юрінком Інтер, 2010. – 808 с.

 

 

Тема 5. Правовий статус та функції банків в галузі грошового обігу.

 

Лекція «Правовий статус та функції банків в галузі грошового обігу» (2 год.)

1. Сутність, роль і значення банку як інституту фінансово-кредитної системи. Теоретичні підходи до визначення поняття «банк».
2. Поняття банківської діяльності. Економічні та юридичні особливості. Виключний характер банківської діяльності.
3. Питання класифікації банківських операцій. Критерії розмежування банківських та інших господарських операцій.
4. Основні функції банків в галузі грошового обігу.

 

Семінарське заняття (2 год.)

1. Сутність, роль і значення банку як інституту фінансово-кредитної системи. Теоретичні підходи до визначення поняття «банк».
2. Поняття банківської діяльності. Економічні та юридичні особливості. Виключний характер банківської діяльності.
3. Питання класифікації банківських операцій. Критерії розмежування банківських та інших господарських операцій.
4. Основні функції банків в галузі грошового обігу.

 

Завдання для самостійної роботи ( 4 год.)

1. Виділите основні специфічні риси правового положення банку, що відрізняють його від інших суб'єктів господарювання
2. Наведіть приклади здійснення іншими юридичними особами окремих операцій, що мають ознаки банківських послуг. Дайте оцінку правомірності виконання таких операцій.
3. Проаналізуйте співвідношення понять банківська діяльність, господарська діяльність і діяльність з надання фінансових послуг.

 

Проблемні теми для обговорення

1. Критерії розмежування банківських та інших господарських операцій.
2. Питання концентрації владних повноважень в банківській системі України. Які гарантії передбачені чинним законодавством і які гарантії, заходи та механізми доцільно запровадити для захисту прав комерційних банків у відносинах з Національним банком України?

 

Форма контролю: усне опитування студентів, наукові повідомлення, доповіді.

 

Нормативно-правові акти:

1. Про банки і банківську діяльність: Закон України від 07 грудня 2000 року № 2121-ІІІ
2. Про Національний банк України: Закон України від 20 травня 1999 року № 679-XIV
3. Про платіжні системи та переказ коштів в Україні: Закон України від 05 квітня 2001 року № 2346-III
4. Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг: Закон України від 07 серпня 2001 року № 2664-III
5. Господарський кодекс України від 16 січня 2003 року № 436-IV
6. Цивільний кодекс України від 16 січня 2003 року № 435-IV
7. Про господарські товариства: Закон України від 19 вересня 1991 року № 1576-XII
8. Про акціонерні товариства: Закон України від 17 вересня 2008 року № 514-VI
9. Інструкція про безготівкові розрахунки в Україні в національній валюті: Постанова Правління Національного банку України від 21 січня 2004 року № 22
10. Інструкція про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах: Постанова Правління Національного банку України від 12 листопада 2003 р. N 492
11. Інструкція про міжбанківський переказ коштів в Україні в національній валюті: Постанова Правління Національного банку України від 16 серпня 2006 року № 320
12. Положення про ведення касових операцій у національній валюті в Україні: Постанова Правління Національного банку України від 15 грудня 2004 р. N 637
13. Про встановлення граничної суми готівкового розрахунку: Постанова Правління Національного банку України від 9 лютого 2005 року N 32
14. Інструкція про ведення касових операцій банками в Україні: Постанова Правління Національного банку України 01.06.2011 N 174

 

Спеціальна література:

1. Агарков М.М. Основы банковского права. Курс лекций. Издание 2-е. Учение о ценных бумагах. Научное исследование. Издание 2-е. / М.М. Агарков – М.: Изд-во БЕК, 1994. – 350 с.
2. Безклубий І.А. Банківські правочини: Монографія / І.А. Безклубий – К.: Видавничий Дім «Ін Юре», 2007. – 456 с.
3. Ващенко Ю.В. Банківське право: Навч. посібник. / Ю.В. Ващенко – К.: Центр навчальної літератури, 2006. – 344 с.
4. Гетьманцев Д.О. Банківське право України / Д.О. Гетьманцев, Н.Г. Шукліна – К.: Центр учбової літератури, 2007. – 344 с.
5. Ефимова Л.Г. Банковское право / Л.Г. Ефимова  – М. Издательство Статут, 2010. – Том 1: Банковская система Российской Федерации. – 2010. – 404 с.
6. Костюченко О.А. Банківське право України: Підручник / О.А. Костюченко – К.: А.С.К., 2006 – 624 с.
7. Олейник О.М. Основы банковского права: Курс лекций / О.М. Олейник – М.: Юристъ, 1997. – 424 с.
8. Орлюк О.П. Банківське право: Навч. посібник. / О.П. Орлюк – К.: Юрінком Інтер, 2006. – 392 с.
9. Правовое регулирование банковской деятельности / [В.Н. Аргунов, В.А. Белов, М.И. Брагинский, В.В. Витрянский и др.]; под ред. проф. Е.А. Суханова – М.: Учебно-консультационный центр «ЮрИнфоР», 1997. – 448 с.
   1. Тосунян Г.А. Теория банковского права: в 2 т. / Г.А. Тосунян. – М.: Юристъ, 2004. – Т. 2 – 672 с.

 

 

Тема 6. Правове положення фінансових установ та інших учасників грошового обігу.

 

Лекція «Правове положення фінансових установ та інших учасників грошового обігу» (2 год.)

1. Поняття та види фінансових послуг.
2. Правовий статус фінансової установи. Співвідношення понять фінансова установа, кредитна установа і банківська установа.
3. Види фінансових установ за законодавством України.
4. Державне регулювання ринків фінансових послуг.
5. Правове положення суб'єктів господарювання та фізичних осіб як учасників грошового обігу.

 

Семінарське заняття (2 год.)

1. Поняття та види фінансових послуг.
2. Правовий статус фінансової установи. Співвідношення понять фінансова установа, кредитна установа і банківська установа.
3. Види фінансових установ за законодавством України.
4. Державне регулювання ринків фінансових послуг.
5. Правове положення суб'єктів господарювання та фізичних осіб як учасників грошового обігу.

 

Завдання для самостійної роботи ( 4 год.)

1. Які фінансові послуги не можуть надавати банки.
2. Які фінансові послуги можуть надавати юридичні особи, що не є фінансовими установами.
3. Виділите загальні та відмітні риси регулювання банківської діяльності і регулювання діяльності на інших ринках фінансових послуг.
4. Порівняльна характеристика спеціальних заходів впливу, що можуть застосовуватися уповноваженими державними органами на ринку банківських послуг, на ринку цінних паперів та інших ринках фінансових послуг.

 

Проблемні теми для обговорення

1. Розмежування фінансових послуг, банківських послуг та інших господарських операцій.

 

 

Форма контролю: усне опитування студентів, наукові повідомлення, доповіді.

 

Нормативно-правові акти:

1. КОНСТИТУЦІЯ УКРАЇНИ: Закон України від 28 червня 1996 року № 254к/96-ВР
2. Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг: Закон України від 07 серпня 2001 року № 2664-III
3. Про банки і банківську діяльність: Закон України від 07 грудня 2000 року № 2121-ІІІ
4. Про Національний банк України: Закон України від 20 травня 1999 року № 679-XIV
5. Господарський кодекс України від 16 січня 2003 року № 436-IV
6. Цивільний кодекс України від 16 січня 2003 року № 435-IV
7. Про платіжні системи та переказ коштів в Україні: Закон України від 05 квітня 2001 року № 2346-III
8. Про цінні папери та фондовий ринок: Закон України від 23 лютого 2006 року N 3480-IV
9.  Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні: Закон України від  30 жовтня 1996 року N 448/96-ВР
10.  Про акціонерні товариства Закон України від 17 вересня 2008 року N 514-VI
11.  Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні Закон України від 10 грудня 1997 року N 710/97-ВР
12.  Про інститути спільного інвестування (пайові та корпоративні інвестиційні фонди) Закон України від 15 березня 2001 року N 2299-III
13. Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо відповідальності за правопорушення на ринку цінних паперів Закон України від 25 грудня 2008 року N 801-VI
14.  Про страхування  Закон України від 7 березня 1996 року N 85/96-ВР (в редукції Закону України від 4 жовтня 2001 року N 2745-III)
15.  Про недержавне пенсійне забезпечення Закон України від 9 липня 2003 року N 1057-IV
16.  Про фінансово-кредитні механізми і управління майном при будівництві житла та операціях з нерухомістю Закон України від 19 червня 2003 року N 978-IV
17.  Про кредитні спілки  Закон України від 20 грудня 2001 року N 2908-III 
18. Про довірчі товариства: Декрет Кабінету Міністрів України від 17 березня 1993 року N 23-93
19. Про Концепцію функціонування та розвитку фондового ринку України: Постанова Верховної Ради України від 22 вересня 1995 року N 342/95-ВР
20. Положення про Національну комісію, що здійснює державне регулювання у сфері ринків фінансових послуг: Указ Президента України від 23 листопада 2011 року N 1070/2011
21. Положення про Національну комісію з цінних паперів та фондового ринку: Указ Президента України від 23 листопада 2011 року N 1063/2011
22. Про встановлення строку дії ліцензій на провадження професійної діяльності на ринку цінних паперів: Постанова Кабінету Міністрів України від 7 червня 2006 р. N 802
23. Положення про встановлення обмежень на суміщення діяльності фінансових установ з надання певних видів фінансових послуг: Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 8 липня 2004 р. N 1515
24. Положення  про Державний реєстр фінансових установ: Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 28 серпня 2003 р. N 41 (в редакції розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 16 січня 2007 р. N 6640)
25. Положення про внесення інформації щодо фінансових компаній до Державного реєстру фінансових установ та встановлення вимог до облікової та реєструючої системи фінансових компаній. Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 5 грудня 2003 р. N 152
26. Професійні вимоги до керівників та головних бухгалтерів фінансових установ Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 13 липня 2004 р. N 1590
27. Положення про критерії та фінансові нормативи діяльності кредитних установ: Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 28 вересня 2006 р. N 6261
28. Ліцензійні умови провадження діяльності з надання фінансових кредитів за рахунок залучених коштів кредитними установами: Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 18 жовтня 2005 р. N 4802
29. Положення про порядок надання фінансових послуг ломбардами: Розпорядженням Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 26 квітня 2005 р. N 3981
30. Про можливість надання юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами, фінансових послуг з надання коштів у позику та надання поручительств: Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 31 березня 2006 року N 5555
31. Положення про надання послуг з фінансового лізингу юридичними особами - суб'єктами господарювання, які за своїм правовим статусом не є фінансовими установами: Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 22 січня 2004 р. N 21 (у редакції розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 24 червня 2005 р. N 4241)
32. Порядок та умови видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії: Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26 травня 2006 р. N 345

 

Спеціальна література:

 

Модульний контроль: тест

 

Контрольні запитання та завдання до змістовного модуля І.

1. Що розуміють під поняттям «грошовий обіг»?
2. З яких елементів складається грошова система?
3. Які гарантії автономії встановлені чинним законодавством для Національного банку України й для чого вони необхідні?
4. Основні функції та особливості правового статусу Ради Національного банку України?
5. Яким чином Національний банк України впливає на рівень цін в Україні?
6. В чому полягає різниця між членом та учасником платіжної системи.
7. Поняття та основні ознаки фінансової послуги.

 

ЗМІСТОВНИЙ МОДУЛЬ 2.

 

Тема 7. Основні засади організації безготівкового грошового обігу.

 

Лекція «Основні засади організації безготівкового грошового обігу» (2 год.)

1. Визначення терміну розрахунки. Правова природа розрахункових відносин.
2. Переказ коштів, сторони та стадії грошового переказу.
3. Поняття та види платіжних інструментів.
4. Здійснення контролю та застосування заходів відповідальності до суб'єктів переказу коштів

 

Семінарське заняття (2 год.)

1. Визначення терміну розрахунки. Правова природа розрахункових відносин.
2. Переказ коштів, сторони та стадії грошового переказу.
3. Поняття та види платіжних інструментів.
4. Здійснення контролю та застосування заходів відповідальності до суб'єктів переказу коштів

 

Завдання для самостійної роботи ( 4 год.)

1. Виділите основні види правопорушень у сфері безготівкових розрахунків і вкажіть які санкції можуть застосовуватися до порушників.
2. Розкрийте сутність вексельних розрахунків і вкажіть основні нормативні акти, які регулюють порядок вексельного обігу в Україні.

 

Проблемні теми для обговорення

1. Значення та співвідношення понять розрахунки та переказ коштів.

 

Форма контролю: усне опитування студентів, наукові повідомлення, доповіді.

 

Нормативно-правові акти:

1. КОНСТИТУЦІЯ УКРАЇНИ: Закон України від 28 червня 1996 року № 254к/96-ВР
2. Про платіжні системи та переказ коштів в Україні: Закон України від 05 квітня 2001 року № 2346-III
3. Про банки і банківську діяльність: Закон України від 07 грудня 2000 року № 2121-ІІІ
4. Про Національний банк України: Закон України від 20 травня 1999 року № 679-XIV
5. Господарський кодекс України від 16 січня 2003 року № 436-IV
6. Цивільний кодекс України від 16 січня 2003 року № 435-IV
7. Бюджетний кодекс України від 08 липня 2010 року № 2456-VI
8. Інструкція про безготівкові розрахунки в Україні в національній валюті: Постанова Правління Національного банку України від 21 січня 2004 року № 22
9. Інструкція про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах: Постанова Правління Національного банку України від 12 листопада 2003 р. N 492
10. Інструкція про міжбанківський переказ коштів в Україні в національній валюті: Постанова Правління Національного банку України від 16 серпня 2006 року № 320
11. Положення про порядок здійснення безготівкових розрахунків у національній грошовій одиниці України в особливий період: Постанова Правління Національного банку України від 23 грудня 2003 р. N 577

 

Спеціальна література:

1. Агарков М.М. Основы банковского права. Курс лекций. Издание 2-е. Учение о ценных бумагах. Научное исследование. Издание 2-е. / М.М. Агарков – М.: Изд-во БЕК, 1994. – 350 с.
2. Безклубий І.А. Банківські правочини: Монографія / І.А. Безклубий – К.: Видавничий Дім «Ін Юре», 2007. – 456 с.
3. Воронова Л.К. Правовое регулирование кредитно-расчетных отношений в народном хозяйстве / Л.К. Воронова – К.: Выща школа, 1998. - 216 с.
4. Гетьманцев Д.О. Банківське право України / Д.О. Гетьманцев, Н.Г. Шукліна – К.: Центр учбової літератури, 2007. – 344 с.
5. Компанеец Е. С., Полонский Э. Г. Применение законодательства о кредитовании и расчетах / Е. С. Компанеец, Э. Г. Полонский. – М., 1967. – 200c.
6. Костюченко О.А. Банківське право України: Підручник / О.А. Костюченко – К.: А.С.К., 2006 – 624 с.
7. Малеин  Н. С. Кредитно-расчетные правоотношения и финансовый контроль / Н. С. Малеин. – М., 1964. – С. 28.
8. Олейник О.М. Основы банковского права: Курс лекций / О.М. Олейник – М.: Юристъ, 1997. – 424 с.
9. Орлюк О.П. Банківське право: Навч. посібник. / О.П. Орлюк – К.: Юрінком Інтер, 2006. – 392 с.
10. Тимакова Т. Г. Финансово-правовое регулирование Центральным банком Российской Федерации внутригосударственных безналичных расчётов ;  [под ред. Н. И. Химичевой]. – Саратов : Изд-во ГОУ ВПО «Саратовская государственная академия права», 2005. – 212 с.
11. Тосунян Г.А. Теория банковского права: в 2 т. / Г.А. Тосунян. – М.: Юристъ, 2004. – Т. 2 – 672 с.

 

 

Тема 8. Правове регулювання банківського рахунка.

 

Лекція «Правове регулювання банківського рахунка» (2 год.)

1. Поняття про банківський рахунок. Теоретичні підходи до визначення правової природи банківського рахунку.
2. Кошти на банківському рахунку як особливий об’єкт цивільних прав та публічно-правового регулювання.
3. Основні види банківських рахунків. Підстави та юридичні наслідки класифікації.
4. Порядок відкриття банківського рахунку. Основні вимоги та обмеження.
5. Правовий режим поточного рахунку.
6. Правовий режим депозитного рахунку.
7. Правовий режим кореспондентського рахунку.
8. Припинення договору банківського рахунку і закриття рахунку.

 

Семінарське заняття (2 год.)

1. Поняття про банківський рахунок. Теоретичні підходи до визначення правової природи банківського рахунку.
2. Кошти на банківському рахунку як особливий об’єкт цивільних прав та публічно-правового регулювання.
3. Основні види банківських рахунків. Підстави та юридичні наслідки класифікації.
4. Порядок відкриття банківського рахунку. Основні вимоги та обмеження.
5. Правовий режим поточного рахунку.
6. Правовий режим депозитного рахунку.
7. Правовий режим кореспондентського рахунку.
8. Припинення договору банківського рахунку і закриття рахунку.

 

Завдання для самостійної роботи ( 4 год.)

1. Охарактеризуйте основні публічно-правові вимоги до діяльності з залучення коштів на рахунки та вклади.
2. Обґрунтуйте, кому належать кошти на банківському рахунку? Чи є ці кошти об'єктом права власності?
3. Вкажіть загальні та відмінні риси договору банківського рахунку та договорів зберігання, позики, позички і доручення.
4. Особливості правого режиму валютних рахунків.

 

Проблемні теми для обговорення

1. Основні підходи до визначення поняття банківський рахунок.
2. Зберігання коштів на банківському рахунку: право або обов'язок юридичної особи.

 

Форма контролю: усне опитування студентів, наукові повідомлення, доповіді.

 

Нормативно-правові акти:

1. КОНСТИТУЦІЯ УКРАЇНИ: Закон України від 28 червня 1996 року № 254к/96-ВР
2. Про банки і банківську діяльність: Закон України від 07 грудня 2000 року № 2121-ІІІ
3. Про Національний банк України: Закон України від 20 травня 1999 року № 679-XIV
4. Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг: Закон України від 07 серпня 2001 року № 2664-III
5. Господарський кодекс України від 16 січня 2003 року № 436-IV
6. Цивільний кодекс України від 16 січня 2003 року № 435-IV
7. Бюджетний кодекс України від 08 липня 2010 року № 2456-VI
8. Про платіжні системи та переказ коштів в Україні: Закон України від 05 квітня 2001 року № 2346-III
9. Про недержавне пенсійне забезпечення: Закон України від 09 липня 2003 року № 1057-IV
10. Про Фонд гарантування вкладів фізичних осіб: Закон України від 20 вересня 2001 року N 2740-III 
11. Про внесення змін до деяких законодавчих актів України щодо приведення законодавства у відповідність із Цивільним кодексом України: Закон України від 02 червня 2005 року № 2631-IV
12. Про внесення змін до Закону України "Про виконавче провадження" та деяких інших законодавчих актів щодо виконання судових рішень
13. Порядок розміщення тимчасово вільних коштів єдиного казначейського рахунка та коштів валютних рахунків державного бюджету на депозитних рахунках: Постанова Кабінету Міністрів України від 19 січня 2011 р. N 65
14. Інструкція про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах: Постанова Правління Національного банку України від 12 листопада 2003 р. N 492
15.  Інструкція про безготівкові розрахунки в Україні в національній валюті: Постанова Правління Національного банку України від 21 січня 2004 року № 22
16. Положення про порядок здійснення банками України вкладних (депозитних) операцій з юридичними і фізичними особами: Постанова Правління Національного банку України від 03 грудня 2003 року № 516
17. Інструкція про міжбанківський переказ коштів в Україні в національній валюті: Постанова Правління Національного банку України від 16 серпня 2006 року № 320
18. Положення про відкриття та функціонування кореспондентських рахунків банків - резидентів та нерезидентів в іноземній валюті та кореспондентських рахунків банків-нерезидентів у гривнях: Постанова Правління Національного банку України від 26 березня 1998 р. N 118 (назва Положення в редакції постанови Правління Національного банку України від 25.05.2000 р. N 209)
19. Правила реєстрації кореспондентських рахунків банків Національним банком України: Постанова Правління Національного банку України від 15 серпня 2001 р. N 343
20. Положення про єдиний казначейський рахунок: Наказ Державного казначейства України 26.06.2002 N 122 (у редакції наказу Державного казначейства України від 30.11.2010 N 449)
21. Порядок обслуговування державного бюджету за видатками та операціями з надання та повернення кредитів, наданих за рахунок коштів державного бюджету: Наказ Державного казначейства України від 25 травня 2004 р. N 89 (назва у редакції наказу Державного казначейства України Міністерства фінансів України від 16.04.2008 р. N 129)

 

Спеціальна література:

1. Банківське право України: Навч. посібник. / [Жуков А.М., Іоффе А.Ю., Кротюк В.Л., Пасічник В.В., Селиванов А.О. та ін.]; /За заг. ред. А.О. Селіванова – К.: Видавничий Дім “Ін Юре”, 2000. – 384 с.
2. Безклубий І.А. Банківські правочини: цивільно-правові проблеми / І.А. Безклубий: [монографія] – К:Видавничо-поліграфічний центр «Київський університет», 2005. – 378с.
3. Ващенко Ю.В. Банківське право: Навч. посібник. / Ю.В. Ващенко – К.: Центр навчальної літератури, 2006. – 344 с.
4. Гавальда К. Банковское право (Учреждения, счета, операции, услуги) / Кристиан Гавальда, Жан Стуфле: [Пер. с фр. / Под ред. В.Я. Лисняка]- М.: АО “Финстатинформ”, 1996. - 566 с.
5. Гетьманцев Д.О. Банківське право України / Д.О. Гетьманцев, Н.Г. Шукліна – К.: Центр учбової літератури, 2007. – 344 с.
6. Ефимова Л.Г. Банковское право. Учебное и практическое пособие / Л.Г. Ефимова – М.: Издательство БЕК, 1994. – 360 с.
7. Ерпылева Н. Ю. Международное банковское право / Н.Ю. Ерпылева – М.: Дело, 2004. - 480 с.
8. Заверуха І.Б. Банківське право: Посібник для студ. юрид. та екон. спец. вищ. навч. заклад. / І.Б. Заверуха – Л.: Астролябія, 2002. – 222 с.
9. Карманов Є.В. Банківське право України: Навчальний посібник. / Є.В. Карманов – Харків: Консум, 2000. – 464 с.
10. Костюченко О.А. Банківське право України: Підручник / О.А. Костюченко – К.: А.С.К., 2006 – 624 с.
11. Орлюк О.П. Банківське право: Навч. посібник. / О.П. Орлюк – К.: Юрінком Інтер, 2006. – 392 с.

 

Тема 9. Порядок здійснення безготівкових розрахунків.

 

Лекція «Порядок здійснення безготівкових розрахунків» (2 год.)

1. Основні види безготівкових розрахунків. Співвідношення понять види та форми розрахунків.
2. Розрахунки платіжними дорученнями.
3. Розрахунки чеками.
4. Акредитивна форма розрахунків.
5. Арешт коштів на банківському рахунку.
6. Підстави та порядок примусового стягнення та списання коштів із рахунку клієнта.

 

Семінарське заняття (2 год.)

1. Основні види безготівкових розрахунків. Співвідношення понять види та форми розрахунків.
2. Розрахунки платіжними дорученнями.
3. Розрахунки чеками.
4. Акредитивна форма розрахунків.
5. Арешт коштів на банківському рахунку.
6. Підстави та порядок примусового стягнення та списання коштів із рахунку клієнта.

 

Завдання для самостійної роботи ( 4 год.)

1. Особливості розрахунків в електронних системах типу «кліент-банк».
2. Правовий режим єдиного казначейського рахунку.

 

Проблемні теми для обговорення

1. Питання стягнення коштів з бюджетних установ.

 

Форма контролю: усне опитування студентів, наукові повідомлення, доповіді.

 

Нормативно-правові акти:

1. КОНСТИТУЦІЯ УКРАЇНИ: Закон України від 28 червня 1996 року № 254к/96-ВР
2. Про платіжні системи та переказ коштів в Україні: Закон України від 05 квітня 2001 року № 2346-III
3. Про банки і банківську діяльність: Закон України від 07 грудня 2000 року № 2121-ІІІ
4. Про Національний банк України: Закон України від 20 травня 1999 року № 679-XIV
5. Господарський кодекс України від 16 січня 2003 року № 436-IV
6. Цивільний кодекс України від 16 січня 2003 року № 435-IV
7. Бюджетний кодекс України від 08 липня 2010 року № 2456-VI
8. Про зовнішньоекономічну діяльність: Закон України від 16 квітня 1991 року N 959-XII
9. Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг: Закон України від 07 серпня 2001 року № 2664-III
10.  Уніфіковані правила та звичаї для документарних акредитивів. Редакція 1993 р. Публікація Міжнародної Торговельної Палати N 500
11.  Единообразный закон о чеках: Приложение N 1 к Женевской конвенции, устанавливающей Единообразный закон о чеках 1931 г. // "Инструкция о порядке совершения банковских операций по международным расчетам", N 1 (25.12.85), Банк внешней торговли СССР, М., 1986, стр. 195 - 207
12.  Про заходи щодо впорядкування розрахунків за договорами, що укладають суб'єкти підприємницької діяльності України: Указ Президента України від  4 жовтня 1994 року N 566/94
13. Про типові платіжні умови зовнішньоекономічних договорів (контрактів) і типові форми захисних застережень до зовнішньоекономічних договорів (контрактів), які передбачають розрахунки в іноземній валюті: Постанова Кабінету Міністрів України і Національного банку України від 21 червня 1995 р. N 444
14. Інструкція про безготівкові розрахунки в Україні в національній валюті: Постанова Правління Національного банку України від 21 січня 2004 року № 22
15. Інструкція про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах: Постанова Правління Національного банку України від 12 листопада 2003 р. N 492
16. Положення про порядок здійснення уповноваженими банками операцій за документарними акредитивами в розрахунках за зовнішньоекономічними операціями: Постанова Правління Національного банку України від 3 грудня 2003 р. N 514
17. Положення про відкриття та функціонування кореспондентських рахунків банків - резидентів та нерезидентів в іноземній валюті та кореспондентських рахунків банків-нерезидентів у гривнях: Постанова Правління Національного банку України від 26 березня 1998 р. N 118 (назва Положення в редакції постанови Правління Національного банку України від 25.05.2000 р. N 209)
18. Положення про порядок виконання банками документів на переказ, примусове списання і арешт коштів в іноземних валютах та банківських металів: Постанова Правління Національного банку України від 28 липня 2008 р. N 216
19.  Положення про порядок здійснення безготівкових розрахунків у національній грошовій одиниці України в особливий період: Постанова Правління Національного банку України від 23 грудня 2003 р. N 577
20. Положення про єдиний казначейський рахунок: Наказ Державного казначейства України 26.06.2002 N 122 (у редакції наказу Державного казначейства України від 30.11.2010 N 449)
21. Порядок обслуговування державного бюджету за видатками та операціями з надання та повернення кредитів, наданих за рахунок коштів державного бюджету: Наказ Державного казначейства України від 25 травня 2004 р. N 89 (назва у редакції наказу Державного казначейства України Міністерства фінансів України від 16.04.2008 р. N 129)

 

Спеціальна література:

1. Агарков М.М. Основы банковского права. Курс лекций. Издание 2-е. Учение о ценных бумагах. Научное исследование. Издание 2-е. / М.М. Агарков – М.: Изд-во БЕК, 1994. – 350 с.
2. Безклубий І.А. Банківські правочини: Монографія / І.А. Безклубий – К.: Видавничий Дім «Ін Юре», 2007. – 456 с.
3. Воронова Л.К. Правовое регулирование кредитно-расчетных отношений в народном хозяйстве / Л.К. Воронова – К.: Выща школа, 1998. - 216 с.
4. Гетьманцев Д.О. Банківське право України / Д.О. Гетьманцев, Н.Г. Шукліна – К.: Центр учбової літератури, 2007. – 344 с.
5. Компанеец Е. С., Полонский Э. Г. Применение законодательства о кредитовании и расчетах / Е. С. Компанеец, Э. Г. Полонский. – М., 1967. – 200c.
6. Костюченко О.А. Банківське право України: Підручник / О.А. Костюченко – К.: А.С.К., 2006 – 624 с.
7. Малеин  Н. С. Кредитно-расчетные правоотношения и финансовый контроль / Н. С. Малеин. – М., 1964. – С. 28.
8. Олейник О.М. Основы банковского права: Курс лекций / О.М. Олейник – М.: Юристъ, 1997. – 424 с.
9. Орлюк О.П. Банківське право: Навч. посібник. / О.П. Орлюк – К.: Юрінком Інтер, 2006. – 392 с.
10. Тимакова Т. Г. Финансово-правовое регулирование Центральным банком Российской Федерации внутригосударственных безналичных расчётов ;  [под ред. Н. И. Химичевой]. – Саратов : Изд-во ГОУ ВПО «Саратовская государственная академия права», 2005. – 212 с.
11. Тосунян Г.А. Теория банковского права: в 2 т. / Г.А. Тосунян. – М.: Юристъ, 2004. – Т. 2 – 672 с.

 

 

Тема 10. Правила здійснення міжбанківських розрахунків.

 

Лекція «Правила здійснення міжбанківських розрахунків» (2 год.)

1. Поняття та особливості міжбанківських розрахунків. Основні вимоги до міжбанківських електронних розрахункових документів.
2. Правила здійснення розрахунків з використанням системи електронних платежів Національного банку України (СЕП НБУ).
3. Правила виконання міжбанківського переказу через кореспондентські рахунки в банках.
4. Загальні умови виконання міжбанківського переказу через кореспондентські рахунки‚ що відкриваються банками в розрахунковому банку платіжної системи.
5. Загальні умови проведення внутрішньобанківського переказу.
6. Порядок примусового списання (стягнення) коштів банку, виконання документів про арешт коштів банку, зупинення видаткових операцій банку та договірного списання.

 

Семінарське заняття (2 год.)

1. Поняття та особливості міжбанківських розрахунків. Основні вимоги до міжбанківських електронних розрахункових документів.
2. Правила здійснення розрахунків з використанням системи електронних платежів Національного банку України (СЕП НБУ).
3. Правила виконання міжбанківського переказу через кореспондентські рахунки в банках.
4. Загальні умови виконання міжбанківського переказу через кореспондентські рахунки‚ що відкриваються банками в розрахунковому банку платіжної системи.
5. Загальні умови проведення внутрішньобанківського переказу.
6. Порядок примусового списання (стягнення) коштів банку, виконання документів про арешт коштів банку, зупинення видаткових операцій банку та договірного списання.

 

Завдання для самостійної роботи ( 4 год.)

1. Співвідношення міжбанківських розрахунків і безготівкових розрахунків між суб'єктами господарювання.
2. Підстави та порядок стягнення коштів з кореспондентського рахунку банку.

 

Проблемні теми для обговорення

1. Правомірність арешта коштів на кореспондентському рахунку.

Форма контролю: усне опитування студентів, наукові повідомлення, доповіді.

 

Нормативно-правові акти:

1. КОНСТИТУЦІЯ УКРАЇНИ: Закон України від 28 червня 1996 року № 254к/96-ВР
2. Про платіжні системи та переказ коштів в Україні: Закон України від 05 квітня 2001 року № 2346-III
3. Про банки і банківську діяльність: Закон України від 07 грудня 2000 року № 2121-ІІІ
4. Про Національний банк України: Закон України від 20 травня 1999 року № 679-XIV
5. Господарський кодекс України від 16 січня 2003 року № 436-IV
6. Цивільний кодекс України від 16 січня 2003 року № 435-IV
7. Бюджетний кодекс України від 08 липня 2010 року № 2456-VI
8. Про типові платіжні умови зовнішньоекономічних договорів (контрактів) і типові форми захисних застережень до зовнішньоекономічних договорів (контрактів), які передбачають розрахунки в іноземній валюті: Постанова Кабінету Міністрів України і Національного банку України від 21 червня 1995 р. N 444
9. Інструкція про безготівкові розрахунки в Україні в національній валюті: Постанова Правління Національного банку України від 21 січня 2004 року № 22
10. Інструкція про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах: Постанова Правління Національного банку України від 12 листопада 2003 р. N 492
11. Інструкція про міжбанківський переказ коштів в Україні в національній валюті: Постанова Правління Національного банку України від 16 серпня 2006 року № 320
12. Положення про порядок здійснення уповноваженими банками операцій за документарними акредитивами в розрахунках за зовнішньоекономічними операціями: Постанова Правління Національного банку України від 3 грудня 2003 р. N 514
13. Положення про відкриття та функціонування кореспондентських рахунків банків - резидентів та нерезидентів в іноземній валюті та кореспондентських рахунків банків-нерезидентів у гривнях: Постанова Правління Національного банку України від 26 березня 1998 р. N 118 (назва Положення в редакції постанови Правління Національного банку України від 25.05.2000 р. N 209)
14. Правила реєстрації кореспондентських рахунків банків Національним банком України: Постанова Правління Національного банку України від 15 серпня 2001 р. N 343
15. Положення про порядок виконання банками документів на переказ, примусове списання і арешт коштів в іноземних валютах та банківських металів: Постанова Правління Національного банку України від 28 липня 2008 р. N 216
16.  Положення про порядок здійснення безготівкових розрахунків у національній грошовій одиниці України в особливий період: Постанова Правління Національного банку України від 23 грудня 2003 р. N 577
17. Положення про єдиний казначейський рахунок: Наказ Державного казначейства України 26.06.2002 N 122 (у редакції наказу Державного казначейства України від 30.11.2010 N 449)
18. Порядок обслуговування державного бюджету за видатками та операціями з надання та повернення кредитів, наданих за рахунок коштів державного бюджету: Наказ Державного казначейства України від 25 травня 2004 р. N 89 (назва у редакції наказу Державного казначейства України Міністерства фінансів України від 16.04.2008 р. N 129)

 

 

Спеціальна література:

1. Агарков М.М. Основы банковского права. Курс лекций. Издание 2-е. Учение о ценных бумагах. Научное исследование. Издание 2-е. / М.М. Агарков – М.: Изд-во БЕК, 1994. – 350 с.
2. Безклубий І.А. Банківські правочини: Монографія / І.А. Безклубий – К.: Видавничий Дім «Ін Юре», 2007. – 456 с.
3. Воронова Л.К. Правовое регулирование кредитно-расчетных отношений в народном хозяйстве / Л.К. Воронова – К.: Выща школа, 1998. - 216 с.
4. Гетьманцев Д.О. Банківське право України / Д.О. Гетьманцев, Н.Г. Шукліна – К.: Центр учбової літератури, 2007. – 344 с.
5. Компанеец Е. С., Полонский Э. Г. Применение законодательства о кредитовании и расчетах / Е. С. Компанеец, Э. Г. Полонский. – М., 1967. – 200c.
6. Костюченко О.А. Банківське право України: Підручник / О.А. Костюченко – К.: А.С.К., 2006 – 624 с.
7. Малеин  Н. С. Кредитно-расчетные правоотношения и финансовый контроль / Н. С. Малеин. – М., 1964. – С. 28.
8. Олейник О.М. Основы банковского права: Курс лекций / О.М. Олейник – М.: Юристъ, 1997. – 424 с.
9. Орлюк О.П. Банківське право: Навч. посібник. / О.П. Орлюк – К.: Юрінком Інтер, 2006. – 392 с.
10. Тимакова Т. Г. Финансово-правовое регулирование Центральным банком Российской Федерации внутригосударственных безналичных расчётов ;  [под ред. Н. И. Химичевой]. – Саратов : Изд-во ГОУ ВПО «Саратовская государственная академия права», 2005. – 212 с.
11. Тосунян Г.А. Теория банковского права: в 2 т. / Г.А. Тосунян. – М.: Юристъ, 2004. – Т. 2 – 672 с.

 

Тема 11. Особливості використання спеціальних платіжних засобів.

 

Лекція «Особливості використання спеціальних платіжних засобів» (2 год.)

1. Поняття та види спеціальних платіжних засобів.
2. Особливості використання платіжних карток, їх види.
3. Правила Національної системи масових електронних платежів.
4. Поняття та правовий режим електронних грошей в Україні.

 

Семінарське заняття (2 год.)

1. Поняття та види спеціальних платіжних засобів.
2. Особливості використання платіжних карток, їх види.
3. Правила Національної системи масових електронних платежів.
4. Поняття та правовий режим електронних грошей в Україні.

 

Завдання для самостійної роботи ( 4 год.)

1. Правовий режим дорожних чеків.
2. Вкажите заходи, що здійснюються державою для поширення безготівкових розрахунків з використанням спеціальних платіжних засобів.

 

Проблемні теми для обговорення

1. Чи є «електронні гроші» грошима?

 

Форма контролю: усне опитування студентів, наукові повідомлення, доповіді.

 

Нормативно-правові акти:

1. КОНСТИТУЦІЯ УКРАЇНИ: Закон України від 28 червня 1996 року № 254к/96-ВР
2. Про платіжні системи та переказ коштів в Україні: Закон України від 05 квітня 2001 року № 2346-III
3. Про банки і банківську діяльність: Закон України від 07 грудня 2000 року № 2121-ІІІ
4. Про Національний банк України: Закон України від 20 травня 1999 року № 679-XIV
5. Господарський кодекс України від 16 січня 2003 року № 436-IV
6. Цивільний кодекс України від 16 січня 2003 року № 435-IV
7. Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг: Закон України від 07 серпня 2001 року № 2664-III
8. Положення про діяльність в Україні внутрішньодержавних і міжнародних платіжних систем: Постанова Правління Національного банку України від 25 вересня 2007 р. N 348 (у редакції постанови Правління  Національного банку України від 05.06.2008 р. N 165)
9. Концепція поширення безготівкових розрахунків з використанням спеціальних платіжних засобів: Схвалено постановою Кабінету Міністрів України і Національного банку України від 26 травня 2006 р. N 753 
10. Про здійснення розрахунків за продані товари (надані послуги) з використанням спеціальних платіжних засобів: Постанова Кабінету Міністрів України від 29 вересня 2010 р. N 878
11. Інструкція про міжбанківський переказ коштів в Україні в національній валюті: Постанова Правління Національного банку України від 16 серпня 2006 р. N 320
12. Положення про відкриття та функціонування кореспондентських рахунків банків - резидентів та нерезидентів в іноземній валюті та кореспондентських рахунків банків-нерезидентів у гривнях: Постанова Правління Національного банку України від 26 березня 1998 р. N 118 (назва Положення в редакції постанови Правління Національного банку України від 25.05.2000 р. N 209)
13. Правила реєстрації кореспондентських рахунків банків Національним банком України: Постанова Правління Національного банку України від 15 серпня 2001 р. N 343
14. Положення про порядок емісії спеціальних платіжних засобів і здійснення операцій з їх використанням: Постанова Правління Національного банку України 30.04.2010 N 223
15. Правила Національної системи масових електронних платежів: Постанова Правління Національного банку України від 10 грудня 2004 р. N 620
16. Положення про електронні гроші в Україні: Постанова Правління Національного банку України від 04.11.2010 N 481
17. Концепція запровадження нагляду (оверсайта) за платіжними системами в Україні: Схвалено постановою Правління Національного банку України від 15.09.2010 N 426
18. Положення про порядок здійснення операцій з чеками в іноземній валюті на території України: Постанова Правління Національного банку України від 29 грудня 2000 р. N 520

 

Спеціальна література:

1. Ващенко Ю.В. Банківське право: Навч. посібник. / Ю.В. Ващенко – К.: Центр навчальної літератури, 2006. – 344 с.
2. Гетьманцев Д.О. Банківське право України / Д.О. Гетьманцев, Н.Г. Шукліна – К.: Центр учбової літератури, 2007. – 344 с.
3. Ерпылева Н. Ю. Международное банковское право / Н.Ю. Ерпылева – М.: Дело, 2004. - 480 с.
4. Орлюк О.П. Банківське право: Навч. посібник. / О.П. Орлюк – К.: Юрінком Інтер, 2006. – 392 с.
5. Кротюк В. Л. Національний банк – центр банківської системи України. Організаційно-правовий аналіз / В. Л. Кротюк. – К. : Видавничий Дім «Ін Юре», 2000 – 248 с.
6. Матук  Ж. Финансовые системы Франции и других стран / Ж. Матук. В 2-х т. : [пер. с франц.]. – М. : АО «Финстатинформ», 1994. – 365 с. – [Т. 1 в 2 кн. – Кн. 2].
7. Тимакова Т. Г. Финансово-правовое регулирование Центральным банком Российской Федерации внутригосударственных безналичных расчётов ;  [под ред. Н. И. Химичевой]. – Саратов : Изд-во ГОУ ВПО «Саратовская государственная академия права», 2005. – 212 с.
8. Тосунян Г.А. Теория банковского права: в 2 т. / Г.А. Тосунян. – М.: Юристъ, 2004. – Т. 2 – 672 с.

 

Модульний контроль: тест

 

Контрольні запитання та завдання до змістовного модуля 2.

1. Визначте зміст поняття «залучення коштів» на рахунки та вклади. З якого моменту вклад вважається залученим?
2. В чому полягає різниця між членом та учасником платіжної системи?
3. Зміст поняття спеціальний платіжний засіб?
4. Яким чином можуть здійснюватися міжбанківські розрахунки?
5. Чи є платіжне доручення спеціальним платіжним засобом?
6. Розмежування понять «документ на переказ» та «спеціальний платіжний засіб».

ЗМІСТОВНИЙ МОДУЛЬ 3.

 

Тема 12. Основні засади регулювання готівкового грошового обігу в Україні.

 

Лекція «Основні засади регулювання готівкового грошового обігу в Україні» (2 год.)

1. Гроші та їх функції: особливості впливу на правове регулювання.
2. Повноваження Національного банку щодо організації готівкового грошового обігу.
3. Введення в обіг (емісія) коштів та вилучення з обігу банкнот і монет.
4. Основні напрями організації обігу коштів.
5. Грошова реформа.

 

Семінарське заняття (2 год.)

1. Гроші та їх функції: особливості впливу на правове регулювання.
2. Повноваження Національного банку щодо організації готівкового грошового обігу.
3. Введення в обіг (емісія) коштів та вилучення з обігу банкнот і монет.
4. Основні напрями організації обігу коштів.

 

Завдання для самостійної роботи ( 4 год.)

1. У чому полягала суть грошової реформи, проведеної в Україні в 1996 р?
2. Назвіть форми організації грошового обігу встановлені державою.

 

Проблемні теми для обговорення

1. Юридична конструкція грошей.

 

Форма контролю: усне опитування студентів, наукові повідомлення, доповіді.

 

Нормативно-правові акти:

1. КОНСТИТУЦІЯ УКРАЇНИ: Закон України від 28 червня 1996 року № 254к/96
2. Про платіжні системи та переказ коштів в Україні: Закон України від 05 квітня 2001 року № 2346-III
3. Про банки і банківську діяльність: Закон України від 07 грудня 2000 року № 2121-ІІІ
4. Про Національний банк України: Закон України від 20 травня 1999 року № 679-XIV
5. Господарський кодекс України від 16 січня 2003 року № 436-IV
6. Цивільний кодекс України від 16 січня 2003 року № 435-IV
7. Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг: Закон України від 07 серпня 2001 року № 2664-III
8. Про застосування реєстраторів розрахункових операцій у сфері торгівлі, громадського харчування та послуг: Закон України від 6 липня 1995 року N 265/95-ВР
9. Положення про ведення касових операцій у національній валюті в Україні: Постанова Правління Національного банку України від 15 грудня 2004 р. N 637
10. Інструкція про ведення касових операцій банками в Україні: Постанова Правління Національного банку України 01.06.2011 N 174

 

Спеціальна література:

1. Алісов Є.О. Теоретичні проблеми правового регулювання грошового обігу в Україні/ Є.О. Алісов. – Харьків : ФОЛІО, 2004. – 288 с.
2. Ващенко Ю.В. Банківське право: Навч. посібник. / Ю.В. Ващенко – К.: Центр навчальної літератури, 2006. – 344 с.
3. Гетьманцев Д.О. Банківське право України / Д.О. Гетьманцев, Н.Г. Шукліна – К.: Центр учбової літератури, 2007. – 344 с.
4. Ефимова Л.Г. Банковское право. Учебное и практическое пособие / Л.Г. Ефимова – М.: Издательство БЕК, 1994. – 360 с.
5. Карманов Є.В. Банківське право України: Навчальний посібник. / Є.В. Карманов – Харків: Консум, 2000. – 464 с.
6. Орлюк О.П. Банківське право: Навч. посібник. / О.П. Орлюк – К.: Юрінком Інтер, 2006. – 392 с.
7. Рисін В. В. Грошово-кредитні системи зарубіжних країн / В. В. Рисін : [навч. посіб.]. – К. : УБС НБУ, 2007. – 119 с.

 

Тема 13. Правила ведення касових операцій

 

Лекція «Правила ведення касових операцій» (2 год.)

1. Поняття, ознаки та види касових операцій.
2. Правила ведення касових операцій банками в Україні.
3. Ведення касових операцій суб'єктами господарювання. Основний зміст та причини встановлення спеціальних правил і обмежень на розрахунки готівкою.
4. Порядок оформлення касових операцій. Застосування реєстраторів розрахункових операцій у сфері торгівлі, громадського харчування та послуг
5. Ліміти касової готівки. Порядок лімітування.

 

Семінарське заняття (2 год.)

1. Поняття, ознаки та види касових операцій.
2. Правила ведення касових операцій банками в Україні.
3. Ведення касових операцій суб'єктами господарювання. Основний зміст та причини встановлення спеціальних правил і обмежень на розрахунки готівкою.
4. Порядок оформлення касових операцій. Застосування реєстраторів розрахункових операцій у сфері торгівлі, громадського харчування та послуг
5. Ліміти касової готівки. Порядок лімітування.

 

Завдання для самостійної роботи ( 4 год.)

1. Визначте основні документи, які використовуються для оформлення касових операцій?
2. Поясните, чому директор не може встановити надмірно високий ліміт залишку готівки в касі для свого підприємства.

 

Проблемні теми для обговорення

1. Використання фіктивних та удаваних правочинів для незаконного отримання готівкових коштів.

 

Форма контролю: усне опитування студентів, наукові повідомлення, доповіді.

 

Нормативно-правові акти:

1. КОНСТИТУЦІЯ УКРАЇНИ: Закон України від 28 червня 1996 року № 254к/96
2. Про платіжні системи та переказ коштів в Україні: Закон України від 05 квітня 2001 року № 2346-III
3. Про банки і банківську діяльність: Закон України від 07 грудня 2000 року № 2121-ІІІ
4. Про Національний банк України: Закон України від 20 травня 1999 року № 679-XIV
5. Господарський кодекс України від 16 січня 2003 року № 436-IV
6. Цивільний кодекс України від 16 січня 2003 року № 435-IV
7. Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг: Закон України від 07 серпня 2001 року № 2664-III
8. Про застосування реєстраторів розрахункових операцій у сфері торгівлі, громадського харчування та послуг: Закон України від 6 липня 1995 року N 265/95-ВР
9. Про застосування штрафних санкцій за порушення норм з регулювання обігу готівки: Указ Президента України від 12 червня 1995 року N 436/95
10. Положення про ведення касових операцій у національній валюті в Україні: Постанова Правління Національного банку України від 15 грудня 2004 р. N 637
11. Про встановлення граничної суми готівкового розрахунку: Постанова Правління Національного банку України від 9 лютого 2005 року N 32
12. Інструкція про ведення касових операцій банками в Україні: Постанова Правління Національного банку України 01.06.2011 N 174
13. Порядок реєстрації, опломбування та застосування реєстраторів розрахункових операцій за товари (послуги): Наказ Державної податкової адміністрації України від 1 грудня 2000 р. N 614
14. Положення про форму та зміст розрахункових документів: Наказ Державної податкової адміністрації України від 1 грудня 2000 р. N 614
15. Порядок реєстрації та ведення книг обліку розрахункових операцій і розрахункових книжок: Наказ Державної податкової адміністрації України від 1 грудня 2000 р. N 614

 

Спеціальна література:

1. Алісов Є.О. Теоретичні проблеми правового регулювання грошового обігу в Україні/ Є.О. Алісов. – Харьків : ФОЛІО, 2004. – 288 с.
2. Ващенко Ю.В. Банківське право: Навч. посібник. / Ю.В. Ващенко – К.: Центр навчальної літератури, 2006. – 344 с.
3. Гетьманцев Д.О. Банківське право України / Д.О. Гетьманцев, Н.Г. Шукліна – К.: Центр учбової літератури, 2007. – 344 с.
4. Ефимова Л.Г. Банковское право. Учебное и практическое пособие / Л.Г. Ефимова – М.: Издательство БЕК, 1994. – 360 с.
5. Карманов Є.В. Банківське право України: Навчальний посібник. / Є.В. Карманов – Харків: Консум, 2000. – 464 с.
6. Орлюк О.П. Банківське право: Навч. посібник. / О.П. Орлюк – К.: Юрінком Інтер, 2006. – 392 с.
7. Рисін В. В. Грошово-кредитні системи зарубіжних країн / В. В. Рисін : [навч. посіб.]. – К. : УБС НБУ, 2007. – 119 с.

Тема 14. Контроль за дотриманням порядку ведення операцій з готівкою. Відповідальність за правопорушення у сфері готівкових розрахунків.

1. Форми та методи контролю за дотриманням порядку ведення операцій з готівкою.
2. Повноваження органів, що здійснюють контроль за дотриманням порядку ведення операцій з готівкою.
3. Порядок проведення перевірок з питань дотримання суб'єктами господарювання касової дисципліни.
4. Відповідальність за правопорушення у сфері готівкових розрахунків.

 

Семінарське заняття (2 год.)

1. Форми та методи контролю за дотриманням порядку ведення операцій з готівкою.
2. Повноваження органів, що здійснюють контроль за дотриманням порядку ведення операцій з готівкою.
3. Порядок проведення перевірок з питань дотримання суб'єктами господарювання касової дисципліни.
4. Відповідальність за правопорушення у сфері готівкових розрахунків.

 

Завдання для самостійної роботи ( 4 год.)

1. Визначьте особливості складу правопорушень у сфері обігу готівки.

 

Проблемні теми для обговорення

1. Правомірність встановлення санкцій за порушення норм з регулювання обігу готівки указом Президента України.

 

Форма контролю: усне опитування студентів, наукові повідомлення, доповіді.

 

Нормативно-правові акти:

1. КОНСТИТУЦІЯ УКРАЇНИ: Закон України від 28 червня 1996 року № 254к/96
2. Про платіжні системи та переказ коштів в Україні: Закон України від 05 квітня 2001 року № 2346-III
3. Про банки і банківську діяльність: Закон України від 07 грудня 2000 року № 2121-ІІІ
4. Про Національний банк України: Закон України від 20 травня 1999 року № 679-XIV
5. Господарський кодекс України від 16 січня 2003 року № 436-IV
6. Цивільний кодекс України від 16 січня 2003 року № 435-IV
7. Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг: Закон України від 07 серпня 2001 року № 2664-III
8. Про застосування реєстраторів розрахункових операцій у сфері торгівлі, громадського харчування та послуг: Закон України від 6 липня 1995 року N 265/95-ВР
9. Про застосування штрафних санкцій за порушення норм з регулювання обігу готівки: Указ Президента України від 12 червня 1995 року N 436/95
10. Положення про ведення касових операцій у національній валюті в Україні: Постанова Правління Національного банку України від 15 грудня 2004 р. N 637
11. Про встановлення граничної суми готівкового розрахунку: Постанова Правління Національного банку України від 9 лютого 2005 року N 32
12. Інструкція про ведення касових операцій банками в Україні: Постанова Правління Національного банку України 01.06.2011 N 174
13. Порядок реєстрації, опломбування та застосування реєстраторів розрахункових операцій за товари (послуги): Наказ Державної податкової адміністрації України від 1 грудня 2000 р. N 614
14. Положення про форму та зміст розрахункових документів: Наказ Державної податкової адміністрації України від 1 грудня 2000 р. N 614
15. Порядок реєстрації та ведення книг обліку розрахункових операцій і розрахункових книжок: Наказ Державної податкової адміністрації України від 1 грудня 2000 р. N 614
16. Методичні рекомендації щодо порядку проведення перевірок з питань дотримання суб'єктами господарювання касової дисципліни, повноти оприбуткування виручки від реалізації товарів (послуг): Затверджено наказом Державної податкової адміністрації України від 23 квітня 2009 року N 210.
17. Методичні рекомендації щодо оформлення матеріалів перевірок за дотриманням суб'єктами господарювання порядку проведення розрахунків за товари (послуги), вимог з регулювання обігу готівки, наявності торгових патентів і ліцензій: Затверджено наказом Державної податкової адміністрації України від 12 серпня 2008 року N 534.

 

Спеціальна література:

1. Алісов Є.О. Теоретичні проблеми правового регулювання грошового обігу в Україні/ Є.О. Алісов. – Харьків : ФОЛІО, 2004. – 288 с.
2. Ващенко Ю.В. Банківське право: Навч. посібник. / Ю.В. Ващенко – К.: Центр навчальної літератури, 2006. – 344 с.
3. Гетьманцев Д.О. Банківське право України / Д.О. Гетьманцев, Н.Г. Шукліна – К.: Центр учбової літератури, 2007. – 344 с.
4. Ефимова Л.Г. Банковское право. Учебное и практическое пособие / Л.Г. Ефимова – М.: Издательство БЕК, 1994. – 360 с.
5. Карманов Є.В. Банківське право України: Навчальний посібник. / Є.В. Карманов – Харків: Консум, 2000. – 464 с.
6. Орлюк О.П. Банківське право: Навч. посібник. / О.П. Орлюк – К.: Юрінком Інтер, 2006. – 392 с.
7. Рисін В. В. Грошово-кредитні системи зарубіжних країн / В. В. Рисін : [навч. посіб.]. – К. : УБС НБУ, 2007. – 119 с.

 

Модульний контроль: тест

 

Контрольні запитання та завдання до змістового модуля 3

1. Якими повноваженнями наділено Національний банк України в сфері регулювання готівкового обігу?
2. У чому полягає зміст касових правил?
3. Для чого встановлюють ліміт залишку касової готівки?

 

ЗМІСТОВНИЙ МОДУЛЬ 4.

 

Тема 15. Основні засади валютного регулювання.

 

Лекція «Основні засади валютного регулювання» (2 год.)

1. Поняття про валюту і валютні цінності.
2. Зміст і суб’єкти валютних відносин.
3. Основні валютні обмеження, що діють в Україні.

 

Семінарське заняття (2 год.)

1. Поняття про валюту і валютні цінності.
2. Зміст і суб’єкти валютних відносин.
3. Основні валютні обмеження, що діють в Україні.

 

Завдання для самостійної роботи ( 4 год.)

1. Правове положеня та порядок використання золотовалютних резервів Національним банком України.
2. Правові засади функціонування міжбанківського валютного ринку України.

 

Проблемні теми для обговорення

1. Співвідношення понять валютне регулювання та грошове регулювання.
2. Правова природа відносин між банком і клієнтом при виконанні валютних операцій.

 

Форма контролю: усне опитування студентів, наукові повідомлення, доповіді.

 

Нормативно-правові акти:

1. КОНСТИТУЦІЯ УКРАЇНИ: Закон України від 28 червня 1996 року № 254к/96-ВР
2. Про банки і банківську діяльність: Закон України від 07 грудня 2000 року № 2121-ІІІ
3. Про Національний банк України: Закон України від 20 травня 1999 року № 679-XIV
4. Господарський кодекс України від 16 січня 2003 року № 436-IV
5. Цивільний кодекс України від 16 січня 2003 року № 435-IV
6. Про платіжні системи та переказ коштів в Україні: Закон України від 05 квітня 2001 року № 2346-III
7. Про порядок здійснення розрахунків в іноземній валюті: Закон України від 23 вересня 1994 року 
8. Про систему валютного регулювання і валютного контролю: Декрет Кабінету Міністрів України від 19 лютого 1993 року N 15-93
9. Про невідкладні заходи щодо повернення в Україну валютних цінностей, що незаконно знаходяться за її межами: Указ Президента України від 18 червня 1994 року N 319/94
10. Про врегулювання порядку одержання резидентами кредитів, позик в іноземній валюті від нерезидентів та застосування штрафних санкцій за порушення валютного законодавства: Указ Президента України від 27 червня 1999 року N 734/99 
11. Положення про порядок видачі висновків щодо продовження строків розрахунків за зовнішньоекономічними операціями: Наказ Міністерства економіки України від 18 січня 2008 р. N 15
12. Інструкція про порядок здійснення контролю за експортними, імпортними операціями: Постанова Правління Національного банку України від 24 березня 1999 р. N 136
13. Положення про валютний контроль: Постанова Правління Національного банку України від 8 лютого 2000 р. N 49 
14. Інструкція про переміщення готівки і банківських металів через митний кордон України: Постанова Правління Національного банку України від 27 травня 2008 р. N 148
15. Положення про порядок отримання резидентами кредитів, позик в іноземній валюті від нерезидентів і надання резидентами позик в іноземній валюті нерезидентам: Постановою Правління Національного банку України від 17 червня 2004 р. N 270
16. Правила використання готівкової іноземної валюти на території України: Постанова Правління Національного банку України від 30 травня 2007 р. N 200
17. Положення про порядок видачі Національним банком України індивідуальних ліцензій на розміщення резидентами (юридичними та фізичними особами) валютних цінностей на рахунках за межами України: Постанова Правління Національного банку України від 14 жовтня 2004 р. N 485
18. Інструкція про порядок видачі індивідуальних ліцензій на здійснення інвестицій за кордон: Постанова Правління Національного банку України 16 березня 1999 р. N 122
19. Інструкція про порядок організації та здійснення валютно-обмінних операцій на території України: Постанова Правління Національного банку України від 12 грудня 2002 р. N 502
20. Положення про порядок та умови торгівлі іноземною валютою: Постанова Правління Національного банку України від 10 серпня 2005 р. N 281
21.  Правила функціонування Системи підтвердження угод на міжбанківському валютному ринку України Національного банку України та перерахування (зарахування) коштів за окремими операціями з іноземною валютою і банківськими металами: Постанова Правління Національного банку України від 10 серпня 2005 р. N 281
22. Положення про порядок видачі Національним банком України індивідуальних ліцензій на розрахунки між резидентами і нерезидентами в межах торговельного обороту у валюті України: Постанова Правління Національного банку України від 14 жовтня 2004 р. N 484
23. Положення про порядок надання банкам і філіям іноземних банків генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій: Постанова Правління Національного банку України від 15.08.2011 N 281
24. Інструкція про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах: Постанова Правління Національного банку України від 12 листопада 2003 р. N 492
25. Положення про відкриття та функціонування кореспондентських рахунків банків - резидентів та нерезидентів в іноземній валюті та кореспондентських рахунків банків-нерезидентів у гривнях: Постанова Правління Національного банку України від 26 березня 1998 р. N 118 (назва Положення в редакції постанови Правління Національного банку України від 25.05.2000 р. N 209)
26. Про порядок декларування валютних цінностей, доходів та майна, що знаходяться за межами України: Лист Національного банку України від 28.07.2005 р. N 13-122/3484

 

Спеціальна література:

1. Алисов Е. А. Правовое регулирование валютных отношений в Украине : монография / Е. А. Алисов. – Х. : Фирма «Консум», 1998. – 142 с.
2. Валютное регулирование в системе государственного управления экономикой : учебник / [ Вагин В. Д., Городецкий А. Е., Крашенинников В. М. и др. ] ; под общ. ред. В. М. Крашенинникова. – М. : ЗАО "Издательство"Экономика"", 2003. – 399 с.
3. Гетьманцев Д.О. Банківське право України / Д.О. Гетьманцев, Н.Г. Шукліна – К.: Центр учбової літератури, 2007. – 344 с.
4. Костюченко О. А. Валютне законодавство України : навчальний посібник / О. А. Костюченко. – К. : Атіка, 2006. – 304 с.
5. Кравченко Л. М. Правові засади валютного регулювання і контролю в Україні : автореф. дис. на здобуття наук. ступеня канд. юридичних наук : спец. 12.00.07 «Теорія управління; адміністративне право і процес; фінансове право; інформаційне право» / Л. М. Кравченко. – Ірпінь, 2003. – 19 с.
6. Прокопчук С. И. Валютное регулирование и валютный контроль как объект правового регулирования : дис. … кандидата юридических наук : 12.00.14 / Прокопчук Сергей Игоревич. – М., 2002. – 302 с.
7. Тосунян Г. А. Валютное право Российской Федерации : учеб. Пособие / Г. А. Тосунян, А. В. Емелин. – М. : Дело, 2002. – 288 с.
8. Шнирков О. І. Європейський валютний союз : навчальний посібник / Шнирков О. І., Кузнецов О. В., Кульпінський С. В. – К. : Видавничо-поліграфічний центр «Київський університет», 2001. – 198 с.
9. Ющенко В. А. Валютне регулювання : навчальний посібник / В. А. Ющенко, В. І. Міщенко. – К. : Товариство “Знання”, КОО, 1999. – 359 с. – (Вища освіта XXI століття).

 

 

Тема 16. Валютний контроль. Відповідальність за порушення валютного законодавства.

 

Лекція «Валютний контроль. Відповідальність за порушення валютного законодавства» (2 год.)

1. Валютний контроль в Україні. Органи валютного контролю.
2. Особливий статус банків як агентів валютного контролю та учасників валютних відносин.
3. Відповідальність за порушення валютного законодавства.

 

 

Семінарське заняття (2 год.)

1. Валютний контроль в Україні. Органи валютного контролю.
2. Особливий статус банків як агентів валютного контролю та учасників валютних відносин.
3. Відповідальність за порушення валютного законодавства.

 

Завдання для самостійної роботи ( 4 год.)

1. Порядок отримання індивідуальних ліцензій на здійснення разової валютної операції.
2. Умови та порядок отримання генеральної ліцензії на здійснення валютних операцій.

 

Проблемні теми для обговорення

1. Співвідношення понять фінансовий контроль та валютний контроль.

 

Форма контролю: усне опитування студентів, наукові повідомлення, доповіді.

 

Нормативно-правові акти:

1. КОНСТИТУЦІЯ УКРАЇНИ: Закон України від 28 червня 1996 року № 254к/96-ВР
2. Про банки і банківську діяльність: Закон України від 07 грудня 2000 року № 2121-ІІІ
3. Про Національний банк України: Закон України від 20 травня 1999 року № 679-XIV
4. Господарський кодекс України від 16 січня 2003 року № 436-IV
5. Цивільний кодекс України від 16 січня 2003 року № 435-IV
6. Про платіжні системи та переказ коштів в Україні: Закон України від 05 квітня 2001 року № 2346-III
7. Про порядок здійснення розрахунків в іноземній валюті: Закон України від 23 вересня 1994 року 
8. Про систему валютного регулювання і валютного контролю: Декрет Кабінету Міністрів України від 19 лютого 1993 року N 15-93
9. Про невідкладні заходи щодо повернення в Україну валютних цінностей, що незаконно знаходяться за її межами: Указ Президента України від 18 червня 1994 року N 319/94
10. Про врегулювання порядку одержання резидентами кредитів, позик в іноземній валюті від нерезидентів та застосування штрафних санкцій за порушення валютного законодавства: Указ Президента України від 27 червня 1999 року N 734/99 
11. Положення про порядок видачі висновків щодо продовження строків розрахунків за зовнішньоекономічними операціями: Наказ Міністерства економіки України від 18 січня 2008 р. N 15
12. Інструкція про порядок здійснення контролю за експортними, імпортними операціями: Постанова Правління Національного банку України від 24 березня 1999 р. N 136
13. Положення про валютний контроль: Постанова Правління Національного банку України від 8 лютого 2000 р. N 49 
14. Положення про порядок проведення виїзних, невиїзних (камеральних) перевірок щодо дотримання банками, іншими фінансовими установами, національним оператором поштового зв'язку вимог валютного законодавства України та перевірок пунктів обміну іноземної валюти на території України: Постанова Правління Національного банку України від 21 вересня 2007 р. N 338
15. Інструкція про переміщення готівки і банківських металів через митний кордон України: Постанова Правління Національного банку України від 27 травня 2008 р. N 148
16. Положення про порядок отримання резидентами кредитів, позик в іноземній валюті від нерезидентів і надання резидентами позик в іноземній валюті нерезидентам: Постановою Правління Національного банку України від 17 червня 2004 р. N 270
17. Правила використання готівкової іноземної валюти на території України: Постанова Правління Національного банку України від 30 травня 2007 р. N 200
18. Положення про порядок видачі Національним банком України індивідуальних ліцензій на розміщення резидентами (юридичними та фізичними особами) валютних цінностей на рахунках за межами України: Постанова Правління Національного банку України від 14 жовтня 2004 р. N 485
19. Інструкція про порядок видачі індивідуальних ліцензій на здійснення інвестицій за кордон: Постанова Правління Національного банку України 16 березня 1999 р. N 122
20. Інструкція про порядок організації та здійснення валютно-обмінних операцій на території України: Постанова Правління Національного банку України від 12 грудня 2002 р. N 502
21. Положення про порядок та умови торгівлі іноземною валютою: Постанова Правління Національного банку України від 10 серпня 2005 р. N 281
22.  Правила функціонування Системи підтвердження угод на міжбанківському валютному ринку України Національного банку України та перерахування (зарахування) коштів за окремими операціями з іноземною валютою і банківськими металами: Постанова Правління Національного банку України від 10 серпня 2005 р. N 281
23. Положення про порядок видачі Національним банком України індивідуальних ліцензій на розрахунки між резидентами і нерезидентами в межах торговельного обороту у валюті України: Постанова Правління Національного банку України від 14 жовтня 2004 р. N 484
24. Порядок застосування штрафних санкцій за порушення валютного законодавства: Наказ Державної податкової адміністрації України від 4 жовтня 1999 р. N 542
25. Положення про порядок надання банкам і філіям іноземних банків генеральних ліцензій на здійснення валютних операцій: Постанова Правління Національного банку України від 15.08.2011 N 281
26. Інструкція про порядок відкриття, використання і закриття рахунків у національній та іноземних валютах: Постанова Правління Національного банку України від 12 листопада 2003 р. N 492
27. Положення про відкриття та функціонування кореспондентських рахунків банків - резидентів та нерезидентів в іноземній валюті та кореспондентських рахунків банків-нерезидентів у гривнях: Постанова Правління Національного банку України від 26 березня 1998 р. N 118 (назва Положення в редакції постанови Правління Національного банку України від 25.05.2000 р. N 209)
28. Про порядок декларування валютних цінностей, доходів та майна, що знаходяться за межами України: Лист Національного банку України від 28.07.2005 р. N 13-122/3484

 

Спеціальна література:

1. Алисов Е. А. Правовое регулирование валютных отношений в Украине : монография / Е. А. Алисов. – Х. : Фирма «Консум», 1998. – 142 с.
2. Валютное регулирование в системе государственного управления экономикой : учебник / [ Вагин В. Д., Городецкий А. Е., Крашенинников В. М. и др. ] ; под общ. ред. В. М. Крашенинникова. – М. : ЗАО "Издательство"Экономика"", 2003. – 399 с.
3. Гетьманцев Д.О. Банківське право України / Д.О. Гетьманцев, Н.Г. Шукліна – К.: Центр учбової літератури, 2007. – 344 с.
4. Костюченко О. А. Валютне законодавство України : навчальний посібник / О. А. Костюченко. – К. : Атіка, 2006. – 304 с.
5. Кравченко Л. М. Правові засади валютного регулювання і контролю в Україні : автореф. дис. на здобуття наук. ступеня канд. юридичних наук : спец. 12.00.07 «Теорія управління; адміністративне право і процес; фінансове право; інформаційне право» / Л. М. Кравченко. – Ірпінь, 2003. – 19 с.
6. Прокопчук С. И. Валютное регулирование и валютный контроль как объект правового регулирования : дис. … кандидата юридических наук : 12.00.14 / Прокопчук Сергей Игоревич. – М., 2002. – 302 с.
7. Тосунян Г. А. Валютное право Российской Федерации : учеб. Пособие / Г. А. Тосунян, А. В. Емелин. – М. : Дело, 2002. – 288 с.
8. Шнирков О. І. Європейський валютний союз : навчальний посібник / Шнирков О. І., Кузнецов О. В., Кульпінський С. В. – К. : Видавничо-поліграфічний центр «Київський університет», 2001. – 198 с.
9. Ющенко В. А. Валютне регулювання : навчальний посібник / В. А. Ющенко, В. І. Міщенко. – К. : Товариство “Знання”, КОО, 1999. – 359 с. – (Вища освіта XXI століття).

 

Тема 17. Запобігання та протидія легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом.

 

Лекція «Запобігання та протидія легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом» (2 год.)

1. Фінансовий моніторинг. Поняття і види.
2. Первинний фінансовий моніторинг. Система. Суб’єкти.
3. Державний фінансовий моніторинг. Система. Суб’єкти.
4. Правовий статус спеціально уповноваженого органу державної влади з питань фінансового моніторингу.

 

Завдання для самостійної роботи ( 5 год.)

1. 1.      Співвідношення правових інститутів банківської таємниці та протидії легалізації доходів, одержаних злочинним шляхом.
2. 2.      Аналіз та співвідношення підстав для здійснення внутрішнього та обов'язкового фінансового моніторингу, а також для призупинення та відмови від проведення фінансових операцій.
3. 3.      Відповідальність банків за невиконання (неналежне виконання) функцій суб'єкта первинного фінансового моніторингу.

 

Проблемні теми для обговорення

1. 1.      Правова природа відносин між суб'єктами первинного фінансового моніторингу та підконтрольними суб'єктами.
2. 2.      Порядок взаємодії між суб’єктами фінансового моніторингу та правоохоронними органами.

 

Форма контролю: усне опитування студентів, наукові повідомлення, доповіді.

 

Нормативно-правові акти:

1. КОНСТИТУЦІЯ УКРАЇНИ: Закон України від 28 червня 1996 року № 254к/96-ВР
2. Про запобігання та протидію легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму: Закон України від 28 листопада 2002 року N 249-IV (у редакції Закону від 18 травня 2010 року N 2258-VI)
3. Конвенція про відмивання, пошук, арешт та конфіскацію доходів, одержаних злочинним шляхом. Страсбург, 8 ноября 1990 г.
4. Про ратифікацію Конвенції про відмивання, пошук, арешт та конфіскацію доходів, одержаних злочинним шляхом, 1990 рік: Закон України від 17 грудня 1997 року N 738/97-ВР
5. Про банки і банківську діяльність: Закон України від 07 грудня 2000 року № 2121-ІІІ
6. Про Національний банк України: Закон України від 20 травня 1999 року № 679-XIV
7. Господарський кодекс України від 16 січня 2003 року № 436-IV
8. Цивільний кодекс України від 16 січня 2003 року № 435-IV
9. Про платіжні системи та переказ коштів в Україні: Закон України від 05 квітня 2001 року № 2346-III
10. Про фінансові послуги та державне регулювання ринків фінансових послуг: Закон України від 07 серпня 2001 року № 2664-III
11. Положення про Державну службу фінансового моніторингу України: Указ Президента України від 13 квітня 2011 року N 466/2011
12.  Порядок взяття на облік суб'єктів первинного фінансового моніторингу, реєстрації ними фінансових операцій, що підлягають фінансовому моніторингу, і подання Державній службі фінансового моніторингу інформації про зазначені та інші фінансові операції, що можуть бути пов'язані з легалізацією (відмиванням) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванням тероризму: Постанова Кабінету Міністрів України від 25 серпня 2010 р. N 747
13. Порядок взяття на облік Державною службою фінансового моніторингу інформації про фінансову операцію, що підлягає фінансовому моніторингу: Постанова Кабінету Міністрів України від 25 серпня 2010 р. N 747
14. Про Сорок рекомендацій Групи з розробки фінансових заходів боротьби з відмиванням грошей (FATF): постанова Кабінету Міністрів України і Національного банку України від 28 серпня 2001 р. N 1124
15. Концепція розвитку системи запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, і фінансуванню тероризму на 2005 - 2010 роки: Схвалено розпорядженням Кабінету Міністрів України від 3 серпня 2005 р. N 315-р 
16. Положення про здійснення банками фінансового моніторингу: Постанова Правління Національного банку України від 14 травня 2003 р. N 189 (у редакції постанови Правління Національного банку України від 31 січня 2011 р. N 22)
17. Положення про здійснення фінансового моніторингу фінансовими установами: Розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 5 серпня 2003 р. N 25 (у редакції розпорядження Державної комісії з регулювання ринків фінансових послуг України від 24 лютого 2011 р. N 102) 
18. Порядок прийняття Державним комітетом фінансового моніторингу України рішення про зупинення фінансових операцій: Наказ Державного комітету фінансового моніторингу України 28.09.2010 N 172
19. Положення про застосування Національним банком України санкцій за порушення законодавства з питань запобігання та протидії легалізації (відмиванню) доходів, одержаних злочинним шляхом, або фінансуванню тероризму: Постанова Правління Національного банку України від 15 червня 2011 року N 192
20. Щодо ризиків використання банків з метою відмивання коштів та запобіжних заходів, які необхідно застосовувати з метою мінімізації таких ризиків: Лист Правління Національного банку України від 06 січня 2009 року N 48-012/20-105

 

Спеціальна література:

1. Вигдорчик Г.В., Яковенко А.С. Финансовый мониторинг в кредитных организациях. Практическое пособие. / Г.В. Вигдорчик, А.С. Яковенко – М.: Издательский дом «Регламент», 2009. – 400 с.
2. Гетьманцев Д.О. Банківське право України / Д.О. Гетьманцев, Н.Г. Шукліна – К.: Центр учбової літератури, 2007. – 344 с.
3. Прошунин М.М. Финансовый мониторинг.Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма.Учебное пособие. / М.М. Прошунин – М.: РАП; Статут, 2009 – 224 с.
4. Савченко Л.А. Правові основи фінансового контролю: навч. посіб./ Л.А. Савченко. – К.: Юрінком Інтер, 2008. – 504 с.
5. Симовьян С. В. Финансовый мониторинг в банковской системе как средство противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем: Организационно- правовой аспект / С.В. Симовьян. – Х. : Издательство Национального университета внутренних дел, 2004. – 280с.
6. Фінансове право. Академічний курс : [підручник / О. П. Орлюк]. – К. : Юрінком Інтер, 2010. – 808 с.

 

Модульний контроль: тест

 

Контрольні запитання та завдання до змістового модуля 4

1. Поняття валютної операції. Основні вимоги до здійснення валютних операцій.
2. Порядок розрахунків за експортно-імпортними операціями резидентів Украйни.
3. 3.     Назвіть основні повноваження Національного банку України у сфері валютного контролю.

 

Рекомендовано для всього курсу

1. Агарков М.М. Основы банковского права. Курс лекций. Издание 2-е. Учение о ценных бумагах. Научное исследование. Издание 2-е. / М.М. Агарков – М.: Изд-во БЕК, 1994. – 350 с.
2. Адамик Б.П. Національний банк і грошово-кредитна політика: навч. посіб. / Б.П. Адамик. – Тернопіль: Карт-бланш, 2002. – 278 с.
3. Алексеев С.С. Структура советского права / С.С. Алексеев. – М., «Юрид. лит.», 1975. – 264 с.
4. Алісов Є.О. Проблеми правового регулювання грошового обігу в Україні: дис. …..доктора юридических наук : 12.00.07 / Є.О. Алісов. – Х.: Національна юридична академія України імені Ярослава Мудрого, 2006. – 445 с.
5. Алісов Є.О. Теоретичні проблеми правового регулювання грошового обігу в Україні/ Є.О. Алісов. – Харьків : ФОЛІО, 2004. – 288 с.
6. Алісов Є.О. Правове регулювання системи органів, що сприяють організації та функціонуванню грошового обігу в Україні / Є.О. Алісов // Вісн. Акад. прав. наук України: Зб. наук. пр. – Харків: Право, 2004. – Вип. 2 (37). – С. 150 – 159.
7. Алісов Є.О. Правове регулювання і проблема визначення структури та складу грошової системи / Є.О. Алісов // Державне будівництво та місцеве самоврядування: Зб. наук. пр.– Харків: Право, 2003. – Вип. 5. – С. 111 - 120.
8. Алісов Є.О. Щодо питання про галузеву належність інститута правового регулювання грошового обігу / Є.О. Алісов // Пробл. законності: Респ. міжвідом. наук. зб. / Відп. ред. В.Я. Тацій. – Харків: Нац. юрид. акад. України, 2004. – Вип. 70. – С. 62 – 71.
9. Алисов Е. А. Правовое регулирование валютных отношений в Украине : монография / Е. А. Алисов. – Х. : Фирма «Консум», 1998. – 142 с.
10. Алисов Е. А. Правовые основы регулирования валютных отношений : дис. … кандидата юридических наук : 12.00.07 / Е.А. Алисов. – Х., 1996. – 186 с.
11. Артемов Н.М. Валютные рынки / Н.М. Артемов. – М.: ООО «Профобразование», 2001. – 126 с.
12. Артемов Н. М. Валютное регулирование в Российской Федерации : дис. … доктора юридических наук : 12.00.14 / Артемов Николай Михайлович. – М., 2002. – 347 с.
13. Банківське право: українське та європейське. Навчальний посібник. / П. Д. Біленчук, О. Г. Диннік, І. О. Лютий, О. В. Скороход – К.: Атіка, 1999. – 400 с.
14. Банківське право України: Навч. посібник. / [Жуков А.М., Іоффе А.Ю., Кротюк В.Л., Пасічник В.В., Селиванов А.О. та ін.]; /За заг. ред. А.О. Селіванова – К.: Видавничий Дім “Ін Юре”, 2000. – 384 с.
15. Банківський нагляд: Навч.посіб. / [Міщенко В.І., Яценюк А.П., Коваленко В.В., Коренєва О.Г.] – К.: Знання, 2004. – 406 с.
16. Банковское право США / [А. М. Поллард, Ж. Г. Пассейк, К. Х. Эллис, Ж. П. Дейли]; пер. с англ. под ред. Я. А. Куника: – М.: Прогресс, 1992. – 768 с.
17. Безклубий І.А. Банківські правочини: Монографія / І.А. Безклубий – К.: Видавничий Дім «Ін Юре», 2007. – 456 с.
18. Безклубий І.А. Банківські правочини: цивільно-правові проблеми / І.А. Безклубий: [монографія] – К:Видавничо-поліграфічний центр «Київський університет», 2005. – 378с.
19. Беляневич О.А. Господарське договірне право України (теоретичні аспекти): Монографія. – Юрінком Інтер, 2006. – 592 с.
20. Берлач А.І. Банківське право України: Навч. посіб. Для дистанційного навчання / А.І. Берлач, Ю.О. Тараненко; За заг. ред. А.І. Берлача – К.: Університет «Україна», 2007. – 303 с.
21.  Братко А.Г. Банковское право. Курс лекций / А.Г. Братко –М. Издательство “Эксмо”, 2006. – 704 с.
22. Бункина М. К. Валютний ринок / М. К. Бункина. – М. : АО “ДИС”, 1995. – 112 с.
23. Валютное регулирование в системе государственного управления экономикой : учебник / [ Вагин В. Д., Городецкий А. Е., Крашенинников В. М. и др. ] ; под общ. ред. В. М. Крашенинникова. – М. : ЗАО "Издательство"Экономика"", 2003. – 399 с.
24. Валютный рынок и валютное регулирование : учебное пособие / [ Т. Р. Антановський, Н. Ф. Горина, Д. М. Крейнес и др. ] ; под ред. И. Н. Платоновой. – М. : Издательство БЕК, 1996. – 475 с.
25. Василец В. П. Денежное обращение в России как объект правового регулирования : дис. … кандидата юридических наук : 12.00.14 / Василец Виктор Петрович. – М., 2002. – 265 с.
26. Ващенко Ю.В. Банківське право: Навч. посібник. / Ю.В. Ващенко – К.: Центр навчальної літератури, 2006. – 344 с.
27. Вигдорчик Г.В., Яковенко А.С. Финансовый мониторинг в кредитных организациях. Практическое пособие. / Г.В. Вигдорчик, А.С. Яковенко – М.: Издательский дом «Регламент», 2009. – 400 с.
28. Викулин А.Ю. Банковское право Российской Федерации. Общая часть: Учебник / Тосунян Г.А., Викулин А.Ю., Экмалян А.М.; под ред. акад. Б.Н. Топорнина. – М.: Юристъ, 1999 – 448 с.
29. Вишневский А. А. Банковское право Европейского Союза / А. А. Вишневский : [учеб. пособ.]. – М. : Статут, 2000. – 388 с.
30. Вишневский А.А. Банковское право Англии /А.А. Вишневский – М.: Статут, 2000. – с.
31. Владичин У.В. Банківське кредитування: Навчальний посібник / У.В. Владичин – К.: Атіка, 2008. – 648 с.
32. Воронова Л.К. Правовое регулирование кредитно-расчетных отношений в народном хозяйстве / Л.К. Воронова – К.: Выща школа, 1998. - 216 с.
33. Воронова Л. К. Фінансове право України / Л. К. Воронова : [підручник]. – К. : Прецедент; Моя книга, 2006. – 448 с.
34. Гавальда К. Банковское право (Учреждения, счета, операции, услуги) / Кристиан Гавальда, Жан Стуфле: [Пер. с фр. / Под ред. В.Я. Лисняка]- М.: АО “Финстатинформ”, 1996. - 566 с.
35. Гальчинський А. С. Теорія грошей : навч. посібник / А. С. Гальчинський. – [4-е вид.].– К. : Видавництво Соломії Павличко «Основи», 2001. – 411 с.
36. Гейвандов Я.А. Центральный банк Российской Федерации: юридический статус, организация, функции, полномочия / Я.А. Гейвандов – М.: Издательство Московского независимого института международного права, 1997. – 208 с.
37. Гетьманцев Д.О. Банківське право України / Д.О. Гетьманцев, Н.Г. Шукліна – К.: Центр учбової літератури, 2007. – 344 с.
38. Глушко В. І., Лаптєв С. М., О. С. Любунь, Раєвський К. Є. Банківський нагляд / В. І. Глушко, С. М. Лаптєв, О. С. Любунь, К. Є. Раєвський : [навч. посіб]. – К. : Центр навчальної літератури, 2004. – 264 с.
39. Ґудзь Т. П. Банківський нагляд /  Т. П. Ґудзь : [навч. посіб.]  – К. : Ліра-К,  2008. – 380 с.
40. Гуревич И.С. Очерки советского банковского права / И.С. Гуревич – Лен.: Изд-во Ленинградского университета, 1959. - 129 с.
41. Долан Э. Дж. Деньги, банковское дело и денежно-кредитная политика / Долан Э. Дж. ; [ пер. с англ. В. Лукашевич и др. ] ; под общ. ред. В. Лукашевича, М. Ярцева. – СПб. : АОЗТ «Санкт-Петербург оркестр», 1994. – 496 с.
42. Ерпылева Н. Ю. Международное банковское право: Учеб. Пособие / Н.Ю. Ерпылева – М.: Издательская группа «ФОРУМ» - «ИНФРА-М», 1998. - 264 с.
43. Ерпылева Н. Ю. Международное банковское право / Н.Ю. Ерпылева – М.: Дело, 2004. - 480 с.
44. Ефимова Л.Г. Банковское право. Учебное и практическое пособие / Л.Г. Ефимова – М.: Издательство БЕК, 1994. – 360 с.
45. Ефимова Л.Г. Банковское право / Л.Г. Ефимова  – М. Издательство Статут, 2010. – Том 1: Банковская система Российской Федерации. – 2010. – 404 с.
46. Заверуха І.Б. Банківське право: Посібник для студ. юрид. та екон. спец. вищ. навч. заклад. / І.Б. Заверуха – Л.: Астролябія, 2002. – 222 с.
47. Карманов Є.В. Банківське право України: Навчальний посібник. / Є.В. Карманов – Харків: Консум, 2000. – 464 с.
48. Карманов Є. В. Про цивілістичний підхід до вирішення проблем правового регулювання валютних відносин / Є. В. Карманов // ПРАВО УКРАЇНИ. – № 3., 2000. – С. 81-83.
49. Карманов Є. В. Про правову природу «валютних операцій» / Є. В. Карманов // УКРАЇНСЬКЕ ПРАВО. – № 1., 2000. – С. 54-57.
50. Качан О.О. Банківське право: Навчальний посібник. / О.О. Качан – К.: Юрінком Інтер, 2000. – 288 с.
51. Коваленко В. В. Банківський нагляд / В. В. Коваленко : [навч. посіб.]. – Суми : УАБС НБУ, 2007. – 262 с.
52. Кологойда О.В. Правове регулювання фондового ринку України: навч. посіб. / О.В. Кологойда – К.: Юрінком Інтер, 2008. – 320 с.
53. Компанеец Е. С., Полонский Э. Г. Применение законодательства о кредитовании и расчетах / Е. С. Компанеец, Э. Г. Полонский. – М., 1967. – 200c.
54. Конопатська Л. В., Раєвський К. Є. Банківський нагляд  / Л. В. Конопатська, К. Є. Раєвський : [навч. посіб.]. – К. : КНЕУ, 2008. – 336 с.
55. Костюченко О.А. Банківське право України: Підручник / О.А. Костюченко – К.: А.С.К., 2006 – 624 с.
56. Костюченко О. А. Валютне законодавство України : навчальний посібник / О. А. Костюченко. – К. : Атіка, 2006. – 304 с.
57. Кравченко Л. М. Правові засади валютного регулювання і контролю в Україні : автореф. дис. на здобуття наук. ступеня канд. юридичних наук : спец. 12.00.07 «Теорія управління; адміністративне право і процес; фінансове право; інформаційне право» / Л. М. Кравченко. – Ірпінь, 2003. – 19 с.
58. Кротюк В. Л. Національний банк – центр банківської системи України. Організаційно-правовий аналіз / В. Л. Кротюк. – К. : Видавничий Дім «Ін Юре», 2000 – 248 с.
59. Латковська Т. А. Фінансово-правове регулювання організації та функціонування банківської системи в Україні та зарубіжних країнах: порівняльно-правовий аналіз / Латковська Тамара Анатолыъвна : [автореф. дис. на здобуття наук. ступ. докт. юрид. наук: спец. 12.00.07 – адміністративне право і процес;  фінансове право; інформаційне право]. – Одеса, 2008. – 36 с.
60. Латковская Т.А. Финансово-правовые вопросы формирования центральных и государственных банков в Украине, странах центрально и англосаксонской систем права / Т. А. Латковский; Одесская национальная юридическая академия. - О.: Юридическая литература, 2007. - 280 с.
61. Линников А. С. Правовое регулирование банковской деятельности и банковского надзора в Европейском Союзе / А. С. Линников.  – М. : Статут,  2009. – 190 с.
62. Лисицын А. Ю. Правовой режим осуществления валютных операций, связанных с обращением ценных бумаг / А. Ю. Лисицын // Журнал «Финансовое право». – № 1/2003. – С. 55-60.
63. Лукашев О. А. Правове регулювання грошової системи України : Дис. на здобуття наук. ступеня канд. юрид. наук : спец. 12.00.07 «Теорія управління; адміністративне право і процес; фінансове право; інформаційне право» / О. А. Лукашев. – Х., 2002. – 200 с. 
64. Лунц Л. А. Денежное обязательство в гражданском и коллизионном праве капиталистических стран / Л. А. Лунц. – М. : Статут, 1999. – 316 с.
65. Любунь О. С. Національний банк України: основні функції, грошово-кредитна політика, регулювання банківської діяльності : навчальний посібник / Любунь О. С., Любунь В. С., Іванець І. В. ; за ред. О. С. Любуня. – К. : Центр навчальної літератури, 2004. – 351 с.
66. Любунь О. С., Раєвський К. Є. Банківський нагляд / О. С. Любунь, К. Є. Раєвський : [підруч.]. – К. : Центр навчальної літератури, 2005. – 416 с.
67. Малеин  Н. С. Кредитно-расчетные правоотношения и финансовый контроль / Н. С. Малеин. – М., 1964. – С. 28.
68. Матук  Ж. Финансовые системы Франции и других стран / Ж. Матук. В 2-х т. : [пер. с франц.]. – М. : АО «Финстатинформ», 1994. – 326 с. – [Т. 1 в 2 кн. – Кн. 1].
69. Матук  Ж. Финансовые системы Франции и других стран / Ж. Матук. В 2-х т. : [пер. с франц.]. – М. : АО «Финстатинформ», 1994. – 365 с. – [Т. 1 в 2 кн. – Кн. 2].
70. Мельник П. В. Банківські системи зарубіжних країн / П. В. Мельник, Л. Л. Тарангул, О. Д. Гордей : [підруч.]  – К. : Алерта, Центр учбової літератури, 2010. – 586 с.
71. Міщенко В. І., Кротюк В. Л. Центральні банки: організаційно-правові засади / В. І. Міщенко, В. Л. Кротюк. – К. : Т-во «Знання»,  КОО,  2004. –   372 с.
72. Міщенко В. І., Яценюк А. П., Коваленко В. В., Коренєва О. Г. Банківський нагляд  / В. І. Міщенко, А. П. Яценюк, В. В. Коваленко, О. Г. Коренєва : [навч. посіб.]. – К. : Знання, 2004. – 406 с. – (Вища освіта ХХІ століття).
73. Общая теория государства и права. Академический курс в 2-х т. Теория права ; [под ред. проф. М. Н. Марченко]. – М. : Изд-во «Зеркало», 1998. –  [Т. 2]. – 656 с.
74. Олейник О.М. Основы банковского права: Курс лекций / О.М. Олейник – М.: Юристъ, 1997. – 424 с.
75. Орлюк О.П. Банківське право: Навч. посібник. / О.П. Орлюк – К.: Юрінком Інтер, 2006. – 392 с.
76. Орлюк О.П. Банківська система України. Правові засади організації /О.П. Орлюк – К.: Юрінком Інтер, 2003. – 240 с.
77. Орлюк О.П. Теоретичні питання банківського права і банківського законодавства / О.П. Орлюк – К. : Юрінком Інтер, 2003. – 104 с.
78. Очкуренко С.В. Правове регулювання відносин, що виникають в процесі кредитної діяльності комерційних банків/ Сергій Володимирович Очкуренко: [автореф. дис. на здобуття наук. ступ. канд. юрид. наук: спец. 12.00.07 – теорія управління; адміністративне право і процес; фінансове право] – Одеська національна юридична академія. – Одеса, 2001 р. – 24 с.
79. Павленко М.В. Правові засади банківського контролю в Україні / Павленко Микола Володимирович: [автореф. дис. на здобуття наук. ступ. канд. юрид. наук: спец. 12.00.07 – адміністративне право і процес; фінансове право; інформаційне право] – К., 2010. – 19с.
80. Пастушенко Е. Н. Правовые акты Центрального банка Российской Федерации: финансово-правовые аспекты теории / Е. Н. Пастушенко : [под ред. Н. И. Химичевой]. – Саратов : Изд-во ГОУ ВПО «Саратовская государственная академия права», 2006. – 372 с.
81. Правовое регулирование банковской деятельности / [В.Н. Аргунов, В.А. Белов, М.И. Брагинский, В.В. Витрянский и др.]; под ред. проф. Е.А. Суханова – М.: Учебно-консультационный центр «ЮрИнфоР», 1997. – 448 с.
82. Прокопчук С. И. Валютное регулирование и валютный контроль как объект правового регулирования : дис. … кандидата юридических наук : 12.00.14 / Прокопчук Сергей Игоревич. – М., 2002. – 302 с.
83. Прошунин М.М. Финансовый мониторинг.Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма.Учебное пособие. / М.М. Прошунин – М.: РАП; Статут, 2009 – 224 с.
84. Рисін В. В. Грошово-кредитні системи зарубіжних країн / В. В. Рисін : [навч. посіб.]. – К. : УБС НБУ, 2007. – 119 с.
85. Романишин В.О. Центральний банк і грошово-кредитна політика: Навчальний посібник / Романишин В. О., Уманців Ю. М. – К.: Атіка, 2005. – 480 с.
86. Савченко Л.А. Правові основи фінансового контролю: навч. посіб./ Л.А. Савченко. – К.: Юрінком Інтер, 2008. – 504 с.
87. Сідак М.В. Фінансово-правове регулювання банківських відносин в Європейському Союзі та країнах східної Європи / Сідак Микола Васильович: [автореф. дис. на здобуття наук. ступ. докт. юрид. наук: спец. 12.00.07 – адміністративне право і процес;  фінансове право; інформаційне право]. – К., 2011. – 38с.
88. Симионов Ю.Ф. Валютные отношения : учебное пособие для вузов / Ю. Ф. Симионов, Б. П. Носко. – Ростов н/Д : Феникс, 2001. – 320 с.
89. Симовьян С. В. Финансовый мониторинг в банковской системе как средство противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем: Организационно- правовой аспект / Национальный ун-т внутренних дел. — Х. : Издательство Национального университета внутренних дел, 2004. — 280с.
90. Старинський М. В. Порівняльне банківське право / М. В. Старинський : [навч. посіб.]. – Суми : ВТД «Університетська книга», 2006. – 299 с.
91. Стельмах В. С. та ін. Контроль: інспектування, аудит, банківський нагляд : [монографія] / В. С. Стельмах, А. О. Єпіфанов, І. В. Сало, М. А. Єпіфанова. – Суми : ВТД «Університетська книга», 2006. – 432 с.
92. Тимакова Т. Г. Финансово-правовое регулирование Центральным банком Российской Федерации внутригосударственных безналичных расчётов ;  [под ред. Н. И. Химичевой]. – Саратов : Изд-во ГОУ ВПО «Саратовская государственная академия права», 2005. – 212 с.
93.  Тосунян Г.А. Теория банковского права: в 2 т. / Г.А. Тосунян. – М.: Юристъ, 2004. – Т. 1 – 696 с.
94.  Тосунян Г.А. Теория банковского права: в 2 т. / Г.А. Тосунян. – М.: Юристъ, 2004. – Т. 2 – 672 с.
95. Тосунян Г. А. Валютное право Российской Федерации : учеб. Пособие / Г. А. Тосунян, А. В. Емелин. – М. : Дело, 2002. – 288 с.
96. Тосунян Г.А. Государственное управление в области финансов и кредита в России. Учебное пособие / Г.А. Тосунян – М.: Дело, 1997. - 304 с.
97. Фінансове право. Академічний курс : [підручник / О. П. Орлюк]. – К. : Юрінком Інтер, 2010. – 808 с.
98. Фінансове право України: Навч. посібник (для студ. вищ. навч. закл.) / [Л.К. Воронова, М.П. Кучерявенко, Н.Ю, Пришва та ін.]; – К.: Правова єдність, 2009. – 395 с.
99. Флейшиц Е.А. Расчетные и кредитные правоотношения / Е.А. Флейшиц – М.: Юрид. лит., 1956. - 277 с.
100. Хорошковський В. І. Монетарні ризики: зовнішньоекономічний аспект : навч. посібник / В. І. Хорошковський. – К. : Знання України, 2005. – 120 с.
101. Шемшученко Г.Ю. Фінансово-правове регулювання банківського кредитування: Монографія. / Г.Ю. Шемшученко – К.: «Юридична думка», 2006.- 263 с.
102. Шнирков О. І. Європейський валютний союз : навчальний посібник / Шнирков О. І., Кузнецов О. В., Кульпінський С. В. – К. : Видавничо-поліграфічний центр «Київський університет», 2001. – 198 с.
103. Эриашвили Н.Д. Банковское право: Учебник для вузов. / Н.Д. Эриашвили – М.: Закон и право, ЮНИТИ-ДАНА, 1999. – 383 с.
104. Ющенко В. А. Валютне регулювання : навчальний посібник / В. А. Ющенко, В. І. Міщенко. – К. : Товариство “Знання”, КОО, 1999. – 359 с. – (Вища освіта XXI століття).
105. Ющенко В. А. Гроші: розвиток попиту та пропозиції в Україні / В. А. Ющенко, В. І. Лисицький – К. : «Скарби», 1998. – 288 с.

 

 

Перелік питань, які виносяться на залік:

1. Поняття про грошовий обіг.
2. Сутність грошової системи як організаційно-правової форми грошового обороту в Україні.
3. Функціональні елементи грошової системи.
4. Організаційні елементи грошової системи.
5. Зміст інституту правового регулювання грошового обігу.
6. Повноваження органів загальної компетенції в галузі управління грошовим обігом.
7. Правове положення Національного банку України. Подвійна правова природа Національного банку України як органа державного управління та центрального банку держави.
8. Взаємовідносини Національного банку України з вищими органами держави. Питання автономії Національного банку України.
9. Функції та повноваження Національного банку України в галузі управління грошовим обігом.
10. Повноваження Державної казначейської служби України щодо управління грошовим оборотом в бюджетно-податковому секторі.
11. Порядок розроблення, реалізації та контролю за виконанням основних засад грошово-кредитної політики. Розмежування компетенції між Радою та Правлінням НБУ. Повноваження Президента та Верховної Ради України.
12. Питання узгодження економічної та грошово-кредитної політики. Взаємовідносини Національного банку України з Кабінетом Міністрів України.
13. Механізм впливу основних засобів та методів грошово-кредитної політики на стабільність грошової одиниці України.
14. Призначення та порядок формування обов’язкових резервів.
15. Рефінансування комерційних банків як інструмент грошово-кредитного регулювання.
16. Основні цілі та умови здійснення Національним банком України операцій на відкритому ринку.
17. Платіжні системи: поняття, завдання, види.
18. Загальні засади функціонування платіжних систем в Україні.
19. Правове положення внутрішньодержавних банківських платіжних систем.
20. Умови діяльності міжнародних платіжних систем в Україні.
21. Сутність, роль і значення банку як інституту фінансово-кредитної системи. Теоретичні підходи до визначення поняття «банк».
22. Поняття банківської діяльності. Економічні та юридичні особливості. Виключний характер банківської діяльності.
23. Питання класифікації банківських операцій. Критерії розмежування банківських та інших господарських операцій.
24. Основні функції банків в галузі грошового обігу.
25. Поняття та види фінансових послуг.
26. Правовий статус фінансової установи. Співвідношення понять фінансова установа, кредитна установа і банківська установа.
27. Види фінансових установ за законодавством України.
28. Державне регулювання ринків фінансових послуг.
29. Правове положення суб'єктів господарювання та фізичних осіб як учасників грошового обігу.
30. Визначення терміну розрахунки. Правова природа розрахункових відносин.
31. Переказ коштів, сторони та стадії грошового переказу.
32. Поняття та види платіжних інструментів.
33. Здійснення контролю та застосування заходів відповідальності до суб'єктів переказу коштів
34. Поняття про банківський рахунок. Теоретичні підходи до визначення правової природи банківського рахунку.
35. Кошти на банківському рахунку як особливий об’єкт цивільних прав та публічно-правового регулювання.
36. Основні види банківських рахунків. Підстави та юридичні наслідки класифікації.
37. Порядок відкриття банківського рахунку. Основні вимоги та обмеження.
38. Правовий режим поточного рахунку.
39. Правовий режим депозитного рахунку.
40. Правовий режим кореспондентського рахунку.
41. Припинення договору банківського рахунку і закриття рахунку.
42. Основні види безготівкових розрахунків. Співвідношення понять види та форми розрахунків.
43. Розрахунки платіжними дорученнями.
44. Розрахунки чеками.
45. Акредитивна форма розрахунків.
46. Арешт коштів на банківському рахунку.
47. Підстави та порядок примусового стягнення та списання коштів із рахунку клієнта.
48. Поняття та особливості міжбанківських розрахунків. Основні вимоги до міжбанківських електронних розрахункових документів.
49. Правила здійснення розрахунків з використанням системи електронних платежів Національного банку України (СЕП НБУ).
50. Правила виконання міжбанківського переказу через кореспондентські рахунки в банках.
51. Загальні умови виконання міжбанківського переказу через кореспондентські рахунки‚ що відкриваються банками в розрахунковому банку платіжної системи.
52. Загальні умови проведення внутрішньобанківського переказу.
53. Порядок примусового списання (стягнення) коштів банку, виконання документів про арешт коштів банку, зупинення видаткових операцій банку та договірного списання.
54. Поняття та види спеціальних платіжних засобів.
55. Особливості використання платіжних карток, їх види.
56. Правила Національної системи масових електронних платежів.
57. Поняття та правовий режим електронних грошей в Україні.
58. Гроші та їх функції: особливості впливу на правове регулювання.
59. Повноваження Національного банку щодо організації готівкового грошового обігу.
60. Введення в обіг (емісія) коштів та вилучення з обігу банкнот і монет.
61. Основні напрями організації обігу коштів.
62. Грошова реформа.
63. Поняття, ознаки та види касових операцій.
64. Правила ведення касових операцій банками в Україні.
65. Ведення касових операцій суб'єктами господарювання. Основний зміст та причини встановлення спеціальних правил і обмежень на розрахунки готівкою.
66. Порядок оформлення касових операцій. Застосування реєстраторів розрахункових операцій у сфері торгівлі, громадського харчування та послуг
67. Ліміти касової готівки. Порядок лімітування.
68. Форми та методи контролю за дотриманням порядку ведення операцій з готівкою.
69. Повноваження органів, що здійснюють контроль за дотриманням порядку ведення операцій з готівкою.
70. Порядок проведення перевірок з питань дотримання суб'єктами господарювання касової дисципліни.
71. Відповідальність за правопорушення у сфері готівкових розрахунків.
72. Поняття про валюту і валютні цінності.
73. Зміст і суб’єкти валютних відносин.
74. Основні валютні обмеження, що діють в Україні.
75. Валютний контроль в Україні. Органи валютного контролю.
76. Особливий статус банків як агентів валютного контролю та учасників валютних відносин.
77. Відповідальність за порушення валютного законодавства.
78. Первинний фінансовий моніторинг. Система. Суб’єкти.
79. Державний фінансовий моніторинг. Система. Суб’єкти.
80. Правовий статус спеціально уповноваженого органу державної влади з питань фінансового моніторингу.