Написание контрольных, курсовых, дипломных работ, выполнение задач, тестов, бизнес-планов

Не нашли подходящий заказ?

Заказать в 1 клик: /contactus

Главная \ Методичні вказівки \ ПРАВОВЕ РЕГУЛЮВАННЯ ФОНДОВОГО РИНКУ УКРАЇНИ

ПРАВОВЕ РЕГУЛЮВАННЯ ФОНДОВОГО РИНКУ УКРАЇНИ

« Назад

ПРАВОВЕ РЕГУЛЮВАННЯ ФОНДОВОГО РИНКУ УКРАЇНИ 23.01.2016 04:10

ВИЩИЙ НАВЧАЛЬНИЙ ЗАКЛАД

НАЦІОНАЛЬНА АКАДЕМІЯ УПРАВЛІННЯ

Кафедра цивільного та господарського права

ПРАВОВЕ РЕГУЛЮВАННЯ ФОНДОВОГО РИНКУ УКРАЇНИ

Навчально-методичні матеріали

Київ – 2011

УДК 347.73:336.761(477)

ББК 65.9(4Укр)

Обговорено і схвалено на засіданні
кафедри цивільного та господарського права

Протокол № 1 від 1 вересня 2011 р.

Рецензент:

Матвійчук Валерій Костянтинович – доктор юридичних наук, професор. Заслужений працівник народної освіти України.

Укладач:

Грищенко Анатолій Іванович – кандидат юридичних наук, доцент

Правове регулювання фондового ринку України: Навчально-методичні матеріали // А.І. Грищенко. – К.: Національна академія управління, 2011. – 28 с.

Навчальний курс “Правове регулювання фондового ринку України” входить до циклу спеціальних юридичних дисциплін фахового спрямування і спирається на такі раніше засвоєні студентами предмети як “Цивільне право України”, “Господарське право України” та інші.

УДК 347.73:336.761(477)

ББК 65.9(4Укр)

"Національної академії управління", 2011

ЗМІСТ

1. МЕТА ТА ЗАДАЧІ КУРСУ	4
2. НАВЧАЛЬНО-ТЕМАТИЧНИЙ ПЛАН	5
3. РЕГЛАМЕНТ ВИКЛАДАННЯ ТА КОНТРОЛЮ ЗАСВОЄННЯ НАВЧАЛЬНОГО МАТЕРІАЛУ ДЛЯ СТУДЕНТІВ ДЕННОЇ ФОРМИ НАВЧАННЯ	6
4. НАВЧАЛЬНІ МОДУЛІ	9
Модуль 1	9
Модуль 2	10
Модуль 3	12
5. ТЕМАТИКА НАУКОВИХ ЕСЕ	14
6. ОСОБЛИВОСТІ РЕГЛАМЕНТУ ВИКЛАДАННЯ ТА КОНТРОЛЮ ЗАНЯТЬ ДЛЯ СТУДЕНТІВ ЗАОЧНОЇ ФОРМИ НАВЧАННЯ	18
7. МЕТОДИЧНІ РЕКОМЕНДАЦІЇ З ОРГАНІЗАЦІЇ САМОСТІЙНОЇ РОБОТИ СТУДЕНТІВ	19
8. МЕТОДИЧНІ РЕКОМЕНДАЦІЇ ДЛЯ САМОСТІЙНОЇ РОБОТИ СТУДЕНТІВ	20
9. СПИСОК ДЖЕРЕЛ ДО НАВЧАЛЬНОЇ ДИСЦИПЛІНИ	21

1. МЕТА ТА ЗАДАЧІ КУРСУ,

НАВЧАЛЬНО-ТЕМАТИЧНИЙ ПЛАН

Метою вивчення даної дисципліни є набуття студентами комплексних знань про найважливіші теоретичні і практичні аспекти правовідносин між учасниками фондового ринку та органами його державного регулювання.

Задачами курсу є:

- розуміння суті правової характеристики ринку цінних паперів;

- вміння аналізувати і оцінювати правову характеристику окремих видів цінних паперів;

- вивчення правого статусу емітентів цінних паперів, інвесторів та фінансових посередників на ринку цінних паперів;

- одержання знань щодо правових засад функціонування біржового та позабіржового ринків цінних паперів в Україні та на міжнародному фондовому ринках;

- розуміння правового становища учасників інфраструктури ринку цінних паперів України;

- оцінка правового забезпечення механізмів регулювання та контролю на ринку цінних паперів;

- вміння використовувати одержані знання у практичній юридичній діяльності на фондовому ринку.

Ефективній реалізації мети та завдань курсу підпорядкована тематична логіка його викладання, структура та зміст тем лекцій, проблематика семінарських занять та компоновка у три навчальні модулі.

2. НАВЧАЛЬНО-ТЕМАТИЧНИЙ ПЛАН ТА КІЛЬКІСТЬ ГОДИН ДЛЯ ВИКЛАДАННЯ І ЗАСВОЄННЯ МАТЕРІАЛУ ТЕМ КУРСУ

“ПРАВОВЕ РЕГУЛЮВАННЯ ФОНДОВОГО РИНКУ УКРАЇНИ”

Теми навчальних

Модулів

Денна форма навчання

Всього

Лекції

Семінари

Самостійна

Робота

Модуль 1.

Всього:

5

Загальна правова характеристика фондового ринку

Правова характеристика окремих видів цінних паперів

Модуль 2.

Всього:

Правовий статус емітентів та інвесторів на ринку цінних паперів України

Правовий статус фінансових посередників в Україні

Правові засади функціонування біржового та позабіржового ринків цінних паперів в Україні та на міжнародному фондовому ринках

Правове становище учасників інфраструктури ринку цінних паперів України

Модуль 3.

Всього:

Правова регламентація функціонування фондового ринку

Правове забезпечення механізмів регулювання та контролю на ринку цінних паперів

Р а з о м

3. РЕГЛАМЕНТ ВИКЛАДАННЯ ТА КОНТРОЛЮ ЗАСВОЄННЯ НАВЧАЛЬНОГО МАТЕРІАЛУ ДЛЯ СТУДЕНТІВ ДЕННОЇ ФОРМИ НАВЧАННЯ

3.1. ЗАГАЛЬНІ ПОЛОЖЕННЯ

В перехідний період в Національній академії управління, як і в інших навчальних закладах України паралельно будуть діяти дві системи оцінювання, а саме: ЕСТS (Європейська система трансферту кредитів) та національна (4-х бальна). З цією метою в НАУ вводиться 100 – бальна шкала оцінювання знань, за допомогою якої здійснюється конвертація оцінок системи ЕСТS в національну, що представлено в таблиці 1.

Таблиця 1.

Порядок конвертації оцінок

Оцінка за системою ЕСТS	Визначення	Оцінка за 100 – бальною шкалою	Оцінка за Національною системою
А	Відмінно – відмінне виконання	85 – 100	5 (відмінно)
В	Дуже добре – вище середнього рівня	75 – 84	4 (добре)
С	Добре – загалом хороша робота	60 – 74	4 (добре)
D	Задовільно – непогано	55 – 59	3 (задовільно)
E	Достатньо – виконання відповідає мінімальним критеріям	50 – 54	3 (задовільно)
FX	Незадовільно – необхідне повторне перескладання	30 – 49	2 (незадовільно) з можливістю повторного складання
F	Незадовільно – необхідне повторне вивчення дисципліни	0 - 29	2 (незадовільно) з обов’язковим повторним вивченням дисципліни

3.2. ХАРАКТЕРИСТИКА СКЛАДОВИХ НАВЧАЛЬНОГО
ПРОЦЕСУ ВИВЧЕННЯ КУРСУ ТА ЇХ ОЦІНЮВАННЯ

Порядок, встановлений відповідним наказом ректора НАУ, передбачає можливість диференційованого підходу до формування 100 – бальної оцінки з окремих дисциплін, що об’єктивно обумовлено специфікою їх викладання. Весь програмний матеріал курсу “Правове регулювання фондового ринку України” поділяється на три модулі, які представлені в навчально-тематичному плані дисципліни. Викладання основних питань модулів та контроль за їх опануванням студентами денної форми навчання включають такі складові: 1) лекції; 2) семінарські заняття; 3) тести; 4) наукові есе; 5) фінальний іспит.

Лекції та семінарські заняття проводяться за загальноакадемічними правилами в аудиторний час за розкладом. Відвідування лекцій та семінарів є обов’язковим, що контролюється викладачами та куратором курсу, які по завершенню семестру оцінюють дану складову максимально 10 балами. Якщо студент з будь-яких обставин мав пропуски, його оцінки розраховуються за простою пропорцією, виходячи із сумарної кількості лекцій та семінарських занять. Так, якщо під час семестру було 12 лекцій і 14 семінарів (разом 26), а студент відвідав 8 лекцій і 10 семінарів (разом 18), то його оцінка відвідування складає 6,8 (26-10; 18 - х); результат за загальноарифметичними правилами округлюється до цілої цифри і дорівнює 7 балам.

Другою складовою комплексної оцінки є його активність на семінарських заняттях, під час яких впродовж семестру він може отримати максимально 20 балів. Результати роботи кожного студента (виступи, доповнення, коментарі, участь у дискусії, грамотно поставлені запитання тощо) визначаються викладачем на семінарах індивідуально. Тобто після будь-якого заняття кожен студент має в журналі оцінку від 0 до, наприклад, 10 балів за вдалий виступ. Орієнтовні показники активності (максимально): виступ – 10; доповнення – 5; коментар – 3; запитання – 1. Виходячи з конкретних обставин, ці показники можуть коригуватися викладачем.

Враховуючи обмежену кількість аудиторних семінарських занять, наявність певної заздалегідь визначеної кількості балів у студента за кожний модуль не є обов’язковим. Активність визначається тільки по завершенню семестру. Тобто теоретично студент може мати 0 за Модуль 1, 0 за Модуль 2 і 20 балів за Модуль 3. Водночас, крім виступів, число яких об’єктивно лімітоване питаннями планів семінарських занять, за нормальної практики кожен має накопичувати бали за рахунок всіх інших форм активності на семінарах.

Третьою складової семестрової комплексної оцінки є тести, які проводяться по завершенню вивчення Модулів 1-3, по кожному з яких студент може отримати максимально по 10 балів, тобто – 30 загалом. Тести проводяться у комп’ютерному класі за спеціально розробленою програмою. Час і аудиторія для тестування визначаються додатково. Технологія тестування передбачає наступне: 1) викладач заздалегідь готує 30-50 тестових завдань, що охоплюють програмний матеріал тем модулів. Під час тестування методом випадкової вибірки студент отримує 10 завдань, кожне з яких має 4 варіанти відповіді. Студент обирає, на його думку, вірну, для чого відводиться 1 хвилина на кожне питання. Загальний час на одне тестування – 10 хвилин (10 х 1).

Після завершення тестування студент за комп’ютерною програмою безпосередньо на місці отримує оцінку, що відповідає кількості правильних відповідей, а саме: 7 вірних відповідей – 7 балів, 3 – 3 бали відповідно. Повторне тестування не проводиться. Якщо деякі студенти не були присутніми на плановому тестуванні з поважних обставин, вони мають можливість пройти тестування у додатково визначений час. Студенти, які не з’явилися на планове тестування без поважних причин, як і ті, які не були присутніми на додатковому, матимуть нульову оцінку.

Четвертий елемент загальної оцінки становлять результати, отримані за наукові есе з тематики курсу (максимально 10 балів).

Як форма самостійної роботи наукове есе є різновидом індивідуального творчого дослідження, в якому у стислому вигляді висвітлюється сутність проблеми або дається наукова порівняльна характеристика явищ, категорій, теорій тощо. Причому, найважливішим у науковому есе є формулювання власної позиції, оцінки, шляхів вирішення проблеми тощо.

Тексту есе передує простий план, що має здебільшого три пункти. В кінці есе подається список літературних джерел (10 найменувань орієнтовно), що були використані для написання роботи. Обсяг наукового есе становить 4,5 – 5 сторінок тексту на папері формату А4. У друкованому варіанті на одній сторінці тексту міститься до 30 рядків по 68-70 знаків у кожному. Для цього зазвичай використовується шрифт Times New Roman розміру 14 та міжрядковий інтервал 1,5. Якщо текст написаний від руки власноруч, то обсяг роботи збільшується у 1,5 – 2,0 рази у залежності від індивідуальних особливостей написання.

Теми есе, що представлені у п.5 плану, обираються студентами особисто.

Наукове есе подається викладачу через куратора курсу у заздалегідь визначений термін (орієнтовно в середині грудня). В межах академічної групи теми не повинні дублюватися, що регулюється старостою академічної групи.

Останнім п’ятим елементом комплексної оцінки є результат фінального іспиту, що складається згідно графіку екзаменаційної сесії. Білет містить 3 питання, кожне з яких оцінюється максимально у 10 балів, тобто (3х10=30 балів разом). Питання білетів до студентів не доводяться. При підготовці до іспиту потрібно користуватися програмою курсу (див. п.п.4.1.1., 4.2.2. та 4.3.1.).

Увага! Студенти, які впродовж семестру набрали менш як 30 балів за усіма складовими, до іспиту НЕ ДОПУСКАЮТЬСЯ, автоматично отримують оцінку “незадовільно” – F і мають складати іспит наступного разу тільки після повторного вивчення дисципліни.

Таким чином комплексна оцінка розраховується як сума вищезгаданих складових, і її максимальна величина дорівнює 100 балам, а саме:

1. Відвідування - 10

2. Активність на семінарах - 20

3. Тести - 30

4. Наукове есе - 10

5. Іспит - 30

Разом: 100 балів.

4. НАВЧАЛЬНІ МОДУЛІ

4.1. МОДУЛЬ 1

4.1.1. ЗМІСТ ТЕМ

Тема 1. ЗАГАЛЬНА ПРАВОВА ХАРАКТЕРИСТИКА ФОНДОВОГО РИНКУ

Предмет курсу “Правове регулювання фондового ринку України”. Правова характеристика фінансового ринку. Правовідносини на первинному і вторинному ринках цінних паперів. Світові, національні, регіональні та місцеві ринки. Істотні умови договорів купівлі та продажу цінних паперів на ринках спот, на ринках ф’ючерсів, на ринках форфардів та на ринках опціонів. Відмінність правовідносин на ринку банківських кредитів від правовідносин на ринку цінних паперів. Прості та подвійні аукціонні ринки. Біржовий та позабіржовий ринок цінних паперів.

Тема 2. ПРАВОВА ХАРАКТЕРИСТИКА ОКРЕМИХ ВИДІВ ЦІННИХ ПАПЕРІВ

Правова характеристика акцій. Правова характеристика облігацій зовнішніх, внутрішніх республіканських і місцевих позик та облігацій підприємств. Правова характеристика казначейських зобов’язань республік. Правова характеристика ощадних сертифікатів. Правова характеристика векселів. Правова характеристика приватизаційних паперів. Правова характеристика похідних цінних паперів (деревативів).

4.1.2. ПЛАНИ СЕМІНАРСЬКИХ ЗАНЯТЬ

Тема 1. ЗАГАЛЬНА ПРАВОВА ХАРАКТЕРИСТИКА ФОНДОВОГО РИНКУ

Семінарське заняття (2 години).

ПЛАН

Предмет правового регулювання фондового ринку та його відмінність від регулювання фінансового ринку.
Сутність правовідносин на первинному і вторинному ринках цінних паперів.
Істотні умови договорів купівлі та продажу цінних паперів на ринках спот, ф’ючерсів, форфардів та опціонів.
Суб’єкти правовідносин на біржовому та позабіржовому ринках цінних паперів.

Тема 2. ПРАВОВА ХАРАКТЕРИСТИКА ОКРЕМИХ ВИДІВ ЦІННИХ ПАПЕРІВ

Семінарське заняття 1. (2 години).

ПЛАН

Правова характеристика акцій.
Правова характеристика облігацій.
Правова характеристика приватизаційних цінних паперів.

Семінарське заняття 2. (2 години).

ПЛАН

Правова характеристика векселів.
Правова характеристика ф’ючерсів.
Правова характеристика опціонів.

4.2. МОДУЛЬ 2

4.2.1. ЗМІСТ ТЕМ

Тема 3. ПРАВОВИЙ СТАТУС ЕМІТЕНТІВ ТА ІНВЕСТОРІВ
НА РИНКУ ЦІННИХ ПАПЕРІВ

Поняття та види емітентів цінних паперів. Емітенти державних та недержавних цінних паперів. Розкриття інформації про господарську діяльність емітентами цінних паперів. Правовий статус інвесторів на ринку цінних паперів. Інвестиційні фонди та інвестиційні компанії. Принципи формування інвестиційного портфеля. Правові засоби захисту прав інвесторів на ринку цінних паперів. Дохідність та ліквідність цінних паперів.

Тема 4. ПРАВОВИЙ СТАТУС ФІНАНСОВИХ ПОСЕРЕДНИКІВ В УКРАЇНІ

Професійна діяльність на ринку цінних паперів . Комерційна та комісійна діяльність фінансових посередників на ринку цінних паперів. Правовий статус торговців цінними паперами та брокерів і дилерів. Організаційно-правова форма торговців цінними паперами. Депозитарна та розрахунково-клірингова діяльність на ринку цінних паперів. Діяльність з ведення реєстру власників іменних цінних паперів. Діяльність по організації торгівлі на ринку цінних паперів. Діяльність з управління цінними паперами та представницька діяльність з цінними паперами. Порядок отримання дозволу (ліцензії) на здійснення торгівлі цінними паперами. Андерайтинг. Правова характеристика діяльності по випуску та обігу цінних паперів комерційних банків.

Тема 5. ПРАВОВІ ЗАСАДИ ФУНКЦІОНУВАННЯ БІРЖОВОГО ТА ПОЗАБІРЖОВОГО РИНКІВ ЦІННИХ ПАПЕРІВ В УКРАЇНІ ТА НА МІЖНАРОДНОМУ ФОНДОВОМУ РИНКУ

Організаційно-правова форма фондової біржі. Зміст статуту фондової біржі. Зміст правил торгівлі цінними паперами на фондовій біржі. Порядок створення фондової біржі. Вітчизняна та міжнародна практика правового статусу члена фондової біржі. Державна реєстрація фондових бірж в Україні. Перелік документів, необхідних для державної реєстрації фондової біржі. Види цінних паперів, якими здійснюється торгівля на фондовій біржі. Умови допуску (лістингу) цінних паперів до офіційного та неофіційного котирування. Правила торгівлі цінними паперами на вітчизняних фондових біржах та Нью-Йоркській і Лондонській фондових біржах. Правова характеристика позабіржового ринку цінних паперів.

Тема 6. ПРАВОВЕ СТАНОВИЩЕ УЧАСНИКІВ ІНФРАСТРУКТУРИ РИНКУ ЦІННИХ ПАПЕРІВ В УКРАЇНІ

Світові стандарти щодо інфраструктури ринку цінних паперів. Організаційно-правова форма незалежних реєстраторів на ринку цінних паперів. Порядок видачі дозволу (ліцензії) на здійснення діяльності щодо ведення реєстру власників іменних цінних паперів. Функції і зобов’язання незалежного реєстратора щодо власників та належних їм іменних цінних паперів. Повноваження Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо контролю за діяльністю незалежних реєстраторів на ринку цінних паперів. Періодичність та зміст звіту незалежних реєстраторів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку. Правова характеристика діяльності зберігачів та депозитаріїв на ринку цінних паперів України.

4.2.1. ПЛАНИ СЕМІНАРСЬКИХ ЗАНЯТЬ

Тема 3. ПРАВОВИЙ СТАТУС ЕМІТЕНТІВ ТА ІНВЕСТОРІВ НА РИНКУ ЦІННИХ ПАПЕРІВ

Семінарське заняття (2 години).

ПЛАН

Поняття та види емітентів цінних паперів.
Розкриття інформації про учасників та господарську діяльність емітентів цінних паперів.
Правовий статус інвесторів на ринку цінних паперів.
Правовий статус інвестиційних фондів та інвестиційних компаній.

Тема 4. ПРАВОВИЙ СТАТУС ФІНАНСОВИХ ПОСЕРЕДНИКІВ В УКРАЇНІ

Семінарське заняття (2 години).

ПЛАН

Правова характеристика професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Правовий статус торговців цінними паперами та брокерів, дилерів і андерайтенгів.
Правові засади з ведення реєстру власників іменних цінних паперів.
Правова характеристика діяльності з управління цінними паперами та представницької діяльності з цінними паперами.

Семінарське заняття (2 години).

ПЛАН

Організаційно-правова форма фондової біржі.
Порядок створення фондової біржі та зміст її статуту та правил торгівлі цінними паперами.
Умови допуску (лістингу) цінних паперів до офіційного та неофіційного котирування.
Правова характеристика позабіржового ринку цінних паперів.

Тема 6. ПРАВОВЕ СТАНОВИЩЕ УЧАСНИКІВ ІНФРАСТРУКТУРИ РИНКУ ЦІННИХ ПАПЕРІВ УКРАЇНИ

Семінарське заняття (2 години).

ПЛАН

Світові стандарти щодо інфраструктури ринку цінних паперів.
Організаційно-правова форма незалежних реєстраторів на ринку цінних паперів.
Повноваження Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо контролю за діяльністю незалежних реєстраторів на ринку цінних паперів.
Правова характеристика діяльності зберігачів та депозитаріїв на ринку цінних паперів.

4.3. МОДУЛЬ 3

4.3.1. ЗМІСТ ТЕМ

Тема 7. ПРАВОВА РЕГЛАМЕНТАЦІЯ ФУНКЦІОНУВАННЯ ФОНДОВОГО РИНКУ

Правовідносини, що складаються в ході діяльності фондового ринку. Діюче законодавство України, що регулює правовідносини на фондовому ринку. Розвиток вітчизняної правової бази ринку цінних паперів. Закони України та підзаконні нормативні акти, що регулюють правовідносини на ринку цінних паперів. Зміст Концепції функціонування та розвитку фондового ринку України. Правовий статус, повноваження та компетенція Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку України. Комплексне забезпечення регулювання, контролю та нагляду з боку держави за діяльністю учасників та установ інфраструктури ринку цінних паперів. Юридичні колізії між вітчизняною та міжнародною термінологією в галузі цінних паперів.

Тема 8. ПРАВОВЕ ЗАБЕЗПЕЧЕННЯ МЕХАНІЗМІВ РЕГУЛЮВАННЯ ТА КОНТРОЛЮ НА РИНКУ ЦІННИХ ПАПЕРІВ

Правові підстави коливання стану міжнародного та національного фондового ринку. Оптимізація поєднання державного та ринкового регулювання індустрії цінних паперів у тісній взаємодії з її представниками. Основні державні функції щодо регулювання фондового ринку в Україні та міжнародна практика такого регулювання. Засоби державного регулювання і контролю ринку цінних паперів в Україні та на світових фондових ринках. Основні міжнародні моделі регулювання державою ринку цінних паперів. Структура державних органів України, які здійснюють регулювання ринку цінних паперів. Повноваження Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку України щодо регулювання ринку цінних паперів.

4.3.2. ПЛАНИ СЕМІНАРСЬКИХ ЗАНЯТЬ

Тема 7. ПРАВОВА РЕГЛАМЕНТАЦІЯ ФУНКЦІОНУВАННЯ ФОНДОВОГО РИНКУ

Семінарське заняття (2 години).

ПЛАН

Правовий статус, повноваження та компетенція Фонду державного майна України на ринку цінних паперів .
Зміст концепції функціонування та розвитку фондового ринку України.
Правовий статус, повноваження та компетенція Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку.
Правовий статус саморегулівних організацій на фондовому ринку.

Тема 8. ПРАВОВЕ ЗАБЕЗПЕЧЕННЯ МЕХАНІЗМІВ РЕГУЛЮВАННЯ ТА КОНТРОЛЮ НА РИНКУ ЦІННИХ ПАПЕРІВ

Семінарське заняття (2 години)

ПЛАН

Правові підстави коливання стану міжнародного та національного фондового ринку.
Оптимізація (межі) поєднання державного та ринкового регулювання індустрії цінних паперів.
Засоби державного регулювання і контролю ринку цінних паперів в Україні та на світових фондових ринках.
Основні міжнародні моделі регулювання державою ринку цінних паперів.

5. ТЕМАТИКА НАУКОВИХ ЕСЕ

Загальна правова характеристика ринку цінних паперів.
Відмінність первинного ринку цінних паперів від вторинного.
Біржовий ринок цінних паперів.
Позабіржовий ринок цінних паперів.
Загальна правова характеристика акцій.
Правова характеристика інвестиційних фондів.
Правова характеристика інвестиційних компаній.
Правовий статус Фонду державного майна України та його компетенція на ринку цінних паперів.
Правозастосування на ринку цінних паперів.
Правова база представницької діяльності з цінними паперами.
Правові умови делістингу цінних паперів.
Правовий статус державних емітентів цінних паперів.
Правовий статус вітчезняних інвесторів на ринку цінних паперів.
Правовий статус фінансових посередників в Україні.
Правовий статус похідних цінних паперів: опціонів, варантів, ф’ючерсів та інших.
Правовий статус недержавних емітентів цінних паперів.
Правовий статус іноземних інвесторів на ринку цінних паперів.
Правові засади функціонування біржового та позабіржового ринків цінних паперів в Україні.
Перша позабіржова торгова система, її правовий статус.
Правовий статус фондових бірж.
Правовий статус національного депозитарію.
Правове становище учасників інфраструктури ринку цінних паперів в Україні.
Юридичні умови видачі свідоцтва реєстратора на право ведення реєстру акціонерів.
Основні юридичні функції реєстратора щодо власників іменних цінних паперів.
Характеристика законодавства про цінні папери.
Правове забезпечення механізмів регулювання та контролю на ринку цінних паперів.
Правовий статус Державної комісії цінних паперів та фондового ринку.
Повноваження Державної комісії цінних паперів та фондового ринку.
Санкції за порушення законодавства на ринку цінних паперів.
Юридична відповідальність професійних учасників ринку цінних паперів за правопорушення.
Відповідальність емітентів за правопорушення на ринку цінних паперів.
Ринок цінних паперів в Україні та його державне регулювання.
Цінні папери і правові засади їх випуску.
Акціонерні товариства на ринку цінних паперів в Україні: правові засади діяльності.
Біржовий та позабіржовий обіг цінних паперів: правова характеристика.
Контрольно-ревізійна діяльність на ринку цінних паперів: правові засади.
Антимонопольне законодавство на ринку цінних паперів.
Національна депозитарна система України: законодавче забезпечення.
Основна юридична база діяльності з ведення реєстру власників іменних цінних паперів.
Основні нормативні принципи депозитарної діяльності. Вимоги Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до здійснення та суміщення депозитарної діяльності.
Організаційно-оформлені ринки цінних паперів: правові засади.
Форми державного регулювання фондового ринку.
Розрахунково-клірингова діяльність: правові основи.
Правове забезпечення діяльності організаторів торгівлі цінними паперами.
Правовий аспект діяльності інвестиційного керуючого.
Перехід та реалізація права власності на цінні папери в Національній депозитарній системі.
Вимоги Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до порядку здійснення клірингу та розрахунків у Національній депозитарній системі.
Державний контроль за регулюванням розрахунково-клірингової діяльності.
Вимоги ДКЦПФР щодо обслуговування обігу цінних паперів на рахунках у цінних паперах.
Правові основи для емітента щодо розміщених випущених ним цінних паперів.
Правові підстави знерухомлення цінних паперів, випущених у документарній формі.
Вимоги Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до переведення знерухомлених цінних паперів у бездокументарну форму.
Правові засади діяльності саморегулівних організацій на ринку цінних паперів.
Юридичні аспекти проведення приватизації в Україні.
Теоретичні концепції поняття цінного паперу.
Нормативні вимоги Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку до системи реєстру та документів системи реєстру.
Нормативні вимоги Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку щодо формування, ведення та внесення змін до системи реєстру.
Правові основи доступу до системи реєстру.
Юридичні підстави видачі дозволу на здійснення діяльності з ведення реєстрів власників іменних цінних паперів та його анулювання.
Правові засади міжнародної депозитарної діяльності на ринку цінних паперів.
Правове регулювання міжнародних фондових ринків в умовах глобальних фінансових змін.
Світові, національні, регіональні та місцеві ринки цінних паперів: правове регулювання.
Відмінність правовідносин на ринку цінних паперів від правовідносин на ринку банківських кредитів.
Прості та подвійні аукціонні ринки: правова характеристика.
Правова характеристика привілейованих акцій.
Правова характеристика облігацій зовнішніх позик.
Правова характеристика облігацій внутрішніх республіканських позик.
Правова характеристика облігацій місцевих позик.
Правова характеристика облігацій підприємств.
Правова характеристика казначейських зобов’язань республіки.
Правова характеристика ощадних сертифікатів.
Правова характеристика векселів.
Правова характеристика приватизаційних цінних паперів.
Правова характеристика похідних цінних паперів (деревативів).
Емітенти державних та недержавних цінних паперів: правовий статус.
Правові засоби захисту прав інвесторів на ринку цінних паперів.
Правовий статус торговців цінними паперами.
Правовий статус дилерів.
Правовий статус брокерів.
Правові засади професійної діяльності на ринку цінних паперів.
Комерційна та комісійна діяльність фінансових посередників на ринку цінних паперів: нормативне забезпечення.
Організаційно-правова форма торговців цінними паперами.
Правова база діяльності з управління цінними паперами.
Порядок отримання дозволу (ліцензії) на здійснення торгівлі цінними паперами: юридичні підстави.
Правова характеристика діяльності по випуску та обігу цінних паперів комерційних банків.
Зміст статуту фондової біржі як локального нормативного акту.
Зміст правил торгівлі цінними паперами на фондовій біржі, як локального нормативного акту.
Вітчизняна та міжнародна практика правового статусу члена фондової біржі.
Правові умови допуску (лістингу) цінних паперів до офіційного та неофіційного котирування.
Правила лістингу на Нью-Йоркській фондовій біржі: правова характеристика.
Правила лістингу на Лондонській фондовій біржі: правова характеристика.
Світові правові стандарти щодо інфраструктури ринку цінних паперів.
Правові основи періодичності та змісту розкриття інформації незалежними реєстраторами.
Правові основи періодичності та змісту розкриття інформації емітентами.
Правові основи періодичності та змісту розкриття інформації торговцями цінних паперів.
Діюче законодавство України, що регулює правовідносини на фондовому ринку.
Юридичні колізії між вітчизняною та міжнародною термінологією в галузі цінних паперів.
Засоби державного регулювання і контролю ринку цінних паперів на світових фондових ринках.
Основні державні функції щодо регулювання фондового ринку України.
Правова характеристика інсайдерської інформації.
Юридичні санкції за правопорушення на ринку цінних паперів емітентами.
Юридичні санкції за правопорушення на ринку цінних паперів торговцями.
Юридичні санкції за правопорушення на ринку цінних паперів реєстраторами.
Правові засади діяльності американської торгової системи NASDAQ.
Міжнародна практика регулювання емісії цінних паперів.
Правові засади емісії цінних паперів в країнах Європейського Союзу.
Правові механізми щодо стабілізації глобального фондового ринку.
Адаптація вітчизняного законодавства на ринку цінних паперів до міжнародних стандартів.
Міжнародні стандарти щодо розкриття інформації учасниками фондового ринку.
Українська нормативна база щодо розкриття інформації учасниками фондового ринку.
Юридичні санкції за правопорушення на ринку цінних паперів фондовими біржами.
Правова характеристика американських депозитарних розписок (АДР).

6. ОСОБЛИВОСТІ РЕГЛАМЕНТУ ВИКЛАДАННЯ
ТА КОНТРОЛЮ ЗНАНЬ ДЛЯ СТУДЕНТІВ
ЗАОЧНОЇ ФОРМИ НАВЧАННЯ

Лекції для студентів-заочників проводяться за загальноакадемічними правилами відповідно планам та графікам екзаменаційних сесій. Поряд із загальними вимогами щодо якості фахової підготовки студентів, однаковими для всіх форм навчання, специфіка викладання курсу для студентів-заочників обумовлює наступну організацію навчального процесу і кінцеву оцінку знань за складовими: 1) відвідування лекцій під час сесій – максимально 10 балів (конкретна величина розраховується за методикою, викладеною у п. 3.2. для студентів денної форми навчання); 2) виконання контрольної роботи, що містить 3 питання, які студенти обирають самостійно в межах тем наукових есе для студентів очної форми навчання за принципом – перше питання з номерів 1-63, друге питання з номерів 64-85, третє питання з номерів 86-112. Обсяг кожного з питань, шрифт, знаки, рядки тощо регламентує вже згаданий п. 3.2. плану. В межах потоку студентів теми не дублюються. Контроль останнього положення здійснюється старостами потоків та кураторами. Кожне з питань має максимальну оцінку – 15 балів, тобто 30 – за три питання; контрольна робота має бути представлена не пізніше, як за тиждень до початку екзаменаційної сесії; 3) іспит як фінальний контроль,що складається письмово за графіком сесії. Екзаменаційний білет містить 3 питання в межах програмного матеріалу тем курсу (див. пп. 4.1.1., 4.2.1, 4.3.1 плану). Контрольні питання екзаменаційних білетів до студентів не доводяться. Відповіді на кожне з питань білету оцінюється максимально 20 балами. Таким чином, загальна кінцева оцінка формується як сума:

1) відвідування - 10

2) контрольна робота - 30

3) іспит - 60

РАЗОМ: - 100

7. МЕТОДИЧНІ РЕКОМЕНДАЦІЇ З ОРГАНІЗАЦІЇ

САМОСТІЙНОЇ РОБОТИ СТУДЕНТА

З КУРСУ «ПРАВОВЕ РЕГУЛЮВАННЯ ФОНДОВОГО РИНКУ»

Самостійна робота студента передбачає:

– підготовку до семінарських, практичних занять, контрольних робіт (опрацювання лекційного матеріалу, законодавчих та інших нормативних матеріалів, навчальної літератури, спеціальних джерел і інформації, періодики тощо);

– виконання індивідуальних завдань;

– опанування матеріалу, що винесений цілком на самостійне опрацювання згідно з робочою програмою;

– написання контрольних та курсових робіт;

– підготовка до захисту та іспиту.

Самостійна підготовка є важливою складовою частиною навчального процесу. вона ставить за мету успішне оволодіння студентами курсу «Правове регулювання фондового ринку», вироблення у них навичок і вмінь правильного застосування теоретичних положень науки цивільного та господарського права в практичній діяльності юристів. досягнення цієї мети потребує від студентів навичок самостійного мислення, оволодіння методами аналізу наукових проблем, методикою роботи з літературою і законодавчими матеріалами.

Самостійна робота студентів при вивченні курсу «Правове регулювання фондового ринку» має місце в процесі підготовки до семінарських та практичних занять, іспитів, заліків, при написанні рефератів, контрольних та курсових робіт, доповідей і повідомлень для виступів на наукових семінарах і конференціях. Її формами являються: вивчення відповідних положень Конституції України, господарського та цивільного кодексів, законів і підзаконних нормативних актів, що регулюють правовідносини на фондовому ринку, підручників і навчальних посібників, монографічної літератури і статей, постанов Пленуму Верховного Суду України, конспектів лекцій, підбір необхідних матеріалів судової практики.

При підготовці до семінарських та практичних занять результати самостійної роботи відображаються у вигляді конспектів керівних матеріалів і рекомендованої літератури, робочих планів виступів студентів на названих заняттях, письмового вирішення задач і виконання завдань.

Основою правильної організації самостійної роботи студентів являється її планування в відповідності з відведеним для цього бюджетом часу.

Починати самостійне вивчення теми

8. МЕТОДИЧНІ ПОРАДИ ЩОДО ВИКОРИСТАННЯ ЛІТЕРАТУРНИХ НАУКОВИХ ЖДЕРЕЛ
ДЛЯ САМОСТІЙНОЇ РОБОТИ

В процесі підготовки до семінарів, в ході написання курсових робіт, наукових есе, рефератів та дипломних робіт необхідно використовувати різні джерела інформації, які можна розподілити наступним чином:

- базові підручники та навчальні посібники з курсу правового регулювання фондового ринку;

- наукові монографії;

- реферати кандидатських та докторських дисертацій з правового регулювання фондового ринку;

- періодичні вітчизняні та зарубіжні видання щодо правового регулювання фондового ринку;

- статистичні дані та документи українських урядових та інших установ та міжнародних організацій щодо фондового ринку України та міжнародних фінансових ринків;

- законодавчі і підзаконні нормативні акти.

9. СПИСОК ДЖЕРЕЛ ДО НАВЧАЛЬНОЇ ДИСЦИПЛІНИ

Базові підручники, навчальні посібники та законодавчі
і підзаконні нормативні акти

Основним навчальним посібником, яким 100 – відсотково бібліотека академії забезпечує студентів як денної, так і заочної форм навчання є видання юридичного факультету Київського національного університету імені Тараса Шевченка (автор О.В. Кологойда), що має назву “Правове регулювання фондового ринку України”. – К.: Юрінком Інтер, 2008. – 320с.

Нижче наведені інші аналогічні посібники, підручники та законодавчі документи, які також можна отримати в бібліотеці НАУ, провідних київських бібліотеках та на сайті Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку для використання в процесі самостійної роботи:

Цивільний кодекс України. – К.: Атіка, 2003. – 416 с.
Цивільний кодекс України від 16 січня 2003 р. // Голос України. – 2003. - № 45-46, 12 березня 2003р.; № 47-48, 13 березня 2003р.
Господарський кодекс України: прийнятий 16 січня 2003р. – К.: Іститна, 2003. – 208 с.
Закон України від 23 лютого 2006р. № 3480-ІУ “Про цінні папери та фондовий ринок”.
Закон України від 19 вересня 1991р. № 1576-ХІІ “Про господарські товариства” з доповненнями на теперішній час.
Закон України від 30 жовтня 1996р. № 448/96-ВР «Про державне регулювання ринку цінних паперів в Україні».
Закон України від 10 грудня 1997р. № 710/97-ВР «Про Національну депозитарну систему та особливості електронного обігу цінних паперів в Україні».
Закон України від 17 вересня 2008р. № 514-ІУ “Про акціонерні товариства”.
Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20.10.2010 № 1619 Про затвердження роз’яснення «Щодо порядку застосування положень статті 20 Закону України «Про акціонерні товариства», статті 6 Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» та розділу ІІ Закону України «Про внесення змін до Закону України «Про цінні папери та фондовий ринок» щодо порядку дій емітента та інвесторів».
Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 10.08.2010 № 1264 «Про затвердження роз’яснення «Про порядок застосування розділу ХІІ Закону України «Про акціонерні товариства» щодо здійснення обов’язкового викупу акціонерним товариством розміщених ним акцій».
Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27.07.2010 № 1322 «Про проведення конкурсу на кращий проект Концепції побудови та функціонування Системи моніторингу фондового ринку України та електронного документообігу в Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку».
Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 08.06.2010 № 858 «Щодо порядку зміни або відмови у заміні свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску (випусків) акцій у зв’язку з прийняттям на одних загальних зборах закритого чи відкритого акціонерного товариства рішення про зміну форми існування акцій та зміну найменування акціонерного товариства».
Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21.05.2010 № 716 «Щодо перетворення акціонерних товариств у товариства з обмеженою відповідальністю».
Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.04.2010 № 441 «Про схвалення листа щодо застосування рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.10.2009 № 1355».
Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.03.2010 № 307 «Про затвердження роз’яснення «Про порядок застосування п. 14 статті 2, статті 35 та ч.8 ст.38 Закону України «Про акціонерні товариства» щодо повідомлення про проведення загальних зборів акціонерного товариства».
Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 16.03.2010 № 328 «Щодо дій територіальних управлінь Комісії при виявленні порушень акціонерними товариствами вимог законодавства під час реорганізації».
Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.02.2010 № 305 «Про затвердження роз’яснення «Про порядок застосування окремих норм Закону України «Про акціонерні товариства» щодо порядку обрання членів наглядової ради акціонерного товариства шляхом кумулятивного голосування».
Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.02.2010 № 304 Про затвердження роз’яснення «Про порядок застосування ст.ст. 33 та 52 Закону України «Про акціонерні товариства» щодо компетенції органів акціонерного товариства при прийнятті рішення про анулювання викуплених акцій акціонерного товариства».
Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 23.02.2010 № 234 «Про затвердження роз’яснення «Про порядок застосування ч.1 ст. 54 Закону України «Про акціонерні товариства» щодо переобрання голови наглядової ради акціонерного товариства».
Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 30.12.2009 № 1638 «Про затвердження Положення про порядок заміни свідоцтва (свідоцтв) про реєстрацію випуску (випусків) емісійних паперів у зв’язку зі зміною найменування акціонерного товариства».
Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24.11.2009 № 1478 «Про затвердження Положення про порядок реєстрації випуску інвестиційних сертифікатів пайового інвестиційного фонду».
Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 20.10.2009 № 1231 «Щодо затвердження роз’яснення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку «Щодо порядку розкриття банками – акціонерними товариствами інформації про свою діяльність на основі міжнародних стандартів бухгалтерського обліку».
Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 29.09.2009 № 1129 «Про затвердження порядку переведення випущених емітентом у документарній формі акцій на пред’явника в іменні акції».
Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 14.07.2009 № 8 «Щодо порядку застосування окремих положень розділу 17 «Прикінцеві та перехідні положення» Закону України «Про акціонерні товариства» у зв’язку з набранням ним чинності від 14.07.2009 № 8.
Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 07.07.2009 № 735 «Про утворення Стратегічної групи при Державній комісії з цінних паперів та фондового ринку».
Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 01.07.2009 № 716 «Про затвердження змін до Положення про порядок складання адміністративних даних щодо здійснення діяльності Національним дипозитарієм України та подання відповідних документів до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку».
Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24.06.2009 № 697 «Про затвердження роз’яснення ідентифікації під час провадження професійної діяльності з торгівлі цінними паперами».
Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 22.05.2009 № 479 «Про внесення змін до Порядку ведення реєстру аудиторів та аудиторських фірм, які можуть проводити аудиторські перевірки фінансових установ, що здійснюють діяльність на ринку цінних паперів».
Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24.03.2009 № 202 «Щодо вимог Положення про порядок складання та надання адміністративних даних щодо діяльності управителями іпотечним покриттям, затвердженого рішенням Комісії від 25 листопада 2008 року № 13777, зареєстровано в Міністерстві юстиції України 23 грудня 2008 р. за 1222/15913».
Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 05.03.2009 № 244 «Про затвердження Положення про реєстрацію випуску сертифікатів фонду операцій з нерухомістю, проекту емісії, звіту про результати розміщення сертифікатів фонду операцій з нерухомістю, погашення сертифікатів фонду операцій з нерухомістю від 05.03.2009 № 244 та скасування реєстрації випуску».
Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 21.01.2009 № 10 «Про внесення змін до рішення Комісії від 06.10.2008 № 1110 «Про внесення зміни до Положення про функціонування фондових бірж».
Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 15.01.2009 № 2 «Про затвердження Змін до Порядку подання уповноваженими рейтинговими агентствами інформації до Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку».
Положення про порядок оцінки чистих активів інвестиційних фондів і взаємних фондів інвестиційних компаній. Затверджено рішенням Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 7 жовтня 1997 р. № 30/1.
Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007р. № 2284 “Про внесення змін до рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 24 травня 2001р. № 173 “Про провадження системи оприлюднення інформації на фондовому ринку України”.
Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 11 грудня 2007р. № 2285 “Про внесення змін до Положення про порядок випуску облігацій внутрішніх місцевих позик”.
Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27 грудня 2007р. № 2312 “Щодо встановлення відповідності рівнів рейтингових оцінок за шкалою міжнародного рейтингового агенства Fitch Ratings рівням за Національною рейтинговою шкалою”.
Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27 грудня 2007р. № 2313 “Щодо встановлення відповідності рівнів рейтингових оцінок за шкалою міжнародного рейтингового агенства Moody’s Investors Service рівням за Національною рейтинговою шкалою”.
Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27 грудня 2007р. № 2314 “Щодо встановлення відповідності рівнів рейтингових оцінок за шкалою міжнародного рейтингового агенства Standard & Poor’s рівням за Національною рейтинговою шкалою”.
Рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 27 грудня 2007р. № 2342 “Про внесення змін до рішення Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку від 26 травня 2006р. № 345 “Про затвердження Порядку та умов видачі ліцензії на провадження окремих видів професійної діяльності на фондовому ринку, переоформлення ліцензії, видачі дубліката та копії ліцензії”.
Алехин Б.И. Ценные бумаги. Учебник / Под ред. В.И. Колесникова, В.С. Таркановского. – М.: Финансы и статистика, 200. – 416 с.
Бердникова Т.Б. Рынок ценных бумаг и биржевое дело: Учебн. Пособие. – М.: ИНФРА-М, 2003. – 278 с.
Биржевая деятельность. Учебник. Под ред. А.Г. Грязновой, Р.В. Корнеевой, В.А. Галанова. – М.: «Финансы и статистика», 1995. – 240с.
Бердникова Т.Б. Рынок ценных бумаг и биржевое дело: Учеб.пособие. – М.: Инфра – М, 2003. -278 с.
Бороздин П.Ю. Ценные бумаги и фондовый рынок. Учебное пособие. – М.: Институт экономики и права, 1994. – 170с.
Буренин А.Н. Фьючерсные, форвардные и опционные рынки. – М.: Тривола, 1995. – 240с.
Гаршина О.К. Цінні папери: Навч. посібник до виконання практ. завдань. – Краматорськ, 2004. – 215 с.
Гусева И.А. Практикум по рынку ценных бумаг. – М.: Юристь, 2000.
Журков Е.Ф. Ценные бумаги и фондовые рынки. – М.: Банки и биржи, 1995. 224с.
Загорский В.С. Ринок цінних паперів. – Львів: Львівська комерційна академія, 1995. – 171с.
Кравченко Ю. Рынок ценных бумаг в вопросах и ответах: Учеб.пособие. – К.: Ника-Центр, Эльга, 2003. – 528 с.
Килячкова А.А., Чалдаева Л.А. Рынок ценных бумаг и биржевое дело . – М.: Юристь, 2000.
Колесник В.В. Введение в рынок ценных бумаг. – К.: А.Л.Д., 1995. – 176с.
Кузнецова Н.С., Назарчук І.Р. Ринок цінних паперів в Україні: правові основи формування та функціонування. – К.: Юрінком Інтер, 1998. – 525с.
Лисенко Ю.М., Фетюхина Н.В. Рынок ценных бумаг. Основные понятия и термины. – К.: Киевский институт банкиров «Украины», 1995. – 164с.
Мертенс: Курс лекций по современной финансовой теории. К.: Киевское инвестиционное агенство, 1997. –416с.
Миркин Я.И. Ценные бумаги и фондовый рынок. – М.: Перспектива, 1995. – 534с.
Мозговой О.Н. Фондовый рынок Украины. – К.: УАННП «Феникс»,1997. – 35 с.
Мозговой О.Н. Профессионалы фондового рынка. – К.: КАННП, “Феникс”, 1997. – 38 с.
Мозговой О.Н. Сделки на фондовом рынке. _ К.: КАННП, “Феникс”, 1997. – 34с.
Норткотт Д. Принятие инвестиционных решений. – М.: ЮНИТИ, 1997. – 247с.
О’Байен Дж., Шривастова С. Финансовый анализ и торговля ценными бумагами. Пер. с англ. – М.: «Дело ЛТД», 1995. – 208с.
Павлов В.І., Пилипенко І.І., Кривов»язюк І.В. Цінні папери в Україні: Навч. посібник. – 2-ге вид., допов. – К.: Кондор, 2004. – 400 с.
Пальчевич Г.Т., Подплєтній В.В. Ринок цінних паперів : Навч. посібник. – Кіровоград: Мавік, 2002. – 238 с.
Пілецький В.Т., Куликова Н.А. Ринок цінних паперів: Навч. посібник / Донбаський держ. Технічний ун-т. – Алчевськ: ДонДТУ, 2005. – 152 с.
Попова А.В. Правове становище професійних учасників ринку цінних паперів в Україні: Автореф. дис. … канд. юрид. Наук. – К., 2006. – 20 с.
Практикум по курсу «Ценные бумаги»: Учеб. Пособие / Под ред. В.И. Колесникова, В.С. Торкановского. – М.: Финансы и статистика, 2000.
Рынок ценных бумаг и биржевое дело: Учебник для вузов / Под ред. проф. О.И. Дегтяревой, проф. Н.М. Коршунова, проф. Е.Ф. Жукова. – М.: ЮНИТИ – ДАНА, 2002.
Рынок ценных бумаг / Под ред. В.А. Галанова, А.И. Басова. – М.: Финансы и статистика, 2002. – 447 с.
Рынок ценных бумаг и его финансовые институты. Учебное пособие. Под ред. В.С. Торкановского. – СПб.: АО «Комплект», 1994. – 421с.
Рубцов Б.Б. Зарубежные фондовые рынки: инструменты, структура, механизм функционирования. – М.: ИНФРАМ, 1996. – 306с.
Системное моделирование, анализ и проектирование производственно-экономических систем. Под. ред. Е.Т. Удовиченко. – Львов, ВНИИ метрологии, 1982. – 82с.
Системный анализ и научное знание. Под. ред. Д.П. Горского. – М.: Наука, 1978. – 246с.
Софиченко И.Я. Рынок ценных бумаг в Украине. – К.: Укринфосервис, 1995. – 24с.
Сухонос В.В., Завальна Ж.В., Старинський М.В. Правове регулювання цінних паперів в Україні: Навч. посібник / За заг. Ред. канд. юрид. Наук В.В. Сухоноса. – Суми: ВДТ “Університетська книга”, 2005. – 327с.
Фондовий ринок України: правове регулювання: Ч. 1, 2. – К.: Скарбниця, 1994.
Фондовый рынок: курс для начинающих / Пер. с англ. – М.: Альпина, 2002.
Ценные бумаги: Учебник / Под ред. В.И. Колесникова, В.С. Торкановского. – М.: Финансы и статистика, 2000. – 416с.
Цінні папери: історія та сучасність / О. Мозговий, А. Головко, О. Науменко, Ю. Ровинський. – Одеса: КП ОМД, 2003. – 192с.
Чередніченко Н.І. Ринок цінних паперів: Метод. вказівки і завдання для самост. Вивч. Дисципліни /Міжрегіональна академія управління персоналом. – К.: МАУП, 2004. – 88с.
Ческидов Б.М. Рынок ценных бумаг. – М.: Экзамен, 2001. – 384с.
Чирков В.Г. Фондовая биржа: международный опыт. – М.: Международные отношения, 1991. – 192с.
Чирков В.Г. Выбор рациональных технических решений. – К.: Техника, 1991. – 159с.
Чумаченко Н.Г., Савченко А.П., Корнеев В.Г. Принятие решений в управлении производством. К.: Техника,1978. – 192с.
Шевченко Г.Н. Правовое регулирование ценных бумаг: Учеб. Пособие. – М.: Статут, 2003.
Яроцький В.Л. Цінні папери в механізмі правового регулювання майнових відносин (основи інструментальної концепції): Монографія. – Харків: Право, 2006. – 544с.
Keyes T.R., Miller D. Global investor: How to Bvy Stocks Around the World. № Y., 1990.
Savage N., Bradgate R. Business Law. L., 1993.
Walker F.A. How the Options Markets Work., N.Y., 1991.

Наукові монографії

Вказані літературні джерела доцільно використовувати при підготовці виступів на семінарах, написанні наукових есе, рефератів, курсових та дипломних робіт згідно їх проблематики.

Необхідні видання знаходять за допомогою бібліографічних каталогів та їх локальних пошукових комп’ютерних систем.

Реферати кандидатських та докторських дисертацій

Дані джерела найлегше знаходити за каталогами в провідних київських бібліотеках.

Періодичні видання

Серед українських видань матеріали з тематики правового регулювання фондового ринку вміщуються здебільшого в таких, як:

1. Право України. Науковий журнал. Засновники: Міністерство юстиції України, Національна академія наук України.

2. Актуальні проблеми економіки. Науковий економічний журнал. Засновник: ВНЗ “Національна академія управління”, ISSN 1993-6788;

3. Економіка України. Науковий журнал. Засновники: Міністерство економіки України, Міністерство фінансів України, Національна академія наук України. ISSN 0131-775Х;

4. Економіка і прогнозування. Науковий журнал. Засновник: Державна установа “Інститут економіки та прогнозування Національної академії наук України, ISSN 1605-7988;

5. Економіка і управління. Науковий журнал. Засновники: Європейський університет, Національний авіаційний університет, Асоціація навчальних закладів приватної форми власності;

6. Економіст.Ukrainian journal. Журнал видається за наукової підтримки Інституту економіки та прогнозування НАН України, Державного економіко-технологічного університету транспорту;

7. Економічний часопис – ХХІ. Науковий журнал. Засновник: Інститут трансформації суспільства, ISSN 1728-6220;

8. Ринок цінних паперів України. Науковий, виробничо-практичний журнал. Засновник: Державна комісія з цінних паперів та фондового ринку України;

9. Фінанси України. Науково-теоретичний та інформаційно-практичний журнал. Засновник: Міністерство фінансів України;

10. Фінансовий ринок України. Інформаційно-аналітичний бюлетень. Засновники: ЗАТ “Українське агенство фінансового розвитку”, ТОВ “Аудиторська фірма “Грант Експерт”, Акціонерний комерційний банк “Аркада”.

З російських періодичних видань варто зазначити

1. Вопросы экономики. Ежемесячный журнал. Учредители: НП Редакция журнала «Вопросы экономики», Институт экономики НАН, ISSN 0042-8736;

2. Мировая экономика и международные отношения. Учредители: Российская академия наук, Институт моровой экономики и международных отношений, ISSN 0131-2227.

Особливий інтерес становлять також такі англомовні видання як журнал ТІМЕ і The Ekonomist, з публікаціями в яких можна ознайомитися як у читальному залі бібліотеки академії, так і на відповідних сайтах в Інтернеті.

Статистичні дані та документи українських урядових та інших установ і міжнародних організацій.

Вказані вище дані та документи представляються та періодично оновлюються на сайтах Державної комісії з цінних паперів та фондового ринку, фонду державного майна України, Атимонопольного комітету України, українських і закордонних фондових бірж, а також таких міжнародних організацій як Міжнародний валютний фонд, Світовий банк та інших.

Навчально-методичне видання

Кафедра цивільного та господарського права

ПРАВОВЕ РЕГУЛЮВАННЯ ФОНДОВОГО РИНКУ УКРАЇНИ

Навчально-методичні матеріали

Укладач:

Грищенко Анатолій Іванович
кандидат юридичних наук, доцент

Відповідальний технічний редактор:

Цаплюк І.В.

Підп.до друку. 7.10.2011. Формат вид. 60х80¹/₁₆
Папір офсет. № 1. Офс. друк. Гарн. «ArialCyr»

Ум. друк. арк. 1,57. Обл.-вид. арк. 1,30.

03151, Україна, м. Київ, вул. Вінницька, 10

Телефон (044) 246-24-46; Тел/факс (044) 246-24-40

E-mail: nam@nam.kiev.ua

Інтернет: www.nam.kiev.ua

ПРАВОВЕ РЕГУЛЮВАННЯ ФОНДОВОГО РИНКУ УКРАЇНИ

Денна форма навчання

Всього

Лекції

Семінари

Самостійна

5

Р а з о м

Порядок конвертації оцінок

Визначення

Оцінка за

А

В

Дуже добре – вище

С

Добре – загалом

D

Задовільно – непогано

E

FX

ПЛАН

ПЛАН

Тема 3. ПРАВОВИЙ СТАТУС ЕМІТЕНТІВ ТА ІНВЕСТОРІВ НА РИНКУ ЦІННИХ ПАПЕРІВ

ПЛАН

ПЛАН

ПЛАН

Комментарии

Тема 3. ПРАВОВИЙ СТАТУС ЕМІТЕНТІВ ТА ІНВЕСТОРІВ
НА РИНКУ ЦІННИХ ПАПЕРІВ